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中郵睿豐增強債券A : 中郵睿豐增強債券型證券投資基金招募說明書

時間:2021年08月13日 11:56:12 中財網
原標題:中郵睿豐增強債券A : 中郵睿豐增強債券型證券投資基金招募說明書










中郵睿豐增強債券型證券投資基金

招募說明書















基金管理人:中郵創業基金管理股份有限公司

基金托管人:交通銀行股份有限公司





二零二一年八月






重要提示

中郵睿豐增強債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)根據2021年7
月20日中國證券監督管理委員會《關于準予中郵睿豐增強債券型證券投資基金
注冊的批復》(證監許可〔2021〕2460號)的注冊進行募集。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資
價值、收益和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書,全面
認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理
性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人
在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:證
券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或
暴跌導致的流動性風險、啟用側袋機制等流動性風險管理工具帶來的風險、基金
管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本基金特有風險等(詳見招募說明
書“風險揭示”章節)。


本基金可參與內地與香港股票市場交易互聯互通機制(以下簡稱“港股通機
制”)下港股通相關業務,基金資產投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環
境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股
價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,
港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動可能對
基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內
地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來
一定的流動性風險)等。具體風險煩請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章
節的具體內容。本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇
將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然
投資港股。


本基金可投資資產支持證券,由于資產支持證券一般都針對特定機構投資人
發行,且僅在特定機構投資人范圍內流通轉讓,該品種的流動性較差,且抵押資
產的流動性較差,持有資產支持證券可能存在風險。



本基金可投資國債期貨,國債期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具
有杠桿性,當相應期限國債收益率出現不利變動時,可能會使投資人權益遭受較
大損失。國債期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證
金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。


本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨與境內上市交易股票投資的共同
風險,還可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與存托
憑證發行及交易機制相關的風險。


本基金為債券型基金,其長期平均預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,
低于混合型、股票型基金。


本基金的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y
者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金
凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。


基金的過往業績并不預示其未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并
不構成新基金業績表現的保證。投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、
基金產品資料概要等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,根據自身的投資
目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相
適應,并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構
購買基金?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。



目 錄
第一部分 前言.............................................................................................................. 1
第二部分 釋義.............................................................................................................. 2
第三部分 基金管理人.................................................................................................. 8
第四部分 基金托管人................................................................................................ 23
第五部分 相關服務機構............................................................................................ 28
第六部分 基金的募集................................................................................................ 30
第七部分 基金合同的生效........................................................................................ 35
第八部分 基金份額的申購與贖回............................................................................ 36
第九部分 基金的投資................................................................................................ 48
第十部分 基金的財產................................................................................................ 56
第十一部分 基金資產估值........................................................................................ 57
第十二部分 基金的收益與分配................................................................................ 63
第十三部分 基金費用與稅收.................................................................................... 65
第十四部分 基金的會計與審計................................................................................ 68
第十五部分 基金的信息披露.................................................................................... 69
第十六部分 側袋機制................................................................................................ 76
第十七部分 風險揭示................................................................................................ 78
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算........................................ 86
第十九部分 基金合同內容摘要................................................................................ 88
第二十部分 基金托管協議內容摘要...................................................................... 104
第二十一部分 對基金份額持有人的服務.............................................................. 122
第二十二部分 其他披露事項.................................................................................. 124
第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式.......................................................... 125
第二十四部分 備查文件.......................................................................................... 126
第一部分 前言

《中郵睿豐增強債券型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”

或“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《公開募集證券投
資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售
機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)等有關法律法規以及
《中郵睿豐增強債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。


本招募說明書闡述了中郵睿豐增強債券型證券投資基金的投資目標、策略、
風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資人在做出投資決策前
應仔細閱讀本招募說明書。


本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。


本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由中郵
創業基金管理股份有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供
未在本招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤?br /> 是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關
規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應
詳細查閱基金合同。



第二部分 釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1. 基金或本基金:指中郵睿豐增強債券型證券投資基金
2. 基金管理人:指中郵創業基金管理股份有限公司
3. 基金托管人:指交通銀行股份有限公司
4. 基金合同:指《中郵睿豐增強債券型證券投資基金基金合同》及對基金合
同的任何有效修訂和補充
5. 托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中郵睿豐增強債
券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6. 招募說明書或本招募說明書:指《中郵睿豐增強債券型證券投資基金招募
說明書》及其更新
7. 基金產品資料概要:指《中郵睿豐增強債券型證券投資基金基金產品資料
概要》及其更新
8. 基金份額發售公告:指《中郵睿豐增強債券型證券投資基金基金份額發售
公告》
9. 法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10. 《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第
三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全
國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修
改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11. 《證券法》:指1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第
六次會議通過,經2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八
次會議第一次修訂,并經2019年12月28日第十三屆全國人民代表大會常務委員
會第十五次會議第二次修訂,自2020年3月1日起實施的《中華人民共和國證券
法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12. 《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施



的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
13. 《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施,并經2020年3月20日中國證監會《關于修改部分證券期貨規章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
14. 《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日起實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
15. 《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關
對其不時做出的修訂
16. 中國證監會:指中國證券監督管理委員會
17. 銀行保險監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
員會
18. 基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19. 個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
20. 機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團
體或其他組織
21. 合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投
資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定,經中國證監會批準,使
用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者,包括合格境外機構
投資者和人民幣合格境外機構投資者
22. 投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23. 基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24. 基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構為投資人開立基金交易賬戶,宣
傳推介基金,辦理基金份額發售、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資及



提供基金交易賬戶信息查詢等業務
25. 銷售機構:指中郵創業基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷
售服務協議,辦理基金銷售業務的機構
26. 登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、
代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27. 登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為中郵創業基金管理
股份有限公司或接受中郵創業基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業務的機

28. 基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29. 基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額
變動及結余情況的賬戶
30. 基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期
31. 基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產
清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
32. 基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不
得超過3個月
33. 存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34. 工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關金融期貨交易所的正
常交易日
35. T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開
放日
36. T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數
37. 開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若本



基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則基金管理人有權根據實
際情況決定本基金暫停申購和贖回等業務,具體以屆時公告為準)
38. 開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39. 《業務規則》:指《中郵創業基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》,
是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
理人和投資人共同遵守
40. 認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請
購買基金份額的行為
41. 申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請
購買基金份額的行為
42. 贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定
的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
43. 基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規
定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管
理人管理的其他基金基金份額的行為
44. 轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作
45. 定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶
內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46. 巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加
上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請
份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
47. 元:指人民幣元
48. 基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
49. 基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款
項及其他資產的價值總和
50. 基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值



51. 基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
52. 基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值
和基金份額凈值的過程
53. 基金份額分類:指本基金分設兩類基金份額,即A類基金份額和C類基金
份額。兩類基金份額分設不同的基金代碼,分別計算基金份額凈值,計算公式為
計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數
54. A類基金份額:指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用,不從本類
別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
55. C類基金份額:指在投資者認購、申購時不收取認購、申購費用,但從本
類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額
56. 銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務的費用
57. 港股通:指內地投資者委托內地證券公司,經由內地證券交易所設立的證
券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定范圍內的香港聯合交易
所上市的股票
58. 規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊
及《信息披露辦法》規定的互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、
中國證監會基金電子披露網站)等媒介
59. 流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的
債券等
60. 擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額
凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資
者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不
受損害并得到公平對待
61. 側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬



于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶
稱為側袋賬戶
62. 特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致
公允價值存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準備仍
導致資產價值存在重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確定性的
資產
63. 不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件



第三部分 基金管理人

一、基金管理人基本情況

名稱:中郵創業基金管理股份有限公司

成立時間:2006年5月8日

住所:北京市東城區和平里中街乙16號

辦公地址:北京市東城區和平里中街乙16號

法定代表人:畢勁松

注冊資本:3.041億元人民幣

股權結構:

股東名稱

出資比例

首創證券股份有限公司

46.37%

中國郵政集團有限公司

28.61%

三井住友銀行股份有限公司

23.68%

其他社會流通股股東

1.34%

總 計

100%



公司客服電話:400-880-1618

公司聯系電話:010-82295160

聯系人:李曉蕾

二、主要人員情況

1、董事會成員

畢勁松先生,中共黨員,貨幣銀行學專業碩士研究生。曾任中國人民銀行總
行金融管理司保險信用合作管理處干部、中國人民銀行總行金融管理司保險信用
合作管理處干副主任科員、中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作管理處主
任科員、國泰證券總部發行二部副總經理并兼任北京阜裕城市信用社總經理、國
泰證券總部部門總經理級干部并兼任北京城市合作銀行阜裕支行行長、國泰證券
北京分公司(籌)總經理、國泰君安證券北京分公司(籌)總經理、黨委書記、
中富證券有限責任公司籌備工作組組長、中富證券有限責任公司董事長兼總裁、
民生證券有限責任公司副總裁、首創證券副總經理、首創證券黨委副書記?,F任
首創證券股份有限公司黨委書記、董事、總經理、中郵創業基金管理股份有限公
司董事長。



張志名先生,中共黨員,經濟學碩士。曾任首創證券固定收益總部投資經理、
固定收益總部總經理助理、固定收益總部副總經理(主持工作)、固定收益總部
總經理、固定收益事業部總裁兼銷售交易部總經理、債券融資總部總經理(兼)、
首創證券總經理助理、首創證券副總經理、證券投資總部總經理(兼)、中郵創
業基金管理股份有限公司董事、常務副總經理?,F兼任首創證券股份有限公司黨
委委員、首譽光控資產管理有限公司董事長、中郵創業國際資產管理有限公司董
事長、中郵創業基金管理股份有限公司總經理。


王洪亮先生,中共黨員,經濟學博士。曾任深圳外匯經紀中心業務經理、中
國新技術創業投資公司深圳證券部部門經理、首創證券有限責任公司深圳證券營
業部總經理、首創證券有限責任公司經紀業務總部總經理、首創證券有限責任公
司總經理助理、經紀業務總部總經理、首創證券有限責任公司副總經理、經紀業
務總部總經理、首創證券有限責任公司副總經理、經紀業務事業部總裁(兼)、
首創證券有限責任公司副總經理、經紀業務事業部總裁(兼)、深圳分公司總經
理(兼)、首創證券有限責任公司副總經理、資產管理事業部總裁(兼)、深圳分
公司總經理(兼),(其間:2015年11月至2016年11月在北京市人民政府國有
資產監督管理委員會掛職鍛煉,任企業改革處副處長)、首創證券有限責任公司
黨委委員、副總經理、資產管理事業部總裁(兼)、深圳分公司總經理(兼)、首
創證券有限責任公司黨委委員、副總經理、資產管理事業部總裁(兼)、首創證
券有限責任公司黨委委員、副總經理、資產管理事業部總裁(兼)、安徽分公司
總經理(兼)、首創證券有限責任公司黨委委員、副總經理、資產管理事業部總
裁(兼)?,F擔任首創證券股份有限公司黨委委員、副總經理、資產管理事業部
總裁(兼)、首正德盛資本管理有限公司董事長、北京望京投資基金管理有限公
司董事長、中郵創業基金管理股份有限公司董事。


孔軍先生,大學本科學歷,經濟學學士,高級經濟師。曾任中國人民大學財
政系助教、中國對外經濟貿易信托投資公司業務經理、中國光大集團部門經理、
長城證券有限責任公司北京總部總經理、首創證券總經理助理、中郵創業基金管
理股份有限公司資產管理事業部負責人、首譽資產管理有限公司總經理、中郵創
業基金管理股份有限公司副總經理、中郵創業基金管理股份有限公司總經理。


馬敏先生,中共黨員,大學學歷,會計師。曾任廣西壯族自治區財政廳商財


處干部、副主任科員、主任科員,財政部商貿司內貿二處主任科員,財政部經貿
司糧食處主任科員,財政部經建司糧食處副處長,財政部經建司糧食處處長,財
政部經建司交通處處長,財政部經建司糧食處調研員,中國郵政集團公司財務部
總經理助理,中國郵政集團公司財務部副總經理,現任中國郵政集團有限公司財
務部資深經理。


村田拓也先生,曾就職于櫻花銀行(現三井住友銀行)。入行后在神戶營業
第一部、投資銀行DC資金證券管理部等、后派赴投資銀行營業部(香港)任亞
洲營業部(香港)副總裁、亞洲營業部(上海)副總裁,三井住友銀行(中國)
有限公司金融解決方案部副總裁。后歷任日本銀座法人營業第二部副總裁、國際
統括部高級副總裁、國際法人營業部高級副總裁,亞洲課課長?,F任三井住友銀
行(中國)股份有限公司本店營業第二部副部長。


