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財通資管鴻啟90天滾動持有發起式中短債A : 財通資管鴻啟90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議

時間:2021年08月13日 11:55:41 中財網
原標題:財通資管鴻啟90天滾動持有發起式中短債A : 財通資管鴻啟90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議


財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型
發起式證券投資基金
托管協議


基金管理人:財通證券資產管理有限公司
基金托管人:杭州銀行股份有限公司


目錄

一、基金托管協議當事人
.....................................................................................1
二、基金托管協議的依據、目的和原則
.............................................................2
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
.............................................2
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
.........................................................7
五、基金財產的保管
.............................................................................................8
六、指令的發送、確認及執行
...........................................................................11
七、交易及清算交收安排
...................................................................................14
八、基金資產凈值計算和會計核算
...................................................................17
九、基金收益分配
...............................................................................................22
十、基金信息披露
...............................................................................................23
十一、基金費用
...................................................................................................24
十二、基金份額持有人名冊的登記與保管
.......................................................26
十三、基金有關文件檔案的保存
.......................................................................27
十四、基金管理人和基金托管人的更換
...........................................................27
十五、禁止行為
...................................................................................................30
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
...........................................31
十七、違約責任
...................................................................................................33
十八、爭議解決方式
...........................................................................................34
十九、托管協議的效力
.......................................................................................34
二十、其他事項
...................................................................................................34
二十一、托管協議的簽訂
...................................................................................35
附件一:托管銀行證券資金結算規定
...............................................................36



財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議


鑒于財通證券資產管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續
的有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,
擬募集發行財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金;

杭州銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按
照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于財通證券資產管理有限公司擬擔任財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債
債券型發起式證券投資基金的基金管理人,杭州銀行股份有限公司擬擔任財通資
管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金的基金托管人;

為明確財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金的基
金管理人和基金托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資
基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具
有相同的含義;若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。


一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:財通證券資產管理有限公司

住所:浙江省杭州市上城區白云路
26號
143室

法定代表人:馬曉立

成立時間:2014年
12月
15日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會《關于核準財通證券股份有限公
司設立資產管理子公司的批復》(證監許可[2014]1177號)

注冊資本:人民幣貳億元整

組織形式:有限責任公司

經營范圍:證券資產管理業務,公開募集證券投資基金管理業務。(依法須
經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動)

存續期間:持續經營

(二)基金托管人

名稱:杭州銀行股份有限公司(簡稱:杭州銀行

住所:杭州市慶春路
46號杭州銀行大廈

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財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議


法定代表人:陳震山
成立時間:1996年
9月
25日
批準設立機關和批準設立文號:中國人民銀行銀復[1993]254號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:伍拾玖億叁仟零貳拾萬零肆佰叁拾貳元人民幣
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監許可[2014]337號


二、基金托管協議的依據、目的和原則

(一)訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)

等有關法律、法規(以下簡稱“法律法規”)、基金合同及其他有關規定制訂。

(二)訂立托管協議的目的
本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資

運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職

責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

(三)訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合

法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。

(四)解釋
除非文義另有所指,本協議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相

同含義。


三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督?;鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基
金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標

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90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議


準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國債、金融債、央行
票據、企業債、公司債、中期票據、政府支持機構債、政府支持債、地方政府債、
公開發行的次級債、公開發行的二級資本債、可分離交易可轉債的純債部分、短
期融資券、超短期融資券、資產支持證券、債券回購、協議存款、通知存款、定
期存款及其他銀行存款、同業存單、國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。


本基金不投資于股票、權證等資產,也不投資于可轉換債券(可分離交易可
轉債的純債部分除外)、可交換債券。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金債券資產的投資比例不低于基金資產的
80%,其中投資于中短債主
題證券的比例不低于非現金基金資產的
80%,每個交易日日終在扣除國債期貨合
約需繳納的交易保證金后,本基金持有的現金或者到期日在一年以內的政府債券
不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等。


本基金所指的中短債主題證券是指剩余期限或回售期限不超過三年的證券,
主要包括國債、金融債、企業債、公司債、中期票據、政府支持機構債、政府支
持債、地方政府債、短期融資券、超短期融資券、公開發行的次級債、公開發行
的二級資本債、可分離交易可轉債的純債部分、資產支持證券等金融工具。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督:

1、本基金債券資產的投資比例不低于基金資產的
80%,其中投資于中短債
主題證券的比例不低于非現金基金資產的
80%;

2、每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金持
有的現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,其中現
金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;

3、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;

4、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發
行的證券,不超過該證券的
10%;

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90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議


5、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基

金資產凈值的
10%;
6、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該

資產支持證券規模的
10%;
8、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;

9、本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券?;?br /> 金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;

10、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的
40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券回
購到期后不得展期;

11、本基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
12、本基金參與國債期貨投資后,應遵循下列限制:


(1)基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基
金資產凈值的
15%;
(2)基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的
30%;
(3)基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%;基金所持有的債券(不含到期日在一
年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應
當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
13、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

14、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;

15、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


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90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議


除第
2、9、13、14項外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金
規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形
除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。


上述投資組合限制條款中,若屬法律法規或監管部門的強制性規定,則當法
律法規或監管部門取消或修改上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適
當程序后,本基金投資所受限制相應調整或取消,基金管理人及時在規定媒介公
告,且不需要經基金份額持有人大會審議。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第
十五條第十一項基金投資禁止行為進行事后監督,基金管理人應當積極配合基金
托管人履行監督職責,及時提供必要的信息或材料。


根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及其更新,并以雙方約定的方式提交,確保所提供的關聯交易名單的真實
性、完整性、全面性?;鸸芾砣擞胸熑伪9苷鎸?、完整、全面的關聯交易名單,
并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發送基金托管人,基金托
管人應及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監督流
程,基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金資產損失的,由基金管理人承
擔責任,基金托管人有權向中國證監會報告。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。


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90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督?;鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管
人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?;鹜泄苋?br /> 監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?;?br /> 管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,如基金管理人根據
市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單,應向基金托管人說明理
由,在與交易對手發生交易前
3個工作日內與基金托管人協商解決?;鸸芾砣?br /> 收到基金托管人書面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本
次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的,
視為基金管理人認可全市場交易對手?;鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制,
按銀行間債券市場的交易規則進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交
單對合同履行情況進行監督,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金
托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時,基金托管
人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人投資銀行存款進行監督。


基金投資銀行存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約
定,建立投資標準、審慎選擇存款銀行,做好風險控制;并按照基金托管人的要
求配合基金托管人完成相關業務辦理。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。


如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在
宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中
國證監會。


(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
違反法律法規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣耸盏酵ㄖ?br />
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應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人
的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改
正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管
理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金
托管人應報告中國證監會?;鹜泄苋税l現基金管理人依據交易程序已經生效的
投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當
及時通知基金管理人,并報告中國證監會。


(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管
人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配
合提供相關數據資料和制度等。


(九)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鸸芾砣藷o正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人應報告中國證監會。


四、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶以及投資所
需的其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈值、根據
基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內
及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促
基金托管人改正?;鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:

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財通資管鴻啟
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提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答
復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鹜泄苋藷o正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。


五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的

合法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需
的其他賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,獨立核算,分賬管
理,確?;鹭敭a的完整與獨立。

5、基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。


6、對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金托管人對此不承擔任
何責任。


7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管

基金財產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設

的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應

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將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶,同時在規
定時間內,聘請符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資,
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽
字方為有效。


3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
規定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。


(三)基金資金賬戶的開立和管理

1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。


2、基金托管人應以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,并
根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的資金賬戶柜面不預留印
鑒。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金
收益、收取申購款,均需通過本基金的資金賬戶進行。


3、基金托管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;?br /> 金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動?;鹜泄軐舨晦k理通存通兌,
不得透支取現。不得開通手機銀行、電話銀行、網上銀行專業版?;鸸芾砣瞬?br /> 得在基金托管人柜臺辦理資金劃撥、查詢、購買支票等支付結算憑證。


4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。


5、在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬
戶辦理基金資產的支付。


(四)定期存款賬戶

基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶,包括實體或虛擬賬戶,
由基金管理人負責辦理,如基金管理人要求預留印鑒中包含基金托管人章的,則
在提前告知基金托管人的情況下,基金托管人至少預留一枚基金托管人章。本著
便于安全保管和日常監督核查基金財產的原則,存款行應盡量選擇杭州銀行所在
地的分支機構。對于任何的定期存款投資,基金管理人都必須和存款機構簽訂定
期存款協議,約定雙方的權利和義務,并將已簽訂的定期存款協議作為劃款指令
附件。該協議中必須有如下明確條款:本息到期歸還或提前支取的所有款項必須
劃至基金托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等),不得劃入其他任何賬戶。如
定期存款協議中未體現前述條款,基金托管人有權拒絕定期存款投資的劃款指

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財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型發起式證券投資基金托管協議


令。存款證實書送達基金托管人或從基金托管人處支取,原則上要求存款銀行或
基金管理人授權相關人員親自上門辦理。若采用郵寄等第三方機構傳遞,基金托
管人不承擔由此可能造成的調換、丟失、延誤等責任。如存款證實書需在基金托
管人處保管的,基金托管人僅負責保管收到的存款證實書但不對存款證實書的真
實性負責?;鸸芾砣藨撛诤侠淼臅r間內進行定期存款的投資和支取事宜,若
基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款,若產生息差(即本基金財產已計
提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額),該息差的處理方法由基金管
理人和存款銀行雙方協商解決,并由基金管理人及時告知基金托管人。為保證基
金財產的安全性,基金管理人應確保存款證實書不得被質押或以任何方式被抵
押,并不得用于轉讓和背書?;疸y行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和
國票據法》、《人民幣銀行賬戶結算管理辦法》、《現金管理暫行條例實施細則》、
《人民幣利率管理規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。


(五)基金證券賬戶的開立和管理

1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶(具體戶名以實際開立為準)。


2、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜?br /> 管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登
記結算有限責任公司的規定執行。


4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。


5、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,
涉及相關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規定,
則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。


(六)債券托管賬戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定,以基金的名義在中央國債

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登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結算賬
戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算?;鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行
間債券市場債券回購主協議。