汪貽祥先生,法律碩士。曾就職于在全國人大法工委民法室,先后參加了《國
家賠償法》《擔保法》《中國人民銀行法》《商業銀行法》《律師法》《合同法》等
法律的起草工作,與同事合作出版過《擔保法理論與實務》《擔保法實用問答》
《國家賠償法實用問答》《國家賠償法手冊》《商業銀行法解說》《銀行法全書》
《中國改革開放通典》《律師法解說》等書籍、長江商學院EMBA28期春季班學
習并畢業、銀華基金管理有限公司第四屆董事會獨立董事?,F擔任北京市至元律
師事務所主任。


李燕女士,現任中央財經大學財稅學院教授,博士生導師,政府預算研究所
所長。兼任中國財政學會理事、中國財稅法學研究會理事、全國政府預算研究會
副會長。目前擔任青島港國際股份有限公司、東華軟件股份有限公司、華力創通
股份有限公司和江西富祥藥業股份有限公司四家上市公司獨立董事,及青島啤酒
股份有限公司外部監事。


李鐵先生,工商管理碩士。曾任職花旗銀行全球公司和投資銀行部高級經理、
德國HVB資本集團投資基金合伙人、中華水電公司總裁及創始人?,F任深圳市
前海先行投資公司董事長及創始人。


2、監事會成員

趙永祥先生,中共黨員,碩士研究生,高級經濟師。曾任河北省郵電管理局
計財處干部,河北省郵電管理局經營財務處干部,石家莊市郵政局副局長,借調


國家郵政局計財部任副處長,石家莊市郵政局副局長(主持工作)、黨委副書記,
石家莊市郵政局局長、黨委書記,河北省郵政局助理巡視員,中國郵政集團公司
財務部副總經理,中國郵政集團公司審計局局長,現任中國郵政集團有限公司黨
組巡視工作領導小組辦公室二級正巡視專員(實職)。


唐洪廣先生,中共黨員,經濟學碩士。曾任甘肅省經濟管理干部學院財金系
講師、甘肅五聯會計師事務所有限責任公司項目經理、西北師范大學經濟管理學
院會計系講師、五聯聯合會計師事務所有限公司標準部部門經理、五聯聯合會計
師事務所有限公司甘肅公司業務二部部門經理、五聯聯合會計師事務所有限公司
主任會計師助理、五聯聯合會計師事務所有限公司副主任會計師、北京五聯方圓
會計師事務所有限公司副主任會計師、北京五聯方圓會計師事務所有限公司副主
任會計師兼天津分所所長、國富浩華會計師事務所副總裁、國富浩華會計師事務
所合伙人、技術部主任、首創證券有限責任公司投資銀行總部員工、首創證券有
限責任公司投資銀行總部總經理助理、首創證券有限責任公司投資銀行事業部質
控綜合部總經理、首創證券有限責任公司紀委委員、公司總經理助理、首創證券
有限責任公司紀委委員、公司總經理助理、質量控制總部總經理?,F擔任首創證
券股份有限公司紀委委員、財務負責人、質量控制總部總經理、北京肆板科技發
展有限公司監事、首正澤富創新投資(北京)有限公司董事。


李瑩女士,中共黨員,碩士研究生。先后就職于北京市教育委員會辦公室、
中共北京市委辦公廳會議處、首譽資產管理有限公司、中郵創業基金管理股份有
限公司量化投資部,中郵創業基金管理股份有限公司總裁辦公室總經理?,F任中
郵創業基金管理股份有限公司行政總監。


吳科先生,大學本科。曾任中青在線任人才頻道經理、CCTV《12演播室》編
導、北京遠景東方影視傳播有限公司任編導、主編?,F任中郵創業基金管理股份
有限公司公共事務部總經理。


趙樂軍先生,曾就職于北京證券有限責任公司先后任證券交易部職員、深圳
營業部副總經理、北京富元投資管理有限公司任投資管理部經理、首創證券有限
公司投資銀行部負責人、中郵創業基金管理股份有限公司基金交易部副總經理。

現任中郵創業基金管理股份有限公司基金交易部總經理。


3、公司高級管理人員


畢勁松先生,中共黨員,貨幣銀行學專業碩士研究生。曾任中國人民銀行總
行金融管理司保險信用合作管理處干部、中國人民銀行總行金融管理司保險信用
合作管理處干副主任科員、中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作管理處主
任科員、國泰證券總部發行二部副總經理并兼任北京阜裕城市信用社總經理、國
泰證券總部部門總經理級干部并兼任北京城市合作銀行阜裕支行行長、國泰證券
北京分公司(籌)總經理、國泰君安證券北京分公司(籌)總經理、黨委書記、
中富證券有限責任公司籌備工作組組長、中富證券有限責任公司董事長兼總裁、
民生證券有限責任公司副總裁、首創證券副總經理、首創證券黨委副書記?,F任
首創證券股份有限公司黨委書記、董事、總經理、中郵創業基金管理股份有限公
司董事長。


張志名先生,中共黨員,經濟學碩士。曾任首創證券固定收益總部投資經理、
固定收益總部總經理助理、固定收益總部副總經理(主持工作)、固定收益總部
總經理、固定收益事業部總裁兼銷售交易部總經理、債券融資總部總經理(兼)、
首創證券總經理助理、首創證券副總經理、證券投資總部總經理(兼)、中郵創
業基金管理股份有限公司董事、常務副總經理?,F兼任首創證券股份有限公司黨
委委員、首譽光控資產管理有限公司董事長、中郵創業國際資產管理有限公司董
事長、中郵創業基金管理股份有限公司總經理。


唐亞明先生,經濟學學士。曾任聯合證券賽格科技園營業部研究員、深圳賽
格集團財務公司金融部副經理、中信實業銀行業務部經理、首創證券資金運營部
總經理、計劃財務部總經理、中郵創業基金管理股份有限公司資產管理事業部總
經理、首譽光控資產管理有限公司副總經理?,F任中郵創業基金管理股份有限公
司副總經理。


朱宗樹先生,中共黨員,工商管理碩士,經濟師。曾任重慶開縣團委副書記、
重慶開縣東華鎮副書記、中國平安保險重慶分公司人事行政部經理、辦公室主任、
國家郵政儲匯局綜合處處長、中法人壽保險副總經理、中國郵政集團公司代理業
務部副總經理?,F任中郵創業基金管理股份有限公司副總經理。


諶重先生,中共黨員,經濟學碩士、高級管理人員工商管理碩士。曾任大鵬
證券有限責任公司投資銀行部業務經理、漢唐證券有限責任公司投資銀行部業務
經理、平安證券有限責任公司投資銀行部業務總監、金鼎證券(香港)北京代表


處代表、建信基金管理有限責任公司機構業務部直銷經理、機構業務部高級直銷
經理、機構業務部直銷渠道總經理、機構業務部執行總經理、機構業務部總經理。

現任中郵創業基金管理股份有限公司副總經理。


郭建華先生,工學碩士。曾任長城證券有限公司研發中心總經理助理、長城
證券有限公司??跔I業部總經理?,F任中郵創業基金管理股份有限公司督察長。


侯玉春先生,中共黨員,法學學士。曾任北京市人民政府電子工業辦公室干
部、香港圣加利企業有限公司中國部行政主任、北京區域副經理、中國平安保險
公司北京分公司文秘室主任、巨田證券有限責任公司投資銀行部董事助理、中國
遼寧國際合作(集團)股份有限公司董事、董事會秘書?,F任中郵創業基金管理
股份有限公司董事會秘書。


楊旭鵬先生,中共黨員,工程碩士。曾任北京中啟計算機公司軟件開發總工
程師、中郵創業基金管理股份有限公司信息技術總監、泰康資產管理有限公司互
聯網金融執行總監、文明互鑒文化傳播(北京)有限公司總經理?,F任中郵創業
基金管理股份有限公司首席信息官。


4、本基金基金經理

張悅女士:工程碩士。曾任渣打銀行(中國)股份有限公司審核與清算崗、
民生證券股份有限公司固定收益投資交易部投資經理、光大永明資產管理股份有
限公司固定收益投資二部投資經理?,F任中郵純債匯利三個月定期開放債券型發
起式證券投資基金基金經理、中郵純債聚利債券型證券投資基金基金經理、中郵
純債裕利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理、中郵定期開放債
券型證券投資基金基金經理、中郵純債豐利債券型證券投資基金基金經理、中郵
淳享66個月定期開放債券型證券投資基金基金經理。


陳梁先生:經濟學碩士。曾任大連實德集團市場專員、華夏基金管理有限公
司行業研究員、中信產業投資基金管理有限公司高級研究員、中郵創業基金管理
股份有限公司研究部副總經理、中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投資基金基金經理、中郵多策略靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、中郵穩健合贏債券型證券投資基金基金經理、
中郵軍民融合靈活配置混合型證券投資基金基金經理?,F任中郵創業基金管理股
份有限公司權益投資部副總經理、中郵核心主題混合型證券投資基金基金經理、


中郵瑞享兩年定期開放混合型證券投資基金基金經理、中郵消費升級靈活配置混
合型發起式證券投資基金基金經理、中郵核心優選混合型證券投資基金基金經理。


5、投資決策委員會成員

本公司投資決策委員會分為權益投資決策委員會和固定收益投資決策委員
會。


權益投資決策委員會成員包括:

主任委員:

張志名先生,見公司高級管理人員介紹。


執行委員:

陳梁先生:經濟學碩士。曾任大連實德集團市場專員、華夏基金管理有限公
司行業研究員、中信產業投資基金管理有限公司高級研究員、中郵創業基金管理
股份有限公司研究部副總經理、中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金基金
經理、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投資基金基金經理、中郵多策略靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、中郵穩健合贏債券型證券投資基金基金經理、
中郵軍民融合靈活配置混合型證券投資基金基金經理?,F任中郵創業基金管理股
份有限公司權益投資部副總經理、中郵核心主題混合型證券投資基金基金經理、
中郵瑞享兩年定期開放混合型證券投資基金基金經理、中郵消費升級靈活配置混
合型發起式證券投資基金基金經理、中郵核心優選混合型證券投資基金基金經理。


委員:

國曉雯女士:經濟學碩士。曾任中國人壽資產管理有限公司研究員、中郵創
業基金管理股份有限公司行業研究員、中郵核心主題混合型證券投資基金基金經
理助理、中郵核心主題混合型證券投資基金基金經理、中郵風格輪動靈活配置混
合型證券投資基金基金經理、中郵信息產業靈活配置混合型證券投資基金基金經
理、中郵價值精選混合型證券投資基金基金經理?,F任中郵新思路靈活配置混合
型證券投資基金基金經理、中郵睿利增強債券型證券投資基金基金經理、中郵核
心成長混合型證券投資基金基金經理、中郵科技創新精選混合型證券投資基金基
金經理、中郵未來新藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金經理、中郵研究精選
混合型證券投資基金基金經理。


許忠海先生:理學碩士。曾任貝迪研發中心(北京)研發工程師、方正證券


份有限公司研究員、中郵創業基金管理股份有限公司研究員、中郵核心成長混合
型證券投資基金基金經理助理、中郵核心成長混合型證券投資基金基金經理、中
郵創新優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理、中郵核心競爭力靈活配置混
合型證券投資基金基金經理?,F任中郵健康文娛靈活配置混合型證券投資基金基
金經理、中郵趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理、中郵戰略新興產
業混合型證券投資基金基金經理。


江劉瑋先生:經濟學碩士。曾任中國出口信用保險公司資產管理事業部研究
員、中郵創業基金管理股份有限公司研究部研究員、固定收益部研究員、中郵貨
幣市場基金基金經理助理、中郵核心優選混合型證券投資基金基金經理助理、中
郵戰略新興產業混合型證券投資基金基金經理助理?,F任中郵景泰靈活配置混合
型證券投資基金基金經理、中郵睿信增強債券型證券投資基金基金經理。


固定收益投資決策委員會成員包括:

主任委員:

張志名先生,見公司高級管理人員介紹。


執行委員:

衣瑛杰先生:經濟學碩士。曾任中化化肥有限責任公司資金部資金專員、民
生證券股份有限公司債券投資部投資經理助理、投資經理、首創證券固定收益部
投資經理、固定收益事業部投顧業務部副總經理、固定收益事業部投顧業務部兼
金融市場部總經理、深圳分公司副總經理、固定收益事業部副總裁?,F任中郵創
業基金管理股份有限公司固定收益部固定收益總監。