(七)其他賬戶的開立和管理

1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
定,在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規則使用并管理。


2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。


(八)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負責妥善保管,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托
管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔?;?br /> 托管人對基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。


(九)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金
有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
20
年。


六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項收付
指令,基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

基金管理人發送指令應采用電子指令或傳真或雙方共同書面確認的方式。


(一)電子指令方式總體約定

1、基金管理人通過基金托管人提供的托管服務平臺發送電子指令,或基金
管理人通過調用深證通數據接口發送電子指令(須另行簽訂相關協議)。


2、基金管理人應盡到合理注意義務,在安全的環境中使用客戶端,采取及
時更新防病毒軟件、安裝系統安全補丁等合理措施;設置安全性較高的密碼,避

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免使用簡單密碼或容易被他人猜到的密碼等;妥善保管客戶證書及相應密碼。如
發生客戶證書被盜用、密碼泄露等情況,應及時通知基金托管人進行證書變更和
密碼重置,在證書變更和密碼重置之前造成的一切后果,由基金管理人承擔。


當電子指令無法正常發送時,雙方按傳真方式辦理相關業務。


(二)基金管理人對傳真方式發送指令人員的書面授權

1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發送指令。


2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,該文件中應含有基金管
理人預留印鑒,該預留印鑒為基金托管人確定管理人所發送指令表面一致性的唯
一依據?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l送授權文件后,應及時電話確認,以保證基
金托管人及時查收。


3、基金托管人收到授權文件的傳真件并經基金管理人電話確認后,授權文
件即生效?;鸸芾砣藨c發送傳真后三個工作日內將授權文件原件送達基金托
管人,若基金托管人收到的授權文件原件和傳真件不一致,以基金托管人收到的
傳真件為準。


4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。


(三)指令的內容

1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業務劃款指令)以及
其他資金劃撥指令等。


2、基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、大小寫金額、收付款賬戶信息(賬號、戶名、開戶行)等,并加蓋預留印鑒。


(四)指令的發送、確認及執行的時間和程序

1、指令的發送與確認

基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交易
權限內發送指令。


基金管理人通過電子指令方式發送指令后,指令狀態將變成“處理中”。上
述指令狀態改變時間視為指令到達基金托管人時間?;鸸芾砣嗽诎l送指令后,
應及時查詢指令狀態,發現未發送成功或指令狀態有誤,應立即與基金托管人聯
系共同解決?;鸸芾砣送ㄟ^傳真方式發送加蓋預留印鑒的指令后,應及時以電
話方式向基金托管人確認?;鸸芾砣藨獙⑷珖y行間交易成交單加蓋預留印鑒

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后及時傳真給基金托管人,并電話確認?;鹜泄苋酥付▽H私邮栈鸸芾砣说?br /> 指令和銀行間交易成交單,答復基金管理人的確認電話。指令或成交單到達基金
托管人后,基金托管人應指定專人根據基金管理人提供的授權文件進行表面一致
性審查,及時審慎驗證有關內容及印鑒,基金托管人對指令的真實性不承擔責任。

如有疑問必須及時通知基金管理人。


基金管理人在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令留出至少
2個工作
小時。由基金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,
未準備足夠資金,致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。


2、指令的執行

基金托管人對指令進行表面一致性審核無誤后,應及時執行。


基金管理人應確?;鹜泄苋嗽趫绦兄噶顣r,基金托管資金賬戶有足夠的資
金余額,否則基金托管人可不予執行,但應及時通知基金管理人,由基金管理人
審核、查明原因,確認此交易指令無效,基金托管人不承擔因未執行該指令造成
損失的責任。


對于發送時資金不足的指令,基金托管人有權不予執行,基金管理人確認該
指令不予取消的,以資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間,因賬
戶資金余額不足導致的投資損失不由基金托管人承擔。


(五)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人若修改或要求停止執行已經發送的指令,應先與基金托管人電話
聯系,若基金托管人還未執行,基金管理人應重新發送修改指令或在原指令上注
明“作廢”字樣并按照劃款指令的一般程序向基金托管人發送該指令,基金托管
人收到修改或停止執行的指令后,將按新指令執行;若基金托管人已執行原指令,
則應與基金管理人電話說明,基金托管人對因執行原指令給委托資產造成的損失
不承擔任何賠償責任。


(六)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序

若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,
或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人。


若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,由
此造成的損失由基金管理人承擔。


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(七)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法

基金托管人由于其自身原因未能執行或錯誤執行基金管理人指令致使本基
金的利益受到損害,應在發現后,及時采取措施予以彌補,給基金份額持有人造
成損失的,對由此造成的直接經濟損失負賠償責任。


(八)授權通知的變更

1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改,應當提前至少三個工作日電
話通知基金托管人?;鸸芾砣诵杼峁娴淖兏跈嗤ㄖ募?,在加蓋公章后
以傳真方式發送給基金托管人,同時以電話形式向基金托管人確認。變更授權通
知文件在基金托管人收到相關文件傳真件后,以授權書載明的時間或和基金管理
人電話確認時生效?;鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內將變更授權通知文件原件送
交基金托管人。若原件與傳真件不一致,以傳真件為準。