委員:

武志驍先生:理學碩士。曾任中國華新投資有限公司中央交易員、投資分析
員、中郵創業基金管理股份有限公司投資經理、中郵滬港深精選混合型證券投資
基金基金經理助理、中郵滬港深精選混合型證券投資基金基金經理、中郵穩健合
贏債券型證券投資基金基金經理、中郵增力債券型證券投資基金基金經理?,F任
中郵純債聚利債券型證券投資基金基金經理、中郵現金驛站貨幣市場基金基金經
理、中郵貨幣市場基金基金經理、中郵純債恒利債券型證券投資基金基金經理、
中郵定期開放債券型證券投資基金基金經理、中郵純債裕利三個月定期開放債券
型發起式證券投資基金基金經理、中郵純債豐利債券型證券投資基金基金經理、


中郵滬港深精選混合型證券投資基金基金經理、中郵淳享66個月定期開放債券
型證券投資基金基金經理。


閆宜乘先生:經濟學碩士。曾任中國工商銀行股份有限公司北京市分行營業
部對公客戶經理、中信建投證券股份有限公司資金運營部高級經理、中郵創業基
金管理股份有限公司中郵中債-1-3年久期央企20債券指數證券投資基金基金經
理助理、中郵純債優選一年定期開放債券型證券投資基金基金經理助理、中郵純
債匯利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理助理、中郵定期開放
債券型證券投資基金基金經理助理、中郵純債聚利債券型證券投資基金基金經理
助理、中郵純債恒利債券型證券投資基金基金經理助理、中郵貨幣市場基金基金
經理助理、中郵現金驛站貨幣市場基金基金經理助理、中郵純債恒利債券型證券
投資基金基金經理?,F任中郵貨幣市場基金基金經理、中郵現金驛站貨幣市場基
金基金經理、中郵中債-1-3年久期央企20債券指數證券投資基金基金經理、中
郵純債匯利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理、中郵純債優選
一年定期開放債券型證券投資基金基金經理、中郵淳悅39個月定期開放債券型
證券投資基金基金經理、中郵景泰靈活配置混合型證券投資基金基金經理、中郵
睿信增強債券型證券投資基金基金經理、中郵穩定收益債券型證券投資基金基金
經理。


張悅女士:工程碩士。曾任渣打銀行(中國)股份有限公司審核與清算崗、
民生證券股份有限公司固定收益投資交易部投資經理、光大永明資產管理股份有
限公司固定收益投資二部投資經理?,F任中郵純債匯利三個月定期開放債券型發
起式證券投資基金基金經理、中郵純債聚利債券型證券投資基金基金經理、中郵
純債裕利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理、中郵定期開放債
券型證券投資基金基金經理、中郵純債豐利債券型證券投資基金基金經理、中郵
淳享66個月定期開放債券型證券投資基金基金經理。


焦潔女士:理學碩士。曾任聯合資信評估有限公司工商企業部分析師、中郵
創業基金管理股份有限公司研究部債券研究員?,F任中郵創業基金管理股份有限
公司固定收益部固定收益研究員。


6、上述人員之間均不存在近親屬關系。


三、基金管理人的職責


1. 依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;

2. 辦理基金備案手續;

3. 對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

4. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
收益;

5. 進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

6. 編制季度報告、中期報告和年度報告;

7. 計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;

8. 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;

9. 按照規定召集基金份額持有人大會;

10. 保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

11. 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;

12. 中國證監會規定的其他職責。


四、基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合
同和中國證監會的有關規定。


2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有
關法律法規,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)法律法規或中國證監會禁止的其他行為。


基金管理人承諾不從事證券法規規定禁止從事的其他行為。


3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守
國家有關法律、法規、規章及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反基金合同或托管協議;


(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;

(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;

(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有
關規定,泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息;

(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;

(9)貶損同行,以抬高自己;

(10)以不正當手段謀求業務發展;

(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;

(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。


4、基金管理人關于履行誠信義務的承諾

基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨,按照誠實信用、勤勉
盡責的原則,嚴格遵守有關法律法規和中國證監會發布的監管規定,不斷更新投
資理念,規范基金運作。


5、基金經理承諾

(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益;

(2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;

(3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的
有關規定,泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息;

(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。


五、基金管理人的內部控制體系

為保證公司規范化運作,有效地防范和化解經營風險,促進公司誠信、合法、
有效經營,保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金


管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。


1、公司的內部控制目標

(1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺
形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。


(2)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行
和受托資產的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。


(3)確?;?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。


(4)切實保障基金份額持有人的合法權益。


2、公司內部控制遵循的原則

(1)健全性原則

風險管理必須涵蓋公司各個部門和各個崗位,并滲透到各項業務過程和業務
環節,包括各項業務的決策、執行、監督、反饋等環節。


(2)有效性原則

通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護風險管理制度的有
效執行。


(3)獨立性原則

公司各機構、部門和崗位確保相對獨立并承擔各自的風險控制職責。公司基
金資產、自有資產、其他資產的運作須分離。督察長和監察稽核部對公司風險控
制制度的執行情況進行檢查和監督。


(4)相互制約原則

公司在制度安排、組織機構的設計、部門和崗位設置上形成權責分明、相互
制約的機制,從而建立起不同崗位之間的制衡體系,消除內部風險控制中的盲點,
強化監察稽核部對業務的監督檢查功能。


(5)成本效益原則

公司將運用科學化的經營管理方法,并充分發揮各機構、部門及員工的工作
積極性,盡量降低經營成本,提高經營效益,保證以合理的控制成本達到最佳的
內部控制效果。


(6)適時性原則

風險管理應具有前瞻性,并且必須隨著國家法律、法規、政策制度等外部環


境的改變和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化及時進行相應
的修改和完善。


(7)內控優先原則

內控制度具有高度的權威性,所有員工必須嚴格遵守,自覺形成風險防范意
識;執行內控制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力;
公司業務的發展必須建立在內控制度完善并穩固的基礎之上。


(8)防火墻原則

公司在敏感崗位如:基金投資、交易執行、基金清算崗位之間,基金會計和
公司會計之間、會計與出納之間等等,在物理上和制度上設置嚴格的防火墻進行
隔離,以控制風險。


3、內部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同
層面的制度構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司章程;第二
個層面是公司內部控制大綱,它是公司制定各項規章制度的基礎和依據;第三個
層面是公司基本管理制度;第四個層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的
各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止遵循相應的程序,每一
層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。監察稽核部定期對公司制度、內部
控制方式、方法和執行情況實行持續的檢驗,并出具專項報告。


4、內控監控防線

為體現職責明確、相互制約的原則,公司根據基金管理業務的特點,設立順
序遞進、權責分明、嚴密有效的三道監控防線:

(1)建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明
確的崗位職責,各業務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須以書面形
式聲明已知悉并承諾遵守,在授權范圍內承擔各自職責;

(2)建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相
關部門、相關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,后續部門及
崗位對前一部門及崗位負有監督的責任;

(3)建立以督察長、監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全
面實施監督反饋的第三道監控防線。公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他


部門,對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。


5、關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點

(1)授權制度

公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必
須充分履行各自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹
執行;各項經濟經營業務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員
的每一項工作必須是在業務授權范圍內進行。公司重大業務的授權必須采取書面
形式,授權書應當明確授權內容和時效。公司授權要適當,對已獲授權的部門和
人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取消授權。


(2)公司研究業務

研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密
的研究工作業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資產品備選庫制度,
研究部門根據投資產品的特征,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研
究與投資的業務交流制度,保持暢通的交流渠道;建立研究報告質量評價體系,
不斷提高研究水平。


(3)基金投資業務

基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防范原則和效率性原則制
定合理的決策程序;在進行投資時應有明確的投資授權制度,并應建立與所授權
限相應的約束制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金
投資的合法合規性。建立投資風險評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風
險權限額度內;對于投資結果建立科學的投資管理業績評價體系。


(4)交易業務

建立集中交易室和集中交易制度,投資指令通過集中交易室完成;建立了交
易監測系統、預警系統和交易反饋系統,完善了相關的安全設施;集中交易室對
交易指令進行審核,建立公平的交易分配制度,確保各基金利益的公平;交易記
錄應完善,并及時進行反饋、核對和存檔保管;同時建立了科學的投資交易績效
評價體系。


(5)基金會計核算

公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,并根據風險控制重點建立嚴


密的會計系統,對于不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制
度、憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載
每一筆業務并正確進行會計核算和業務核算。同時還建立會計檔案保管制度,確
保檔案真實完整。


(6)信息披露

公司建立了完善的信息披露制度,保證公開披露的信息真實、準確、完整。

公司指定了專門部門及高級管理人員負責管理信息披露事務,并建立了相應的程
序進行信息的收集、組織、審核和發布工作,以此加強對信息的審查核對,使所
公布的信息符合法律法規的規定,同時加強對信息披露的檢查和評價,對存在的
問題及時提出改進辦法。


(7)監察稽核

公司設立督察長,對董事會負責,經董事會聘任,報中國證監會核準。根據
公司監察稽核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議,調閱公
司相關檔案,就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職
能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況,董事會對督察長
的報告進行審議。


公司設立監察稽核部開展監察稽核工作,并保證監察稽核部的獨立性和權威
性。公司明確了監察稽核部及內部各崗位的具體職責,配備了充足的人員,嚴格
制訂了專業任職條件、操作程序和組織紀律。


監察稽核部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行
情況,確保公司各項經營管理活動的有效運行。


公司董事會和管理層充分重視和支持監察稽核工作,對違反法律、法規和公
司內部控制制度的,追究有關部門和人員的責任。


6、基金管理人關于內部控制制度聲明書

(1)本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確;

(2)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。



第四部分 基金托管人

一、基金托管人基本情況

名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行

住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號(郵政編碼:200120)

辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號(郵政編碼:200336)

法定代表人:任德奇

成立日期:1987年3月20日

批準設立機關和批準設立文號:國務院國發(1986)字第81號文和中國人
民銀行銀發[ 1987 ] 40號文

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[ 1998 ] 25號

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;
提供信用證服務及擔保;代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務院銀行業
監督管理機構批準的其他業務;經營結匯、售匯業務。


注冊資本:人民幣742.63億元

組織形式:股份有限公司

存續期間:持續經營

交通銀行始建于1908年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的
發鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全
國性的國有股份制商業銀行,總部設在上海。2005年6月交通銀行在香港聯合
交易所掛牌上市,2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續12年
躋身《財富》(FORTUNE)世界500強,營業收入排名第162位;列《銀行家》(The
Banker)雜志全球千家大銀行一級資本排名第11位。


截至2021年3月31日,交通銀行資產總額為人民幣11.17萬億元。2021
年1-3月,交通銀行實現凈利潤(歸屬于母公司股東)人民幣219.46億元。


交通銀行總行設資產托管部(下文簡稱“托管部”)?,F有員工具有多年基金、
證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律


師等中高級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分布合理,職業技能優良,
職業道德素質過硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資產托
管從業人員隊伍。


二、主要人員情況

任德奇先生,董事長、執行董事,高級經濟師。


任先生2020年1月起任本行董事長(其中:2019年12月至2020年7月代
為履行行長職責)、執行董事,2018年8月至2020年1月任本行副董事長(其
中:2019年4月至2020年1月代為履行董事長職責)、執行董事,2018年8月
至2019年12月任本行行長;2016年12月至2018年6月任中國銀行執行董事、
副行長,其中:2015年10月至2018年6月兼任中銀香港(控股)有限公司非
執行董事,2016年9月至2018年6月兼任中國銀行上海人民幣交易業務總部總
裁;2014年7月至2016年11月任中國銀行副行長,2003年8月至2014年5
月歷任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控部總經理、授信管理部總經
理、湖北省分行行長、風險管理部總經理;1988年7月至2003年8月先后在中
建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽分行,中國建設銀行信貸管理
委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先生1988年于清華大學獲工學碩士學
位。


劉珺先生,副董事長、執行董事、行長,高級經濟師。


劉先生2020年7月起擔任本行行長;2016年11月至2020年5月任中國投
資有限責任公司副總經理;2014年12月至2016年11月任中國光大集團股份公
司副總經理;2014年6月至2014年12月任中國光大(集團)總公司執行董事、
副總經理(2014年6月至2016年11月期間先后兼任光大永明人壽保險有限公
司董事長、中國光大集團有限公司副董事長、中國光大控股有限公司執行董事兼
副主席、中國光大國際有限公司執行董事兼副主席、中國光大實業(集團)有限
責任公司董事長);2009年9月至2014年6月歷任中國光大銀行行長助理、副
行長(期間先后兼任中國光大銀行上海分行行長、中國光大銀行金融市場中心總
經理);1993年7月至2009年9月先后在中國光大銀行國際業務部、香港代表
處、資金部、投行業務部工作。劉先生2003年于香港理工大學獲工商管理博士
學位。



徐鐵先生,資產托管部副總經理。


徐先生2014年12月起任本行資產托管部副總經理;2000年7月至2014年
12月,歷任本行資產托管部保險與養老金部副高級經理、高級經理、保險保障
業務部高級經理、總經理助理。徐先生2000年于復旦大學獲經濟學碩士學位。


三、基金托管業務經營情況

截至2021年3月31日,交通銀行共托管證券投資基金527只。此外,交通
銀行還托管了基金公司特定客戶資產管理計劃、證券公司客戶資產管理計劃、銀
行理財產品、信托計劃、私募投資基金、保險資金、全國社?;?、養老保障管
理基金、企業年金基金、職業年金基金、QFI證券投資資產、QDII證券投資資
產、RQDII證券投資資產、QDIE資金、QDLP資金和QFLP資金等產品。


四、基金托管人的內部控制制度

(一)內部控制目標

交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內部
管理,托管部業務制度健全并確保貫徹執行各項規章,通過對各種風險的識別、
評估、控制及緩釋,有效地實現對各項業務的風險管控,確保業務穩健運行,保
護基金持有人的合法權益。


(二)內部控制組織原則

1、合法性原則:托管部制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監
管要求,并貫穿于托管業務經營管理活動始終。


2、全面性原則:托管部建立各二級部自我監控和風險合規部風險管控的內
部控制機制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,并滲透到決策、執行、監督、
反饋等各個經營環節,建立全面的風險管理監督機制。


3、獨立性原則:托管部獨立負責受托基金資產的保管,保證基金資產與交
通銀行的自有資產相互獨立,對不同的受托基金資產分別設置賬戶,獨立核算,
分賬管理。


4、制衡性原則:托管部貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織架構的設
置上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約,并通過有效的相互制衡措施消
除內部控制中的盲點。


5、有效性原則:托管部在崗位、業務二級部和風險合規部三級內控管理模


式的基礎上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過行
之有效的控制流程、控制措施,建立合理的內控程序,保障各項內控管理目標被
有效執行。


6、效益性原則:托管部內部控制與基金托管規模、業務范圍和業務運作環
節的風險控制要求相適應,盡量降低經營運作成本,以合理的控制成本實現最佳
的內部控制目標。


(三)內部控制制度及措施

根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行資產托
管業務指引》等法律法規,托管部制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金托管
管理規章制度,確?;鹜泄軜I務運行的規范、安全、高效,包括《交通銀行
產托管業務管理辦法》、《交通銀行資產托管業務風險管理辦法》、《交通銀行資產
托管業務系統建設管理辦法》、《交通銀行資產托管部信息披露制度》、《交通銀行
資產托管業務商業秘密管理規定》、《交通銀行資產托管業務從業人員行為規范》、
交通銀行資產托管業務檔案管理暫行辦法》等,并根據市場變化和基金業務的
發展不斷加以完善。做到業務分工科學合理,技術系統管理規范,業務管理制度
健全,核心作業區實行封閉管理,落實各項安全隔離措施,相關信息披露由專人
負責。


托管部通過對基金托管業務各環節的事前揭示、事中控制和事后檢查措施實
現全流程、全鏈條的風險管理,聘請國際著名會計師事務所對基金托管業務運行
進行國際標準的內部控制評審。


五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

交通銀行作為基金托管人,根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》和有關證券法規的規定,對基金的投資對象、基金資產的投資
組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支
付、基金托管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付、
基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。


交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行為,及
時通知基金管理人予以糾正,基金管理人收到通知后及時核對確認并進行調整。



交通銀行有權對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢煌ㄣy
行通知的違規事項未能及時糾正的,交通銀行有權報告中國證監會。


交通銀行作為基金托管人,發現基金管理人有重大違規行為,有權立即報告
中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。


六、其他事項

最近一年內交通銀行及其負責資產托管業務的高級管理人員無重大違法違
規行為,未受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會及其他有關機關的處
罰。負責基金托管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。





第五部分 相關服務機構

一、基金份額發售機構

(一)直銷機構

中郵創業基金管理股份有限公司直銷中心

辦公地址:北京市東城區和平里中街乙16號

聯系人:梁超

電話:010-82290840

傳真:010-82294138

網址:www.postfund.com.cn

(二)其他銷售機構

各銷售機構的具體名單詳見基金份額發售公告及基金管理人網站披露的銷
售機構名錄?;鸸芾砣丝筛鶕嘘P法律法規的要求,選擇符合要求的機構銷售
本基金,并及時公告。


二、注冊登記機構

名稱:中郵創業基金管理股份有限公司

住所:北京市東城區和平里中街乙16號

辦公地址:北京市東城區和平里中街乙16號

法定代表人:畢勁松

聯系人:李焱

電話:010-82295160

傳真:010-82292422

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市海華永泰律師事務所

注冊地址:上海市華陽路112號2號樓東虹橋法律服務園區302室

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1366號富士康大廈12層

負責人:馮加慶

聯系人:張蘭

電話:021-58773177


傳真:021-58773268

經辦律師:梁麗金、張蘭

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:致同會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市朝陽區建國門外大街22號賽特廣場五層

執行事務合伙人:徐華

聯系人:衛俏嬪

聯系電話:010-85665232

傳真電話:010-85665320

經辦注冊會計師:衛俏嬪 李惠琦


第六部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》
及其他法律法規的有關規定募集,經中國證券監督管理委員會2021年7月20
日證監許可〔2021〕2460號文準予募集注冊。


一、基金基本情況

1、基金的類別

債券型證券投資基金

2、基金的運作方式

契約型開放式

3、基金存續期限

不定期

4、募集規模上限

本基金不設募集規模上限

5、基金份額的類別

本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為A、
C兩類份額。


在投資者認購、申購時收取認購、申購費用,不從本類別基金資產中計提銷
售服務費的基金份額,稱為A類基金份額;從本類別基金資產中計提銷售服務
費、不收取認購/申購費用的基金份額,稱為C類基金份額。


本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告,計算公式為
計算日各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。


投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間不得互相轉換。


在不違反法律法規、基金合同以及不對基金份額持有人權益產生實質性不利
影響的情況下,根據基金實際運作情況,在履行適當程序后,基金管理人可根據
實際情況,經與基金托管人協商一致,調整基金份額類別設置、對基金份額分類
辦法及規則進行調整、調整基金份額類別的費率結構、變更收費方式或者停止現
有基金份額的銷售等,此項調整無需召開基金份額持有人大會,但須報中國證監


會備案并提前公告。


二、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象

1、發售時間

自基金份額發售之日起最長不得超過3個月,具體發售時間見基金份額發售
公告。


2、發售方式

通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
額發售公告以及基金管理人網站披露的基金銷售機構名錄。


3、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。


三、基金份額的認購

1、基金份額的發售面值

本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。


2、認購費用

本基金A類基金份額收取認購費用,C類基金份額不收取認購費用。投資人
在募集期內可以多次認購基金份額,適用費率按單筆分別計算。


本基金A類基金份額的認購費率如下:

認購金額M (元,前收費)

認購費率

M<100萬元

0.6%

100萬元≤M<200萬元

0.4%

200萬元≤M<500萬元

0.2%

M≥500萬元

1000元/筆



基金認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費
用,不列入基金財產?;鸸芾砣丝梢栽诓贿`背法律法規規定及基金合同約定的
情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期和不定期地開展基金促銷活動。在
基金促銷活動期間,基金管理人可以按相關監管部門要求履行必要手續后,對基
金投資者適當調低基金認購費率。


3、認購份額的計算


本基金C類基金份額不收取認購費,A 類基金份額認購采用金額認購的方式,
認購金額包括認購費用和凈認購金額。


(1)認購 A 類基金份額的計算

凈認購金額 = 認購金額/(1+認購費率)

認購費用 = 認購金額-凈認購金額

認購份額 =(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

對于500萬元(含)以上的認購適用絕對數額的認購費金額。


認購費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后
兩位;認購份額計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此誤差產
生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。多筆認購時,按上述公
式進行逐筆計算。


例:某投資人投資10,000元認購本基金A類基金份額,對應費率為0.6%,
如果募集期內認購資金獲得的利息為2元,A類基金份額初始面值1元,則其可
得到的A類基金份額計算如下:

凈認購金額=10,000/(1+0.6%)=9,940.36元

認購費用=10,000-9,940.36=59.64元

認購份額=(9,940.36+2)/1.00=9,942.36份

即投資人投資10,000 元認購本基金A類基金份額,加上認購資金在募集期
內獲得的利息,可得到9,942.36份A類基金份額。


(2)認購C類基金份額的計算

認購份額=認購金額/基金份額面值

利息轉份額=利息/基金份額面值

總認購份額=認購份額+利息轉份額

認購費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后
兩位;認購份額計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此誤差產
生的收益或損失由基金財產承擔。


例:某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額,假設其認購資金在
認購期間產生的利息為10元,無認購費用,則其可得到的認購份額為:

認購份額=100,000/1.00=100,000.00 份


利息轉份額=10/1.00=10.00 份

總認購份額=100,000.00+10.00=100,010.00 份

即:投資者投資 100,000元認購本基金C類基金份額,假設其認購資金在認
購期間產生的利息為10元,則可得到100,010.00份C類基金份額。


4、基金份額的認購程序

(1)認購時間安排

投資者認購本基金份額的具體業務辦理時間由基金管理人和基金銷售機構
確定,請參見本基金的基金份額發售公告。


(2)認購申請的確認

基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定生效,而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構或基金管理人的確認結果為
準。對于認購申請及認購份額的確認情況,銷售機構應當及時告知投資人其認購
的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信息,投資人應及時查
詢并妥善行使合法權利。


(3)認購限制

1、投資者認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。


2、投資者在募集期內可以多次認購基金份額;A類基金份額的認購費用按
每筆該類基金份額認購申請單獨計算,但已受理的認購申請不允許撤銷。


3、投資者通過其他銷售機構認購本基金時,單筆認購金額不得低于1元人
民幣(含認購費),其他銷售機構另有規定的,從其規定?;鸸芾砣酥变N機構
接受首次認購申請的最低金額為10,000元人民幣(含認購費),追加認購的單筆
最低金額為1,000元人民幣(含認購費);通過基金管理人網上交易系統等特定
交易方式辦理基金認購業務的不受直銷機構單筆認購最低金額的限制,首次認購
和追加認購的單筆最低金額均為人民幣1元(含認購費)。


4、募集期間的單個投資者的累計認購金額不設上限。如本基金單個投資者
累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比
例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制?;鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認
購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該
等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構


的確認為準。


5、募集期利息的處理方式

有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。


四、募集資金的管理

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結
束前,任何人不得動用。



第七部分 基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金
募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并
在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監
會辦理基金備案手續。


基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;?br /> 金管理人在《基金合同》生效的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸?br /> 理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何
人不得動用。


二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期活期存款利息(稅后);

3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。


三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當10個工作日內向中國
證監會報告并提出解決方案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等,如擬轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同的,則
應于6個月內召集基金份額持有人大會。


法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。



第八部分 基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在招募說明書中列明及基金管理人網站公示?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減
銷售機構,并在基金管理人網站公示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售
業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資
人可以通過上述方式進行申購與贖回。具體辦法由基金管理人或指定的銷售機構
另行公告。


二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所及相關金融期貨交易所的正常交易日的交易時間,若本基金
參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則基金管理人有權根據實際情
況決定本基金暫停申購和贖回等業務,具體以屆時公告為準。但基金管理人根據
法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應
的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。


2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
理時間在申購開始公告中規定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。


在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換


申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價格。


三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回;

5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。


基金管理人可在法律法規允許且在對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前依照《信
息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。


四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。


2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
贖回生效。投資者贖回申請生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支
付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款
項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。


若遇證券/期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據
交換系統故障、港股通交易系統或港股通資金交收規則限制或其他非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款項順延至下一個工作
日劃出。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日(包括該日)
內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包
括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若
申購不成立或無效,則申購款項退還給投資人。


基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定生效,而僅代表
銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認
結果為準。對于申購、贖回申請及申購份額的確認情況,銷售機構應當及時告知
投資人其申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額等信
息,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。