2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯系方式,應及時通知基
金管理人?;鹜泄苋烁慕邮芑鸸芾砣酥噶畹娜藛T及聯系方式自基金管理人
電話確認后生效。


(九)其他事項

1、基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預留
的授權文件內容相符進行表面一致性檢查,如發現問題,應及時通知基金管理人。


2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外,基金托管人
按照法律法規、本協議的規定執行基金管理人指令而引起的任何可能發生的損
失,均由基金管理人負責。


七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經營機構

基金管理人應根據選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序負責選
擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易單元作為基金的交易單元。

基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協議,由基金管理人提前通知基金
托管人?;鸸芾砣藨鶕嘘P規定,在基金的中期報告和年度報告中將所選證
券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交
量和支付的傭金等予以披露,并將上述情況及基金專用交易單元號、傭金費率等
基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。因相關法律法規或

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交易規則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規和相關交易規則為準。


基金管理人負責選擇代理本基金國債期貨交易的期貨經紀機構,并與其簽訂
期貨經紀合同,其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行,若無明確規
定的,可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。


(二)基金投資證券后的清算交收安排

1、清算與交割

基金管理人與基金托管人應根據有關法律法規及相關業務規則及附件一《托
管銀行證券資金結算規定》明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結算業
務中的責任。


基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據基金
管理人的交易成交結果具體辦理。


如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失,應由基金托管
人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單
元,致使基金托管人接收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;
如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易,造成基金財產損失的由基
金管理人承擔;如果由于基金管理人違反法律法規、交易規則的規定進行超買、
超賣等原因造成基金投資清算困難和風險,基金托管人發現后應立即通知基金管
理人,由基金管理人負責解決,由此給基金造成的損失由基金管理人承擔。


基金管理人應采取合理措施,確保在
T+1日
10:00之前有足夠的資金頭寸用
于中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司的資金結算。


根據中國證券登記結算有限責任公司結算規定,基金管理人在進行融資回購
業務時,用于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質押券。如因債
券回購交收違約或因折算率變化造成質押欠庫,導致中國證券登記結算有限責任
公司欠庫扣款或對質押券進行處置造成的投資風險和損失由基金管理人承擔。


基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金托
管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?;鸬馁Y金頭寸不足時,基金托管
人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令,但應及時通知基金管理人?;鸸芾砣?br /> 在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足
的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令不
得拖延或拒絕執行。


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2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式

(1)交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之
前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如
果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由
此給基金造成的損失由基金管理人承擔。


(2)資金賬目的核對
資金賬目按日核實,賬實相符。

(3)證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量,確保每日交易結束后證券
賬戶中證券的種類和數量與基金會計賬簿中的記載一致。


(4)實物券賬目
實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。

(三)基金申購、贖回及轉換業務處理的基本規定
1、基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人指定的登記機構
負責。


2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
給基金托管人?;鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實
性負責。


3、基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日
15:00前向基金
托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完整。


4、登記機構應通過與基金托管人建立的系統發送有關數據,如因各種原因,
該系統無法正常發送,雙方可協商解決處理方式?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l送
的數據,雙方各自按有關規定保存。


5、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務,上述事宜由基金管
理人負責。


6、關于清算專用賬戶的設立和管理

為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專

用賬戶,該賬戶由登記機構管理。

(四)開放式基金申購、贖回和基金轉換的資金清算

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如果當日基金為凈應收款,基金管理人最晚不遲于款項交收日當日
15:00
前將資金劃往資產托管賬戶。


基金托管人應及時查收資金是否到賬,對于未準時到賬的資金,應及時通知
基金管理人劃付,由此產生的責任應由基金管理人承擔。


如果當日基金為凈應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃
付。如果指令接收時,賬戶余額不足支付,以賬戶足額時間為指令接收時間。因
基金托管資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,如系基金管
理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。


八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算及復核程序

1、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第五位四舍五入?;?br /> 金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,
從其規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定
公告。


2、復核程序

基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基
金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將各
類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
依據基金合同和相關法律法規的規定對外公布。


(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理

1、估值對象

基金所擁有的債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產及負債。


2、估值方法

(1)證券交易所上市的有價證券的估值
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1)除本部分另有約定的品種外,交易所上市的有價證券,以其估值日在證
券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環
境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交
易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發
行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大
變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除外),
選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構
由基金管理人與托管人另行協商約定;
3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環
境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考
類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
交易所上市實行全價交易的債券(可轉債除外),選取第三方估值機構提供
的估值全價減去估值全價中所含的債券(稅后)應收利息得到的凈價進行估值。


4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。

(2)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于
含投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權
的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機
構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市
期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。

(4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。

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(5)國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

(6)存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利
息收入。


(7)同業存單的估值方法
投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三
方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。


(8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。

(9)當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,
以確?;鸸乐档墓叫?。

(10)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按法律法規以及監管部門最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。


(三)基金份額凈值錯誤的處理方式

(1)當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生估值錯誤時,視為
基金份額凈值錯誤;基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾
正,通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到該
類基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備
案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.50%時,基金管理人應當公告、通報基
金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,
由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理
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人按差錯情形,有權向其他當事人追償。