基金管理人可在不違反法律法規的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾?br /> 人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。


五、申購和贖回的金額

1、申購金額的限制

投資者通過其他銷售機構申購本基金時,單筆申購金額不得低于1元人民幣
(含申購費),其他銷售機構另有規定的,從其規定?;鸸芾砣酥变N機構單個
賬戶首次申購的最低金額為10,000元人民幣(含申購費),追加申購的單筆最低
金額為1,000元人民幣(含申購費);通過基金管理人網上交易系統等特定交易
方式辦理基金申購業務的不受直銷機構單筆申購最低金額的限制,首次申購和追
加申購的單筆最低金額均為人民幣1元(含申購費)?;鸸芾砣丝筛鶕袌銮?br /> 況,調整本基金首次申購的最低金額。


投資者可多次申購,對單個投資人的累計持有份額不設上限限制,但對于可
能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%
集中度的情形,基金管理人有權采取控制措施。當接受申購申請對存量基金份額
持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當采取設定單一投資者申購
金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切
實保護存量基金份額持有人的合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的
需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體請參見相關公告。



2、單筆贖回不得少于1份(如該賬戶在該銷售機構保留的基金余額不足1份,
則必須一次性贖回基金全部份額);若某筆贖回將導致投資者在銷售機構保留的
基金余額不足1份時,基金管理人有權將投資者在該銷售機構保留的剩余基金份
額一次性全部贖回。


3、基金管理人可以在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖
回份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定
在規定媒介上公告。


六、基金的申購費和贖回費

1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼,分別計算和公告各
類基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算,均保留
到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產
承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊
情況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。為保護基金份額持有人利益,
基金管理人與基金托管人協商一致,可階段性調整基金份額凈值計算精度并進行
相應公告,無需召開基金份額持有人大會審議。如相關法律法規以及中國證監會
另有規定,則依規定執行。


2、申購費率

(1)本基金申購費率按照申購金額遞減,即申購金額越大,所適用的申購
費率越低。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。


(2)本基金A類基金份額申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔,不
列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。


投資人在申購A類基金份額時支付申購費用,申購C類基金份額不收取申
購費用。本基金A類基金份額的申購費率如下:

申購金額M(元,前收費)

申購費率

M<100萬元

0.8%

100萬元≤M<200萬元

0.6%

200萬元≤M<500萬元

0.4%

M≥500萬元

1000元/筆



3、贖回費率


本基金A類、C類基金份額均收取贖回費,贖回費由贖回人承擔,在投資
者贖回基金份額時收取。


A類、C類基金份額贖回費率如下:

持有基金份額期限(Y)

A類基金份額

贖回費率

C類基金份額

贖回費率

Y<7日

1.5%

1.5%

Y≥7日

0%

0%



本基金收取的贖回費全部歸入基金資產。


4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介
上公告。


5、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及
監管部門、自律規則的規定。


6、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對基金份額持
有人利益無實質不利影響的情形下,根據市場情況制定基金促銷計劃,針對投資
人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要
求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率、贖回費率、銷售服
務費率和轉換費率,并進行公告。


7、關于實施特定投資群體申購基金的費率政策

本基金對特定客戶投資群體實行申購費率優惠政策。特定投資群體指全國社
會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金計劃籌集的資
金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金(包括企業年金單一計劃以及
集合計劃),以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金
的住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經養老基金監管部門認可的新的
養老基金類型,基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。對于通過基金管理人
直銷中心申購本基金的特定投資群體可享受申購費率優惠,即特定申購費率=原
申購費率×折扣比例;若原申購費率適用于固定費用的,則執行原固定費用,不
再享有費率折扣。



七、申購和贖回的數額和價格

1、申購和贖回數額、余額的處理方式

(1)申購份額余額的處理方式:申購份額計算結果按四舍五入方法,保留
到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


(2)贖回金額的處理方式:贖回金額計算結果均按四舍五入方法,保留到
小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


2、申購份額的計算

本基金C類基金份額不收取申購費,A 類基金份額申購采用金額申購的方
式,申購金額包括申購費用和凈申購金額。


(1)A 類基金份額基金申購份額的計算

A 類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中:

凈申購金額 = 申購金額/(1+申購費率)

申購費用 = 申購金額-凈申購金額

申購份額 = 凈申購金額/T日A 類基金份額凈值

對于500萬元(含)以上的申購適用絕對數額的申購費金額。


舉例說明:假定T 日的A 類基金份額凈值為1.2000 元,申購金額10,000
元,計算如下:

適用申購費率為0.8%

凈申購金額= 10,000 /(1+0.8%) = 9,920.63元

申購費用= 10,000-9,920.63= 79.37元

申購份額= 9,920.63 / 1.2000= 8,267.19份

即投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額,T 日的A 類基金份額凈
值為1.2000 元,可得到8,267.19份A類基金份額。


(2)C 類基金份額基金申購份額的計算

申購份額 = 凈申購金額/T日C類基金份額凈值

舉例說明:假定T 日的C 類基金份額凈值為1.2000 元,申購金額10,000
元,計算如下:

申購份額=10,000/ 1.2000=8,333.33份。


即投資人投資10,000元申購本基金C 類基金份額,T 日的C 類基金份額


凈值為1.2000 元,可得到8333.33份C 類基金份額。


3、贖回金額的計算

投資者贖回A類/C類基金份額時,贖回金額的計算方法如下:

贖回金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回份額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用

舉例說明一:假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額,持有期
限6天,該日A類基金份額凈值為1.2500元,則其獲得的贖回金額計算如下:

贖回總金額=10,000.00×1.2500=12,500.00元

贖回費用=12,500.00×1.5%=187.50元

贖回金額=12,500.00-187.50=12312.50元

舉例說明二:假定某投資者在T日贖回10,000.00份C類基金份額,持有期
限25天,該日C類基金份額凈值為1.2500元,則其獲得的贖回金額計算如下:

贖回金額=10,000.00×1.2500=12,500.00元

上述計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失
由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。


八、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。


2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。


3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,或基金參與港股通交易且港股通
暫停交易,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。


4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。


5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。


6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。



7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過基金份額總數的50%,或者變相規避前述50%集中度
的情形。


8、基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異
常情況導致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系
統等無法正常運行。


9、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投
資人單日或單筆申購金額上限的。


10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。


11、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第1、2、3、5、6、8、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊
登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投
資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并公告。


九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項:

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。


2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。


3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,或基金參與港股通交易且港股通
暫停交易導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。


4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。


5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。


6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。


7、基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異


常情況導致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系
統等無法正常運行。


8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述除第4項之外的情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖
回款項時,基金管理人應根據有關規定在規定媒介上公告,已確認的贖回申請,
基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請
量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事
先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理
人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


十、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部
分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日
未獲受理部分的贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,


直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。


(3)當本基金出現巨額贖回時,如發生單個開放日內單個基金份額持有人
贖回申請超過前一開放日基金總份額10%的情形,基金管理人認為支付該基金份
額持有人的全部贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請
而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,可以先行對該單個基
金份額持有人超出前一開放日基金總份額10%的贖回申請實施延期辦理,而對該
單個基金份額持有人前一開放日基金總份額10%以內(含10%)的贖回申請與
其他投資者的贖回申請按上述(1)或(2)方式處理,具體見招募說明書或相關
公告。對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;
選擇取消贖回的,當日未獲受理部分的贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計
算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明
確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


(4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管
理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在規定媒介上進行公告。


3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,并在2日內在規定媒介上刊登公告。


十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒
介上刊登暫停公告。


2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。


3、如發生暫停的時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時
間,依照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在規定媒介上刊登重


新開放申購或贖回的公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。


十二、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并
提前告知基金托管人與相關機構。


十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶,或者
按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種
情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人,或按法
律法規或國家有權機關要求的方式執行。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


十四、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。


十六、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~的凍結手續、


凍結方式按照登記機構的相關規定辦理?;鸱蓊~被凍結的,被凍結部分產生的
權益按照我國法律法規、監管規章及國家有權機關的要求以及登記機構業務規定
處理。


十七、基金份額的質押和轉讓

基金管理人可以根據法律法規或監管機構的規定辦理基金份額的質押或轉
讓業務,并制定相應的業務規則。


本基金管理人在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質不利影響
的前提下,經與基金托管人協商一致,可以按照法律法規規定和基金合同約定在
中國證監會認可的交易場所或者通過其他方式進行轉讓,并由登記機構辦理基金
份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,無須召開基金份額持
有人大會審議,但須提前在規定媒介公告,基金份額持有人應根據基金管理人公
告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書的有關
規定或相關公告。


十九、基金管理人可在不違反相關法律法規、不對基金份額持有人利益產生
不利影響的前提下,根據具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并提
前公告。





第九部分 基金的投資

一、投資目標

在嚴格控制投資組合風險和保持資金流動性的基礎上,追求基金資產的長期
穩健增值,并通過積極主動的投資管理,力爭獲得超越業績比較基準的投資回報。


二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證)、內地與
香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市
的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(包括國內依法發行和上市交易的
國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融
資券、公開發行的次級債券、地方政府債券、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、
可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、貨幣市場工
具(含同業存單)、銀行存款、債券回購、國債期貨以及法律法規或中國證監會
允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,
投資于股票等資產的比例不超過基金資產的20%,港股通標的股票的投資比例為
股票資產的0%-50%;本基金投資可轉換債券及可交換債券比例合計不超過基金
資產的20%;每個交易日日終,在扣除國債期貨合約所需繳納的交易保證金后,
現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包
括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


本基金參與國債期貨交易,應符合法律法規規定和基金合同約定的投資限制
并遵守相關期貨交易所的業務規則。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


三、投資策略

(一)資產配置策略


本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析互相補充的方
法,在股票、債券和現金等資產類別之間進行相對穩定的適度配置,強調通過自
上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分析有機結合進行前瞻性的決策。本基
金資產配置不僅考慮宏觀基本面的影響因素同時考慮市場情緒、同業基金倉位水
平的影響,并根據市場情況作出應對措施。


資產配置層面重在對系統性風險的規避。本基金將基于既定的投資策略,充
分衡量風險收益比后作出投資決策。


(二)股票投資策略

在嚴格控制風險、保持資產流動性的前提下,本基金將適度參與股票等權益
類資產的投資,以增加基金收益。


本基金對股票的投資以價值投資理念為導向,采取自上而下的多主題投資和
自下而上的個股精選方法,本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業成長空間、行業
集中度、公司競爭優勢等因素的判斷,綜合考察股票所屬行業發展前景、上市公
司行業地位、競爭優勢、盈利能力、成長性、估值水平等多種因素,挑選出預期
表現將超過大盤的個股,構建核心組合。


本基金可通過港股通機制投資港股通機制下允許買賣的規定范圍內的香港
聯交所上市的股票。對于港股通標的股票,本基金主要采用“自下而上”個股研
究方式,精選出具有投資價值的優質標的。


本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金
資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港股。


(三)債券投資策略

本基金采用的債券投資策略包括:期限結構策略、信用策略、互換策略、息
差策略、可轉換債券投資策略等。


1、期限結構策略

通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢,對各類型債券進行久期配置。具體
策略又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴
策略及梯式策略。


2、信用策略

信用債收益率等于基準收益率加信用利差,信用利差收益主要受兩個方面的


影響,一是該信用債對應信用水平的市場平均信用利差曲線走勢;二是該信用債
本身的信用變化?;谶@兩方面的因素,本基金管理人分別采用以下兩種策略:

(1)基于信用利差曲線變化策略:一是分析經濟周期和相關市場變化對信
用利差曲線的影響,二是分析信用債市場容量、結構、流動性等變化趨勢對信用
利差曲線的影響,最后綜合各種因素,分析信用利差曲線整體及分行業走勢,確
定信用債券總的及分行業投資比例。


(2)基于信用債信用變化策略:發行人信用發生變化后,將采用變化后債
券信用級別所對應的信用利差曲線對公司債、企業債定價。影響信用債信用風險
的因素分為行業風險、公司風險、現金流風險、資產負債風險和其他風險等五個
方面。


本基金不參與信用評級AA以下的信用債投資。其中投資于信用評級AA的
信用債占本基金信用債投資比例的0-20%,投資于信用評級AA+的信用債占本
基金信用債投資比例的0-50%,投資于信用評級AAA的信用債占本基金信用債
投資比例的50-100%。


本基金投資信用狀況良好的信用類債券。通過對宏觀經濟、行業特性、公司
財務狀況、公司運營管理和公司發展前景等方面進行細致的調查研究,分析信用
債券的違約風險及合理的信用利差水平,對信用債券進行獨立、客觀的價值評估,
選擇風險與收益相匹配的更優品種進行投資。


3、互換策略

不同券種在利息、違約風險、久期、流動性、稅收和衍生條款等方面存在差
別,基金管理人可以同時買入和賣出具有相近特性的兩個或兩個以上券種,賺取
收益級差。


4、息差策略

通過正回購,融資買入收益率高于回購成本的債券,從而獲得杠桿放大收益。


5、可轉換債券、可交換債券投資策略

本基金可轉換債券、可交換債券的投資通過對具體品種股性特征、債性特征、
期權價值、流動性等各項指標的分析,通過運用量化估值工具對其投資價值進行
評估。選擇安全邊際高、條款設計較好、對應上市公司基本面優良的債券進行投
資,包括一級市場申購和二級市場買入,實現超額收益。



(四)存托憑證投資策略

本基金可投資存托憑證,本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業景氣度、公
司競爭優勢、公司治理結構、估值水平等因素的分析判斷,選擇投資價值高的存
托憑證進行投資。


(五)資產支持證券投資策略

本基金將分析資產支持證券的資產特征,估計違約率和提前償付比率,并利
用收益率曲線和期權定價模型,對資產支持證券進行估值。本基金將嚴格控制資
產支持證券的總體投資規模并進行分散投資,以降低流動性風險。


(六)國債期貨投資策略

本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目
的,采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對債券市場和期貨市場運行趨勢
的研究,結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,
通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作?;鸸芾砣藢⒊浞挚紤]國債
期貨的收益性、流動性及風險性特征,運用國債期貨對沖系統性風險、對沖特殊
情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用金融衍生品的杠桿作用,以達到
降低投資組合的整體風險的目的。


四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1) 本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,投資于股票等資產的
比例不超過基金資產的20%,港股通標的股票的投資比例為股票資產的0%-50%;

(2) 本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應
當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中
現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(3) 本基金持有一家公司發行的證券,其市值(若同一家公司在內地和香港
同時上市,則A+H 股合并計算)不超過基金資產凈值的10%;

(4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(若同一家公司
在內地和香港同時上市,則A+H 股合并計算),不超過該證券的10%;

(5) 本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基


金資產凈值的10%;

(6) 本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

(7) 本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;

(8) 本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(9) 本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;?br /> 金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(10) 基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(11) 本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,
債券回購到期后不得展期;

(12) 本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通 股票的30%;

(13) 本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;

(14) 本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;

(15) 本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;

(16) 本基金參與國債期貨交易依據以下標準構建組合:

(16.1) 本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的15%;


(16.2) 本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的30%;

(16.3) 本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買
入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資
比例的有關約定;

(16.4) 本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;

(17) 本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
內上市交易的股票合并計算;

(18) 本基金投資可轉換債券及可交換債券比例合計不超過基金資產的20%;

(19)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因證券/期貨市場波動、證券發
行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規
定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。


法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行,但須提
前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。如本基金增加投資品種,投資限制
以法律法規和中國證監會的規定為準。


2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;


(5)向其基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


法律法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,則本基金投資可不再受相關限制或以變更后的規定為準,
但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
法規予以披露,但法律法規另有規定的除外。重大關聯交易應提交基金管理人董
事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪?br /> 年對關聯交易事項進行審查。


五、業績比較基準

中債綜合全價(總值)指數收益率×90%+滬深300指數收益率×7%+恒生綜
合指數收益率×3%

中債綜合全價(總值)指數能夠反映債券市場總體走勢,適合作為本基金固定
收益部分的業績比較基準。


滬深300指數是中證指數有限公司于2005年4月8日發布的反映A股市場
整體走勢的指數。滬深300指數編制目標是反映中國證券市場股票價格變動的概
貌和運行狀況,因此可以作為本基金股票投資部分的基準。


恒生綜合指數可以較好地代表港股市場業績表現,適合作為本基金港股投資
的比較基準。


基于本基金的投資范圍和投資比例,選用如上業績比較基準能夠真實反映本
基金的風險收益特征。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
比較基準推出,或市場上出現更加適用于本基金的業績比較基準時,本基金管理
人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準


進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意,并報中國證監會備案。

基金管理人應在調整實施前及時公告,而無需召開基金份額持有人大會審議。


六、風險收益特征

本基金為債券型基金,其長期平均預期風險與預期收益高于貨幣市場基金,
低于混合型、股票型基金。


本基金的基金資產如投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標
的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。


七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保
護基金份額持有人的利益;

2、不謀求對上市公司的控股;

3、有利于基金財產的安全與增值;

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。


八、側袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事
務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。


側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。


側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變
現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書的有關規定。



第十部分 基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,
不得對基金財產強制執行。





第十一部分 基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應收
款項、資產支持證券、其它投資等資產及負債。


三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。


(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
價值。


與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。


(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。


(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的,應對估值
進行調整并確定公允價值。



四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大
變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格。


(2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種(另有規定
的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。在交易所
市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種(另有規定的除外),選取第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。


(3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全
價。


(4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活躍市場時
采用估值技術確定其公允價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情
況下,按成本估值。持續評估上述做法的適當性,并可在情況發生改變時做出適
當調整。


2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

(2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。


(4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于


活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整,確認
計量日的公允價值進行估值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則
采用估值技術確定其公允價值進行估值。


3、銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
價格的債券,按成本估值。


4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。


5、同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方
估值機構未提供估值價格的,按成本估值。


6、本基金投資國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值日無
結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價
估值。


7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。


8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


9、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確?;鸸乐档墓叫?。


10、估值計算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的,將依據下列信息
提供機構所提供的匯率為基準:當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯
率的中間價,或其他可以反映公允價值的匯率進行估值。


11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照


基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類別基金資產凈值除以
當日基金份額的余額數量計算,均精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。

基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,
從其規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值、基金份額凈值及基金份額累計
凈值,并按規定公告。


2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,
將基金份額凈值及基金份額累計凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無
誤后,由基金管理人對外公布。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生
估值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且


有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。


(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。


3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;

(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
應當公告,并報中國證監會備案。



(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。


七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;

3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的,經與基金托管人協
商確認后,基金管理人應當暫停估值;

4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


九、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。


十、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8、9項進行估值時,所造成的
誤差不作為基金資產估值錯誤處理。


2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所/期貨交易所/登記結算公司及存款
銀行等第三方機構發送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等原因,
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未
能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。



第十二部分 基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。


三、基金收益分配原則

1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售
服務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權;

2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配;

3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
認的收益分配方式是現金分紅;

4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準
日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在不違反法律法規的規定和基金合同的約定,且對基金份額持有人利益無
實質不利影響的前提下,基金管理人與基金托管人協商一致可對基金收益分配原
則進行調整,不需召開基金份額持有人大會,但應于變更實施前在規定媒介公告。


四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信


息披露辦法》 的有關規定在規定媒介公告。


六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算
方法,依照《業務規則》執行。


七、實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。







第十三部分 基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、C類基金份額的銷售服務費;

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券、期貨交易費用;

8、基金的銀行匯劃費用;

9、基金相關賬戶的開戶和維護費用;

10、因投資港股通標的股票而產生的各項費用;

11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。


二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.6%年費率計提。管理費的計算
方法如下:

H=E×0.6%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。


若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。


2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計


算方法如下:

H=E×0.1%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。


若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。


3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,本基金C類基金份額的銷售服務
費按前一日基金資產凈值的0.35%的年費率計提。C類基金份額的銷售服務費的
計算方法如下:

H=E×0.35%÷當年天數

H為每日應計提的C類基金份額的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產凈值

C類基金份額的銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
基金管理人向基金托管人發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構分別支付給各基
金銷售機構。


若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支
付日支付。


上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
理費。


五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行?;鹭敭a投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。



第十四部分 基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會計
年度披露;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會計制度執行國家有關會計制度;

5、本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。


二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》
規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。


2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。



第十五部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息
披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
織。


本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照
法律、行政法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、
準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《信
息披露辦法》規定的互聯網網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信
息資料。規定網站包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子
披露網站。規定網站應當無償向投資者提供基金信息披露服務。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2、對證券投資業績進行預測;

3、違規承諾收益或者承擔損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6、中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣


元。


五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:

(一)《基金合同》、基金招募說明書、基金托管協議、基金產品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。


2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息
發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內更新招募說明書并登載在規定
網站上?;鹫心颊f明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的,基金管理人不再更新招募說明書。


3、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在3個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在規定
網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品
資料概要。


4、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應在基金份額發售的3日前,
將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、
《基金合同》和基金托管協議登載在規定網站上,并將基金產品資料概要登載在
基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協議
登載在規定網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披


露招募說明書的當日登載于規定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在《基金合同》生效的次日在規定媒介上登載《基金合同》
生效公告。


(四)基金凈值信息

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
當至少每周公告一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起3個月內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告登載在規定網站上,將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?;鹉?br /> 度報告中的財務會計報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內,編制完成基金中期報告,并
將中期報告登載在規定網站上,將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在規定網站上,將季度報告提示性公告登載在規定報刊
上。


《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決


策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。


(七)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
并登載在規定報刊和規定網站上。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2、終止《基金合同》、基金清算;

3、轉換基金運作方式、基金合并;

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制
人;

8、基金募集期延長或提前結束募集;

9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發生變動;

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十;

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;


13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;

14、基金收益分配事項;

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發生變更;

16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;

17、本基金開始辦理申購、贖回;

18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

19、基金推出新業務或服務;

20、本基金發生巨額贖回并延期辦理;

21、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;

22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;

23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;

24、新增或調整本基金份額類別設置;

25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。


(八)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金
份額持有人利益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。


(九)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。


(十)清算報告

《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織清算組對基金財產進行清算
并作出清算報告。清算報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計,
并由律師事務所出具法律意見書?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定
網站上,并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。


(十一)投資資產支持證券的信息披露


基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證券總額、資
產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?;?br /> 管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值
占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資
產支持證券明細。


(十二)投資國債期貨的信息披露

基金管理人應在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情
況、風險指標等,并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合
既定的投資政策和投資目標等。


(十三)投資港股通標的股票的信息披露

基金管理人應在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書(更新)等文件中按屆時有效的法律法規或監管機構的要求披露港股通標的股
票的投資情況。


(十四)本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執行。


(十五)實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
和招募說明書的規定進行信息披露,詳見本招募說明書的有關規定。


(十六)中國證監會規定的其他信息

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額的基金份額凈值、基金份額申
購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電
子確認。



基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。


基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。


基金管理人、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
得從基金財產中列支。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。


七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。


八、暫?;蜓舆t披露基金相關信息的情形

當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信
息:

1、不可抗力;

2、出現《基金合同》約定的暫停估值的情形時;

3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情況。



第十六部分 側袋機制

一、側袋機制的實施條件和程序

當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事
務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。


基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監
會派出機構備案,并于啟用側袋機制后5個工作日內提交相關材料。


基金管理人應當在啟用側袋機制后次日發布臨時公告,并及時聘請符合《證
券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。


側袋機制啟用后,基金管理人應及時向基金銷售機構提示側袋機制啟用的相
關事宜。


二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側袋機制當日,本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎,確認基金份額持有人的相應側袋賬戶份額;當日收到的申購申請,視為
投資者對側袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請;當日收到的贖回申請,僅
辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項?;鸸芾砣藨婪ㄏ蛲顿Y者進行
充分披露。


2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
換;同時,基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回,并根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申
購與贖回”部分的申購、贖回規定適用于主袋賬戶份額。


3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。

巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶
總份額的10%認定。


三、實施側袋機制期間的基金投資

側袋機制實施期間,本招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時應當以主袋賬戶資產為基


準。


基金管理人原則上應當在側袋機制啟動后 20 個交易日內完成對主袋賬戶
投資組合的調整,因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。


基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產處置變現以外的其他投資操
作。


四、側袋賬戶中特定資產的處置變現和支付

特定資產以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后,基金管理人應
當按照基金份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產予以處置變現等方式,
及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。無論側袋賬戶資產是否全部完成變現,
基金管理人都應及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。


基金管理人不得收取側袋賬戶的管理費,待側袋賬戶資產變現后可將與處置
側袋賬戶資產相關的費用從側袋賬戶中列支。因啟用側袋機制產生的咨詢、審計
費用等由基金管理人承擔。