(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認
后按以下條款進行賠償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建
議執行,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且
基金托管人未對計算過程提出異議或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出
錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對基金份額持有人或基
金支付賠償金,就實際向基金份額持有人或基金支付的賠償金額,其中基金管理
人承擔
50%,基金托管人承擔
50%。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基
金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基
金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
基金托管人在履行正常復核程序后仍不能發現該錯誤,進而導致基金份額凈值計
算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠付。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行
業有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協
商。

(四)暫停估值的情形

(1)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫
停營業時;
(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時;
(3)當特定資產占前一估值日基金資產凈值
50%以上的,經與基金托管人
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協商確認后,基金管理人應當暫停估值;

(4)中國證監會和基金合同認定的其它情形。

(五)特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第(8)項進行估值時,所造成的
誤差不作為基金資產估值錯誤處理。


2、由于不可抗力,或證券交易所、期貨交易所、登記結算機構及存款銀行
等第三方機構發送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必
要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值
錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當
積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。


(六)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。


(七)基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鸸芾砣霜毩⒌?br /> 設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方
法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找
到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為
準。


(八)基金財務報表與報告的編制和復核

1、財務報表的編制基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金
財務會計報告。月度報表的編制,基金管理人應于每月終了后
5個工作日內完成;
《基金合同》生效后,基金招募說明書、基金產品資料概要的信息發生重大變更
的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書和基金產品資料概要,
除重大變更事項之外,基金招募說明書、基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募
說明書和基金產品資料概要。季度報告應在季度結束之日起
15個工作日內編制
完畢并予以公告;中期報告在會計年度半年終了后兩個月內編制完畢并予以公
告;年度報告在會計年度結束后三個月內編制完畢并予以公告?;鸷贤Р?br /> 足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。


2、報表復核

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基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基
金托管人在收到后應在
3日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;?br /> 金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人
應在收到后
7個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸?br /> 理人在中期報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在
收到后
30日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谀?br /> 度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在收到后
45
日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?br /> 間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金
托管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙
方無法達成一致,以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業務專用章或者出具加蓋托管業務專用章的復
核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公
告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公
告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。


(九)基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據
和編制結果。


九、基金收益分配

基金收益分配是指按規定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。


(一)基金收益分配的原則

基金收益分配應遵循下列原則:

1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選
擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;基金份額持有人持有的基金份額(原
份額)所獲得的紅利再投資份額的持有期,按原份額的持有期計算;

2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

3、同一類別每一基金份額享有同等分配權;

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4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可在與基金
托管人協商一致,并按照監管部門要求履行適當程序后,對基金收益分配原則進
行調整,不需召開基金份額持有人大會,但應按照《信息披露辦法》的要求于變
更實施日前在規定媒介公告。


(二)基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


十、基金信息披露

(一)保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披
露,擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《信息披露辦
法》、基金合同及其他有關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基
金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。


基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規、基金合同及本協議規定
的義務所必要之外,不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息,并
且應當將保密信息限制在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之
內。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:

(1)非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開;
(2)基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或
中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。

(二)信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要、

托管協議、基金份額發售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申
購、贖回價格、基金定期報告(包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報
告)以及臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、基金投資
資產支持證券信息披露、投資國債期貨的信息披露、實施側袋機制期間的信息披

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露、中國證監會規定的其他信息?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾嫘杞浄稀吨?br />
華人民共和國證券法》規定的會計師事務所審計后,方可披露。

(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益

為宗旨,誠實信用,嚴守秘密?;鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜,
對于本章第(二)條規定的應由基金托管人復核的事項,應經基金托管人復核無
誤后,由基金管理人予以公布。


基金管理人、基金托管人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基
金信息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及
《信息披露辦法》規定的互聯網網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露。


當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信
息:

(1)不可抗力;
(2)發生暫停估值的情形;
(3)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。

2、程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,

按基金合同規定公布。

3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。投資者可以免費查閱上
述文件。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?;鸸?br /> 理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。


十一、基金費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下:

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H=E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
(二)基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.05%的年費率計提。托管費的計

算方法如下:
H=E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
(三)C類基金份額銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費;本基金
C類基金份額的銷售服務費

按前一日
C類基金份額的基金資產凈值的
0.20%的年費率計提。C類基金份額的

銷售服務費計提的計算公式如下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為每日
C類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日
C類基金份額的基金資產凈值
(四)基金的證券、期貨交易費用、銀行匯劃費用、基金的開戶費用、賬戶

維護費用、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、基金份額持有人大
會費用、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費、
按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用,根
據有關法規、《基金合同》及相應協議的規定,由基金托管人按實際費用支出金
額列入當期基金費用,由基金托管人從基金財產中支付。


(五)不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。

(六)本基金運作前產生的相關費用由基金管理人墊付,運作后由基金管理

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人向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后于次日起
3個工作日內從基

金資產中一次性支付給基金管理人。


(七)基金管理費、基金托管費、銷售服務費的復核程序、支付方式和時間

1、復核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務費等,
根據本托管協議和基金合同的有關規定進行復核。