終止側袋機制后,基金管理人及時聘請符合《證券法》規定的會計師事務所
進行審計并披露專項審計意見。


五、側袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者
利益產生重大影響的事項后,基金管理人應按規定及時發布臨時公告。


2、基金凈值信息

基金管理人應按照本招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信
息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施
側袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值。


3、定期報告

側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資
產處置進展情況,披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,需同時注明
不作為特定資產最終變現價格的承諾。





第十七部分 風險揭示

基金業績受證券市場價格波動的影響,投資者持有本基金可能盈利,也可能
虧損。本基金面臨的風險有:

一、本基金特有的風險

1、巨額贖回風險

若本基金發生了巨額贖回,基金管理人有可能采取部分延期支付或暫停支付
的措施以應對巨額贖回,因此在巨額贖回情形發生時,基金份額持有人存在不能
及時贖回份額的風險。


2、資產支持證券投資風險

(1)流動性風險:即證券的流動性下降從而給證券持有人帶來損失(如證
券不能賣出或貶值出售等)的可能性。


(2)證券提前贖回風險:若某些交易賦予SPV在資產支持證券發行后一定
期限內以一定價格向投資者收購部分或全部證券的權利,則在市場條件許可的情
況下,SPV有可能行駛這一權利從而使投資者受到不利影響。


(3)再投資風險:指證券因某種原因被提前清償,投資者不得不將證券提
前償付資金再做其他投資時面臨的再投資收益率低于證券收益率導致投資者不
能實現其參與證券化交易所預計的投資收益目標的可能性。


(4)SPV違約風險:在以債務工具(債券、票據等)作為證券化交易載體,
也即交易所發行的證券系債權憑證的情況下,SPV系投資者的債務人,其應就證
券的本息償付對投資者負責。


3、國債期貨投資風險

本基金可投資國債期貨,國債期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具
有杠桿性,當相應期限國債收益率出現不利變動時,可能會導致投資人權益遭受
較大損失。國債期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保
證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。


4、本基金可以投資港股通標的股票,投資風險包括:

(1)本基金將通過“港股通”投資于香港市場,在市場環境、市場進入、
投資額度、可投資對象、稅務政策、市場制度等方面都有一定的限制,而且此類


限制可能會不斷調整,這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當地市場造
成障礙,從而對投資收益以及正常的申購贖回產生直接或間接的影響。


(2)香港市場交易規則有別于內地A股市場規則,此外,在港股通下參與
香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險:

1)香港市場實行T+0回轉交易,且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規定,
因此每日漲跌幅空間相對較大,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波
動;

2)只有內地和香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股
通交易日,在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時
賣出,可能帶來一定的流動性風險;

3)香港出現臺風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時,聯交所將可能
停市,投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現境內證券交易
服務公司認定的交易異常情況時,境內證券交易服務公司將可能暫且提供部分或
者全部港股通服務,投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。


4)投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常
情況,所取得的港股通股票以外的聯交所上市證券,只能通過港股通賣出,但不
得買入,證券交易所另有規定的除外;因港股通股票權益分派或者轉換等情形取
得的聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的,可以通過港股通賣出,但不得
行權;因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上
市證券,可以享有相關權益,但不得通過港股通買入或賣出。


5)代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票
意愿,中國結算對投資者設定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束;投票
沒有權益登記日的,以投票截止日的持有作為計算基準;投票數量超出持有數量
的,按照比例分配持有基數。


6)匯率風險。投資港股通標的股票還面臨匯率風險,匯率波動可能對基金
的投資收益造成影響。


7)本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分
基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港
股。



5、存托憑證投資風險

本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現
較大虧損的風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與
境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風
險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;
存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以
及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在
境外上市的基礎證券發行人,在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風
險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。


二、市場風險

證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動,將對本基金資產產生潛在風險,主要包括:

1、政策風險

貨幣政策、財政政策、產業政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影
響,導致市場價格波動,影響基金收益而產生風險。


2、經濟周期風險

證券市場是國民經濟的晴雨表,而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟運
行狀況將對證券市場的收益水平產生影響,從而產生風險。


3、利率風險

金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同時
直接影響企業的融資成本和利潤水平。因此基金投資收益水平會受到利率變化的
影響。


4、購買力風險

如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,
從而影響基金資產的保值增值。


5、上市公司經營風險

上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等
都會導致公司盈利發生變化,從而導致基金投資收益變化。


三、信用風險


指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、
拒絕支付到期本息,導致基金資產損失。


四、流動性風險

為應對投資者的贖回申請,基金管理人可采取各種有效管理措施,滿足流動
性需求。但如果出現較大數額的贖回申請,基金資產變現困難時,基金面臨流動
性風險。


1、基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳細規則參見招募說明書第八部分基金份額的申購
與贖回的相關約定。


2、擬投資市場及資產的流動性風險評估

本基金擬投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
規范型交易場所,本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依
法發行上市的股票(包括創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑
證)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合
交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(包括國內依法發行和
上市交易的國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、
超短期融資券、公開發行的次級債券、地方政府債券、可轉換債券(含可分離交
可轉債)、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、
貨幣市場工具(含同業存單)、銀行存款、債券回購、國債期貨以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

同時本基金基于分散投資的原則在行業和個股/券方面未有高集中度的特征,綜
合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。


3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

為應對巨額贖回情形下可能發生的流動性風險,基金管理人在認為支付投資
人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會
對基金資產凈值造成較大波動時,可能采取部分延期贖回或者對贖回比例過高的
單一投資者延期辦理部分贖回申請的流動性風險管理措施,詳細規則參見招募說
明書第八部分基金份額的申購與贖回第十條的相關約定。


4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


基金管理人經與基金托管人協商一致,在確保投資者得到公平對待的前提下,
可依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回
申請進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施。本
基金的流動性風險管理工具包括但不限于:

(1)延期辦理巨額贖回申請;

(2)暫停接受贖回申請;

(3)延緩支付贖回款項;

(4)收取短期贖回費;

(5)暫?;鸸乐?;

(6)擺動定價;

(7)實施側袋機制;

(8)中國證監會認定的其他措施。


巨額贖回情形下實施部分延期贖回、延期支付部分贖回款項或者對贖回比例
過高的單一投資者延期辦理部分贖回申請的情形及程序詳見招募說明書第八部
分基金份額的申購與贖回第十條的相關約定。當實施部分延期贖回的措施時,申
請贖回的基金份額持有人將無法全額確認贖回,一方面可能影響自身的流動性,
另一方面將承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。當實施延期支付部分贖回款
項的措施時,申請贖回的基金份額持有人不能如期獲得全額贖回款,除了對自身
流動性產生影響外,也將損失延遲款項部分的再投資收益。當實施對贖回比例過
高的單一投資者延期辦理部分贖回申請的措施時,該贖回比例過高的基金份額持
有人將無法全額確認贖回,一方面可能影響自身的流動性,另一方面將承擔額外
的市場波動對基金凈值的影響。


實施暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項的情形及程序詳見招募說明書
第八部分基金份額的申購與贖回第九條的相關約定。若實施暫停接受贖回申請,
投資者一方面不能贖回基金份額,可能影響自身的流動性,另一方面將承擔額外
的市場波動對基金凈值的影響;若實施延緩支付贖回款項,投資者不能如期獲得
全額贖回款,除了對投資者流動性產生影響外,也將損失延遲款項部分的再投資
收益。


暫?;鸸乐档那樾卧斠娬心颊f明書第十一部分基金資產估值第七條的相


關約定。若實施暫?;鸸乐?,基金管理人會采取延緩支付贖回款項或暫停接受
基金申購贖回申請的措施,對投資者產生的風險如前所述。


當基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金的估值采用擺
動定價機制,即將本基金因為大額申購或贖回而需要大幅增減倉位所帶來的沖擊
成本通過調整基金的估值和單位凈值的方式傳導給大額申購和贖回持有人,以保
護其他持有人的利益。在實施擺動定價的情況下,在總體大額凈申購時會導致基
金的單位凈值上升,對申購的投資者不利;在總體大額凈贖回時會導致基金的單
位凈值下降,對贖回的持有人產生不利影響。


5、實施側袋機制對投資者的影響

側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資產分離至專門的側袋賬戶
進行處置清算,并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付,目的在于有
效隔離并化解風險,但基金啟用側袋機制后,側袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值,并不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用
側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時擁有主袋賬戶份額
和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資產的變現時間具有不確
定性,最終變現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定
資產的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。


實施側袋機制期間,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以
主袋賬戶資產為基準,不反映側袋賬戶特定資產的真實價值及變化情況。本基金
不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特
定資產可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資產最終變現價格的承諾,對于
特定資產的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。


基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。


五、管理風險

在基金管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有
誤、獲取的信息不全等影響基金的收益水平?;鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?br /> 平、管理手段和管理技術等對基金收益水平存在影響。


六、操作和技術風險


指相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺
詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。


在本基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差
錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來
自基金管理公司、注冊登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等
等。


七、合規性風險

指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反
法規及基金合同有關規定的風險。


八、法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險

法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證
券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險
收益特征。銷售機構(包括基金管理人和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基
金進行風險評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險
等級評價與法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金
時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。


九、其他風險

1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;

2、因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產
生的風險;

3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;

4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;

5、因業務競爭壓力可能產生的風險;

6、不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶來風險;

7、其他意外導致的風險。


十、聲明

1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自愿投資于本基金,
須自行承擔投資風險。



2、本基金通過基金管理人直銷網點和指定的基金銷售機構公開發售,基金
管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。



第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或合同約定應經基金份額持有人大會決
議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基
金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托
管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,
自決議生效后2日內在規定媒介公告。


二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。

基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。


4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;


(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


5、基金財產清算的期限為不超過6個月,但因本基金所持證券的流動性受
到限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。


四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。


六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告應當經過符合
《證券法》規定的會計師事務所審計,并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在規定網站上,并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存20年以上,法律法規另有
規定的從其規定。







第十九部分 基金合同內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

(一)基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:

(1)依法募集資金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;

(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;

(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;

(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提


供服務的外部機構;

(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;

(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,
確定基金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;

(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;


(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料,保存期限不低于法律法規規定的最低期限;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;

(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;

(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券、期貨交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;


(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但因監管機構、司
法機關等有權機關的要求,或因審計、法律等外部專業顧問提供服務需要而向其
提供的情況除外;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料20年以
上;

(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行保險監督管理機構,并通知基金管理人;

(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人


利益向基金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(三)基金份額持有人的權利和義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受,基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;


(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的同一類別每
一基金份額擁有平等的投票權。本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。


(一)召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但
法律法規、中國證監會另有規定和基金合同另有約定的除外:

(1)終止《基金合同》;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金托管人;

(4)轉換基金運作方式;

(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金投資目標、范圍或策略;

(9)變更基金份額持有人大會程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;

(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額


持有人大會的事項。


2、在不違反法律法規規定和《基金合同》約定且對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,
不需召開基金份額持有人大會:

(1)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、銷售服務費率或變更收費方
式、調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收??;

(3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(4)基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證
監會許可的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、
轉托管等業務規則;

(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;

(6)基金推出新業務或服務;

(7)調整本基金的業績比較基準;

(8)調整基金收益的分配原則和支付方式;

(9)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。


(二)會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集;

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起 10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合;

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要


求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?br /> 自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄?br /> 人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起60日內召開。并告知基金管理人,基金管理人應當配合;

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾;

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公
告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?br /> 管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。


2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連


續公布相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
書面意見;

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符。


3、在法律法規和監管機構允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方式由會議召集
人確定并在會議通知中列明。


4、在會議召開方式上,在法律法規和監管機構允許的情況下,本基金亦可
采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額
持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。表決方式上,
基金份額持有人也可以采用網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明。


(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修


改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


2、議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?br /> 份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規、監管機構另
有規定或基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表決
符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。


(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br /> 表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


(九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:

1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上(含10%);

2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
之一);

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大


會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票;

5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人;

6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過;

7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過。


同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。


(十)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本
部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


三、基金合同的變更、終止

(一)《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和
基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,
自決議生效后2日內在規定媒介公告。


(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


四、爭議的處理和適用的法律

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金
合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決
的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,按照上海國際經
濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決
是終局的,對各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費和律師費
由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


《基金合同》受中國法律(就本合同而言,不包括香港特別行政區、澳門特
別行政區和臺灣地區法律)管轄。


五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。



第二十部分 基金托管協議內容摘要

一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:中郵創業基金管理股份有限公司

注冊地址:北京市東城區和平里中街乙16號

辦公地址:北京市東城區和平里中街乙16號

郵政編碼:100013

法定代表人:畢勁松

成立日期:2006年5月8日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會 證監基字(2006)23號