2、支付方式和時間

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
首日起
5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、
公休假等,支付日期順延。


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
首日起
5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支
付日期順延。


基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人
與基金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于
次月首日起
5個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付
給銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


(八)違規處理方式

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋,如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支付。


十二、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?;鸱蓊~持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保
管,保存期自基金賬戶銷戶之日起不少于
20年?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?br /> 別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于法律法規規定的最低期限。如不能妥
善保管,則按相關法律法規承擔責任。


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在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,基金管理人應將有關資料
送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整
性?;鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管
業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。


十三、基金有關文件檔案的保存

(一)檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?;鹜泄苋藨4婊鹜泄軜I務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不低于法律法規規
定的最低期限。


(二)合同檔案的建立

基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后,應及時以加密方式
將重大合同傳真給基金托管人,并在十個工作日內將合同文本正本送達基金托管
人處。


(三)變更與協助

若基金管理人/基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接
任人接收相應文件。


(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少
20年以上。


十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的,基金管理人職責終止:

(1)被依法取消基金管理資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

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2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行:


(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6個月內對被提
名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效,新任基金
管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;
(3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金管理人;
(4)備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備
案;
(5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后
2日內在規定媒介公告;
(6)交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務
資料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理
人應與基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值;
(7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審
計費用在基金財產中列支;
(8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

(二)基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的,基金托管人職責終止:

(1)被依法取消基金托管資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
(4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。

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2、基金托管人的更換程序

(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6個月內對被提
名的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,決議自表決通過之日起生效,新任基金
托管人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;
(3)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金托管人;
(4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備
案;
(5)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后
2日內在規定媒介公告;
(6)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業
務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人
核對基金資產總值和基金資產凈值;
(7)審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審
計費用在基金財產中列支。

3、基金管理人與基金托管人同時更換

(1)提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基
金總份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;
(2)基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后
2日內在規定媒介上聯合公告。

(三)本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直
接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內容進行修改和調

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整,無需召開基金份額持有人大會審議。


(四)新任或臨時基金管理人接收基金管理業務,或新任或臨時基金托管人
接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應依據法律法規
和基金合同的規定繼續履行相關職責,并保證不對基金份額持有人的利益造成損
害。


十五、禁止行為

托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。

(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?;鹜泄苋瞬还?br /> 地對待其托管的不同基金財產。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損

失。

(五)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。

(六)基金管理人、基金托管人對泄漏因職務便利獲取的未公開信息、利用

該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

(七)基金管理人、基金托管人玩忽職守,不按照規定履行職責。

(八)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和付

款指令,或違規向基金托管人發出指令。

(九)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員
和其他從業人員相互兼職。

(十)基金托管人私自動用或處分基金資產,根據基金管理人的合法指令、

基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。

(十一)基金財產用于下列投資或者活動:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;

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4、買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出資;
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金

管理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制。

(十二)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有
關規定,由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。


十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會備
案。


(二)基金托管協議終止的情形
1、基金合同終止;
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理


權;
4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組

(1)自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內,成立基金財產清
算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清
算。

(2)基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、
期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭?br /> 產清算小組可以聘用必要的工作人員。

(3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,
繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額
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持有人的合法權益。


(4)基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。

基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金財產;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的,清算期限相應順延。

3、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。

4、基金財產按下列順序清償:
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按各類基金份額持有人持有的

該類基金份額比例進行分配。

5、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《中華人

民共和國證券法》規定的會計師事務所審計,并由律師事務所出具法律意見書后,
由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清
算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告?;鹭?br /> 產清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提示性公告登載在
規定報刊上。


6、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規規定的最

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低期限。


十七、違約責任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,
應當承擔違約責任。


(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》
或者基金合同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償,僅限于直接損失。


(三)當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;
給基金資產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代
表基金向違約方追償。如發生下列情況,當事人免責:

1、不可抗力;

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;

3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。


(四)當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。


(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。若基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必
要支持。


(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未
能發現該錯誤的,由此造成基金財產或基金投資者損失,基金管理人和基金托管
人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。


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十八、爭議解決方式

雙方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好
協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,按
照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海
市。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定,仲裁費
用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本協議受中國法律管轄(為本協議之目的,在此不包括香港、澳門特別行政
區和臺灣地區法律)并從其解釋。


十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下:

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草
案,應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章,
協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監
會注冊的文本為正式文本。


(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。

托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算報告報中國證監會備案并公
告之日止。


(三)托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。


(四)本協議一式三份,協議雙方各持一份,上報有關監管部門一份,每份
具有同等法律效力。


二十、其他事項

除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。


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二十一、托管協議的簽訂
本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日

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附件一:托管銀行證券資金結算規定

甲方:杭州銀行股份有限公司(即“基金托管人”)

乙方:財通證券資產管理有限公司(即“基金管理人”)

為確保證券交易資金結算業務安全、高效運行,有效防范結算風險,規范結
算行為,進一步明確基金托管人與其代理結算客戶在證券交易資金結算業務中的
責任,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證
券登記結算管理辦法》、《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則》
等有關法律法規、部門規章及相關業務規則,甲、乙雙方就參與中國證券登記結
算有限責任公司(以下簡稱“結算公司”)多邊凈額結算業務相關事宜規定如下:

第一條甲方系經中國銀保監會、中國證監會及其他相關部門核準具備托管
業務資格的商業銀行;乙方系經中國銀保監會、中國證監會及其他相關部門批準
設立的證券公司資產管理子公司。


第二條乙方管理并由甲方托管的資產在證券交易所市場達成的符合多邊凈
額結算要求的證券交易,采取托管銀行結算模式的(包括公募基金、資產管理計
劃等),應由甲方與結算公司辦理證券資金結算業務;甲方負責參與結算公司多
邊凈額結算業務,乙方應當按照甲方提供的清算結果,按時履行交收義務,并承
擔對甲方的最終交收責任。


第三條甲乙雙方同意遵守結算公司制定的業務規則。


第四條多邊凈額結算方式下,證券和資金結算實行分級結算原則。甲方負
責辦理與結算公司之間證券和資金的一級清算交收;同時負責辦理與乙方之間證
券和資金的二級清算交收。


第五條甲方依據交易清算日(T日)清算結果,按照結算業務規則,與結
算公司完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理;同時在規定時限內,與乙方完
成不可撤銷的證券、資金交收處理。


第六條乙方管理資產交收違約應遵循誰過錯誰賠償的原則。


(一)因乙方頭寸匡算錯誤等乙方原因導致的交收違約實際損失,由乙方承
擔。


(二)因甲方操作失誤等甲方原因導致的交收違約實際損失,由甲方承擔。


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(三)由第三方過錯導致的交收違約損失,按照最大程度保護乙方管理托管
資產持有人合法權益的原則,由雙方協商處理,并由雙方共同承擔向第三方追償
的責任。


除依據相關法律法規和本規定約定外,甲方不得擅自動用乙方管理托管資產
的證券和資金從事證券交易。甲方擅自動用乙方管理托管資產的證券和資金造成
損失的,應當對乙方管理資產及乙方遭受的直接損失(包括不限于乙方應付資金、
違約金、利息、滯納金、證券交易手續費及其他相關費用)承擔賠償責任。甲方
擅自動用乙方管理托管資產的證券和資金得到盈利的,所有因此而取得的收益歸
于托管資產,且乙方不承擔任何相關費用。若乙方過錯且利用自有資金或按照中
國證監會規定使用風險準備金墊付資金交收透支,由此產生的收益歸托管資產,
由此產生的實際損失由乙方承擔。


第七條甲方按照結算公司的規定,以甲方自身名義向結算公司申請開立相
關結算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照結算公司相關業務規定應開立的其他
結算賬戶,用于辦理甲方所托管資產在證券交易所市場的證券交易及非交易涉及
的資金和證券交收業務。


第八條根據結算公司業務規則,甲方依法向乙方管理資產收取存入結算公
司的最低結算備付金、交收價差保證金及結算保證金等擔保資金,該類資金的收
取金額及其額度調整按照結算公司規則以及甲乙雙方的其他書面協議或約定執
行。若乙方管理資產結算備付金賬戶日末余額低于其最低結算備付金限額的,乙
方應于規定時間內補足款項。


第九條甲方收到結算公司按照與結算銀行商定利率計付的結算備付金(含
最低備付金)、交收價差保證金等資金利息后,于收息當日向乙方管理資產支付。


第十條甲方于交易清算日(T日),根據結算公司按照證券交易成交結果計
算的資金清算數據和證券清算數據以及非交易清算數據,分別用以計算乙方管理
資產資金和證券的應收或應付凈額,形成乙方當日交易清算結果。甲方應及時、
高效、安全地完成托管資產的證券交易資金清算交收,對于結算公司已退還各托
管資產的交收資金應及時計入各托管資產的銀行賬戶。


第十一條甲方完成托管資產清算數據處理后,對于交收日可能發生透支的
情況,應及時通知乙方。


甲方于交收日(T+1日)根據交易所或結算公司數據計算的乙方
T日交易

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清算結果,完成乙方管理資產資金、證券的交收。


第十二條乙方對甲方提供的清算數據存有異議,應及時與甲方溝通,但乙
方不得因此拒絕履行或延遲履行當日的交收義務。經雙方核實,確屬甲方清算差
錯的,甲方應予以更正并賠償托管資產及乙方實際損失;若經核實,確屬結算公
司清算差錯的,乙方應配合甲方與結算公司溝通。若因乙方在托管交易單元上進
行非托管資產交易等事宜,致使甲方接收清算數據不完整不正確,造成清算差錯
的,責任由乙方承擔。


第十三條為確保甲方與結算公司的正常交收,不影響甲方所有托管資產的
正常運作,正常情況下,交易日(T日)日終乙方應保證其管理的各托管資產資
金賬戶有足夠的資金可完成與結算公司于交收日(T+1日)的資金交收。


第十四條若乙方管理資產資金賬戶
T日余額無法滿足
T+1日交收要求時,
乙方應按照甲乙簽署的相關基金合同、托管協議及/或備忘錄中約定的時點補足
金額,未有約定的,應于
T+1日
12:00前補足金額,確保甲方及時完成清算交
收。對于創新產品,補足金額的時點可在托管協議或其他文件中約定。


第十五條乙方未按本規定第十四條約定時限補足透支金額,其行為構成乙
方資金交收違約,甲方依法按以下方式處理,且乙方應予以配合:

(一)乙方應在不晚于結算公司規定的時點前兩個小時向甲方書面指定托管
資產證券賬戶內相當于透支金額價值
120%的證券(按照前一交易日的收盤價計
算,如無收盤價可采用中債估值、中證估值或中債特殊估值等第三方公允估值之
中的孰低價格計算)作為交收履約擔保物。乙方未能按時指定的,甲方依法自行
確定相關證券作為交收履約擔保物,并及時書面通知乙方。乙方未及時向甲方指
定或指定錯誤的,相關責任由乙方承擔。


甲方可向結算公司申請,由結算公司協助將相關交收履約擔保物予以凍結,
乙方應向甲方出具同意結算公司協助甲方凍結其證券賬戶內相應證券的書面文
件。


(二)乙方于
T+2日在結算公司規定時間前補足相應資金的,甲方可向結算
公司申請解除對相關證券的凍結;否則,乙方應配合甲方對凍結證券予以處置,
如乙方不配合,甲方依法對凍結證券進行處置,但須及時書面通知乙方。


(三)證券處置產生的資金,如相關交易尚未完成交收的,應首先用于完成
交收,不足部分乙方及時補足。


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第十六條乙方知曉并確認,乙方管理資產中用于融資回購的債券將作為甲
方相關結算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質押券,若乙方債券回購交收
違約,結算公司依法對質押券進行處置,但須及時書面通知乙方。乙方應就債券
回購交收違約后結算公司對質押券的處置以及乙方委托人或受托人所應承擔的
委托債券投資風險,預先書面告知乙方委托人或受托人,并由乙方委托人或受托
人簽字確認。委托人或受托人與甲方、乙方簽署的合同、操作備忘錄等法律文件
中有相關內容的,視為確認。


第十七條由于乙方原因,其管理資產發生證券超額賣出或賣出回購質押債
券而導致證券交收違約行為的,甲方暫不交付其相應的應收資金,并依法按照結
算公司有關違約金的標準向乙方收取違約金。乙方須在兩個交易日內補足相關證
券及其權益。乙方未能補足的,甲方依法根據結算公司相關業務規則進行處理,
由此產生的實際損失由乙方承擔,收益歸托管資產所有。


第十八條因乙方原因發生資金交收違約時,甲方依法采取以下風險管理措
施,但須提前書面通知乙方:

(一)按照結算公司標準計收違約資金的利息和違約金;

(二)按結算公司標準調高乙方管理資產的最低備付金或結算保證金比例;

(三)報告監管部門及結算公司;

(四)按照結算公司業務規則向結算公司申報暫停乙方的相關結算業務;

(五)根據監管部門或結算公司要求采取的其他措施。


第十九條如因乙方原因造成甲方對結算公司出現違約情形時,結算公司實
施相關風險管理措施引發的后果由乙方自行承擔,由此造成乙方管理資產及甲方
直接損失(包括不限于乙方應付資金、違約金、利息、滯納金、證券交易手續費
及其他相關費用),乙方應負責賠償。


如因甲方原因造成未及時將乙方應收資金支付給乙方或未及時委托證券登
記結算機構將乙方應收證券劃付到乙方證券賬戶的,甲方應當對乙方承擔違約責
任;如因甲方原因造成對結算公司交收違約的,相應后果由甲方承擔。以上造成
的托管資產及乙方的實際損失,甲方應負責賠償。


第二十條本規定任何一方未能按本規定的約定履行各項義務均將被視為違
約,除法律法規或結算公司業務規則另有規定,或本規定另有約定外,違約方應
承擔因其違約行為給對方和托管資產造成的實際損失。如雙方均有違約情形,則

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根據實際情況由雙方分別承擔各自應負的違約責任。


第二十一條如果本規定的一方或雙方因不可抗力不能履行本規定時,可根
據不可抗力的影響部分或全部免除責任。不可抗力是指甲方或乙方不能預見、不
可避免、不能克服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規定時,應及時
通知對方并在合理期限內提供受到不可抗力影響的證明,并采取適當措施防止損
失的擴大。


第二十二條本規定有效期間,若因法律法規、結算公司業務規則發生變化
導致本規定的內容與屆時有效的法律法規、業務規則的規定不一致的,應當以屆
時有效的法律法規、業務規則的規定和上述規定的約定為準,雙方應根據最新的
法律法規、業務規則和上述規定對本規定進行相應的修改和補充。


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(本頁無正文,為《財通資管鴻啟
90天滾動持有中短債債券型發起式證券
投資基金托管協議》簽署頁)

基金管理人:財通證券資產管理有限公司(蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字):

簽訂地:上海

簽訂日:年月日

基金托管人:杭州銀行股份有限公司(蓋章)

法定代表人或授權代表(簽字):

簽訂地:杭州

簽訂日:年月日


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