組織形式:股份有限公司

注冊資本:3.041億元

存續期間:持續經營

聯系電話:010-82295160

(二)基金托管人

名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行

住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號(郵政編碼:200120)

辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號(郵政編碼:200336)

法定代表人:任德奇

成立時間:1987年3月30日

批準設立機關和批準設立文號:國務院國發(1986)字第81號文和中國人
民銀行銀發[ 1987 ] 40號文

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[ 1998 ] 25號

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;
提供信用證服務及擔保;代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務院銀行業
監督管理機構批準的其他業務;經營結匯、售匯業務。



注冊資本:人民幣742.63億元人民幣

組織形式:股份有限公司

存續期間:持續經營

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

1.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對
基金的投資范圍、投資對象進行監督。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票、存托憑證)、內地與
香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市
的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(包括國內依法發行和上市交易的
國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融
資券、公開發行的次級債券、地方政府債券、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、
可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、資產支持證券、貨幣市場工
具(含同業存單)、銀行存款、債券回購、國債期貨以及法律法規或中國證監會
允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金的投資組合比例為:本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,
投資于股票等資產的比例不超過基金資產的20%,港股通標的股票的投資比例為
股票資產的0%-50%;本基金投資可轉換債券及可交換債券比例合計不超過基金
資產的20%;每個交易日日終,在扣除國債期貨合約所需繳納的交易保證金后,
現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包
括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


本基金參與國債期貨交易,應符合法律法規規定和基金合同約定的投資限制
并遵守相關期貨交易所的業務規則。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。



2.基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對
基金投資、融資比例進行監督。


根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定:

(1) 本基金投資于債券的比例不低于基金資產的80%,投資于股票等資產的
比例不超過基金資產的20%,港股通標的股票的投資比例為股票資產的0%-50%;

(2) 本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應
當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中
現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(3) 本基金持有一家公司發行的證券,其市值(若同一家公司在內地和香港
同時上市,則A+H 股合并計算)不超過基金資產凈值的10%;

(4) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(若同一家公司
在內地和香港同時上市,則A+H 股合并計算),不超過該證券的10%;

(5) 本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的10%;

(6) 本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

(7) 本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;

(8) 本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(9) 本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券?;?br /> 金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(10) 基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(11) 本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1年,
債券回購到期后不得展期;

(12) 本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司


可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;

(13) 本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;

(14) 本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;

(15) 本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%;

(16) 本基金參與國債期貨交易依據以下標準構建組合:

(16.1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超
過基金資產凈值的15%;

(16.2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%;

(16.3)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和
買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投
資比例的有關約定;

(16.4)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%;

(17) 本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境
內上市交易的股票合并計算;

(18) 本基金投資可轉換債券及可交換債券比例合計不超過基金資產的20%;

(19)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約
定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法
規或監管部門另有規定的,從其規定。


除上述第(2)、(9)、(13)、(14)項外,因證券/期貨市場波動、證券發行


人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約
定的投資比例規定的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監
會規定的特殊情形除外。


法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。


基金托管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。


3.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金
投資禁止行為進行監督?;鹭敭a不得用于下列投資或者活動。


(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向本基金的基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金
份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律
法規予以披露,但法律法規另有規定的除外。重大關聯交易應提交基金管理人董
事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪?br /> 年對關聯交易事項進行審查。


在基金合同生效后,基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關
系的股東或者與本機構有其他重大利害關系的公司名單,以上名單發生變化的,
應及時予以更新并通知對方。


如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程序后
可不受上述規定的限制。


4.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金


管理人參與銀行間債券市場進行監督。


(1)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。


基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交
易對手的名單?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或回函確認收到該名
單?;鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯︺y行間市場現券及回購交易對手的名單進行更
新?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或書面回函確認,新名單自基金
托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算
的交易,仍應按照協議進行結算。


(2)基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,
由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。


5.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基金
管理人銀行存款業務進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:

(1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立對賬機制,確?;疸y
行存款業務賬目及核算的真實、準確。


(2)基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另
行簽訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與
執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付,以及存款證實書的開立、傳遞、保管等
流程中的權利、義務和職責,以確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合
法權益。


(3)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復
核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。


(4)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結
算等的各項規定。


6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監督。


(1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。



(2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發
行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證
券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、
回購交易中的質押券等流通受限證券。


(3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基
金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制
度?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流
動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。 基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日
將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;?br /> 托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收
到上述資料。


(4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法
規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、
發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付
時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令
前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進
行審核。


(5)基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核,基金托管
人認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理
人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權
利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產
損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。


如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。

如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。


7.基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基金
投資其他方面進行監督。



(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金資產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數
據印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并有權在發現后
報告中國證監會。


(三)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,在規定時間
內答復并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要
求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資
料和制度等。


基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及其
他有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式通知基金管
理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以電話或書面形式向基金
托管人反饋,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在限期
內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾?br /> 人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人有權報告中國
證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人在限期內糾正。


基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或
者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并有權向中
國證監會報告。


基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法
規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,
并有權向中國證監會報告。


(四)基金托管人應當依照法律法規和基金合同約定,對側袋機制啟用、特
定資產處置和信息披露等方面進行復核和監督。


三、基金管理人對基金托管人的業務核查

根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理人


對基金托管人履行托管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管人
是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶等
投資所需賬戶,是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額
凈值,是否根據基金管理人指令辦理清算交收,是否按照法規規定和《基金合同》
規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?;鹜?br /> 管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復并改正。


基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理、擅自挪用基金資產、
未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式通知基金托
管人在限期內糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金管理
人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托
管人改正?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金
管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向中國證監會報送基金
監督報告的,基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金托管人在限期內糾正。


四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1.基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的指令,不得自行運用、
處分、分配基金的任何資產,非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強
制執行。


2.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?;鹭敭a的債權、
不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的債權債
務,不得相互抵銷?;鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,其債
權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。


3.基金托管人按照規定開立基金財產的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托管


賬戶等投資所需賬戶,基金管理人和基金托管人按照規定開立期貨資金賬戶。


4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他
業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,獨立核算,確?;鹭敭a的完
整和獨立。


5.對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購過程中產生的應收資產,應
由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金資
產沒有到達基金銀行存款賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進
行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損
失?;鹜泄苋藢Υ瞬怀袚魏呜熑?。


(二)基金募集資產的驗證

基金募集期滿或基金提前結束募集之日起10日內,由基金管理人聘請符合
《中華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具
的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資
完成,基金管理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行
存款賬戶中,基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。


(三)基金的銀行存款賬戶的開立和管理

1.基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。


2.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶,并根
據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益,均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。


3.本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;?br /> 金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶;亦不
得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。


4.基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進行
資金支付,并使用交通銀行企業網上銀行(簡稱“交通銀行網銀”)辦理托管資
產的資金結算匯劃業務。


5.基金銀行存款賬戶的管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。


(四)基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理


基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。


基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?br /> 和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。

基金證券賬戶資產的管理和運用由基金管理人負責。


基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶,用于證券交易資金的結算?;鹜泄苋艘员净?br /> 的名義在托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。


(五)債券托管賬戶的開立和管理

1.基金合同生效后,基金管理人負責向中國人民銀行進行報備,基金托管人
在備案通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限
公司以本基金的名義開立債券托管賬戶,并由基金托管人負責基金的債券及資金
的清算?;鸸芾砣素撠熒暾埢疬M入全國銀行間同業拆借市場進行交易,由基
金管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易賬戶。


2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,協議正本
由基金管理人保存。


3.基金管理人代表基金簽訂中國銀行間市場金融衍生產品交易主協議(憑證
特別版),協議正本由基金管理人保存。


(六)期貨相關賬戶的開立和管理

基金管理人、基金托管人應當按照相關規定開立期貨資金賬戶,在中國金融
期貨交易所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規
定設立。


基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格,基金管理人授權基金托管人辦
理相關銀期轉賬業務。


(七)基金投資銀行存款賬戶的開立和管理

存款賬戶必須以基金名義開立,賬戶名稱為基金名稱,存款賬戶開戶文件上
加蓋預留印鑒(須包括托管人印章)及基金管理人公章。



本基金投資銀行存款時,基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協議/存
款確認單據,明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、
存款到期指定收款賬戶等細則。


為防范特殊情況下的流動性風險,存款協議中應當約定提前支取條款。


(八)其他賬戶的開立和管理

若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金托
管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按
有關規則使用并管理。


(九)基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉讓,
由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構
實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。


銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。


基金托管人只負責對存款證實書進行保管,不負責對存款證實書真偽的辨別,
不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。


(十)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管,相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外,基
金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上
的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人
應及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執行。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同傳真件或復印件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件
不得轉移。


五、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。



基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《中
國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》及其他法律、法規的規定。用
于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托
管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的各類基金份額的基
金資產凈值和基金份額凈值,以約定方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁?br /> 計算結果復核后,將復核結果反饋給基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值
予以公布。


本基金按以下方法估值:

1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大
變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格。


(2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種(另有規定
的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。在交易所
市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種(另有規定的除外),選取第三方
估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。


(3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全
價。


(4)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活躍市場時
采用估值技術確定其公允價值進行估值。在估值技術難以可靠計量公允價值的情
況下,按成本估值。持續評估上述做法的適當性,并可在情況發生改變時做出適
當調整。


2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

(2)首次公開發行未上市的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,在


估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、
首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。


(4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于
活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整,確認
計量日的公允價值進行估值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則
采用估值技術確定其公允價值進行估值。


3、銀行間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
價格的債券,按成本估值。


4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。


5、同業存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選定的第三方
估值機構未提供估值價格的,按成本估值。


6、本基金投資國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值日無
結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價
估值。


7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。


8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。


9、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確?;鸸乐档墓叫?。


10、估值計算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的,將依據下列信息
提供機構所提供的匯率為基準:當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯
率的中間價,或其他可以反映公允價值的匯率進行估值。


11、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,


按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


(二)凈值差錯處理

當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和
基金造成損失的,由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?;?br /> 金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條
款進行賠償。


1.如采用本協議第八章“基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核”中估
值方法的第1-7、10、11進行處理時,若基金管理人凈值計算出錯,基金托管
人在復核過程中沒有發現,且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規
定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金
管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任;

2.如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基
金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因
該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基金管理人負責賠付,基
金托管人不負賠償責任;

3.基金管理人、基金托管人按估值方法的第8、9項進行估值時,所造成的
誤差不作為基金資產估值錯誤處理。


由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所或登記結算公司等機構發送的
數據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措
施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和
基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施


減輕或消除由此造成的影響。


針對凈值差錯處理,如果法律法規或證監會有新的規定,則按新的規定執行;
如果行業有通行做法,在不違背法律法規且不損害投資者利益的前提下,雙方應
本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協商確定處理原則。


4.實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。


(三)基金會計制度

按國家有關部門制定的會計制度執行。


(四)基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙
方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。


(五)會計數據和財務指標的核對

雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬
冊為準。


(六)基金定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了后5個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監會的要求公
告。季度報表的編制,應于每季度終了后15個工作日內完成;基金招募說明書、
基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在3個工作日內,更
新基金招募說明書和基金產品資料概要并登載在規定網站上;基金招募說明書、
基金產品資料概要的其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。中期
報告在基金會計年度前6個月結束后的2個月內公告;年度報告在會計年度結束
后3個月內公告。如果基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期
季度報告、中期報告或者年度報告。



基金管理人在月初3個工作日內完成上月度報表的編制,以約定方式將有關
報表提供基金托管人;基金托管人收到后在2個工作日內進行復核,并將復核結
果及時書面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對于季度報告、中期報告、
年度報告、更新招募說明書、基金產品資料概要等,基金管理人和基金托管人應
在上述監管部門規定的時間內完成編制、復核及公告?;鹜泄苋嗽趶秃诉^程中,
發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調
整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金托管人不能于
應當發布公告之日前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對
外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。


基金托管人對上述報告復核完畢后,可以出具復核確認書(蓋章)或以其他
雙方約定的方式確認,以備有權機構對相關文件審核檢查。


六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,基金登記機構保存期不低于
法律法規規定的最低期限,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。如不
能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,基金管理人應將有關資料
送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整
性?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其
他用途,并應遵守保密義務。


七、爭議解決方式

雙方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,應通過友
好協商或者調解解決。托管協議當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、調解
不成的,任何一方當事人均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,根據
該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海市,仲裁裁決是終局的,
并對相關各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定,仲裁費用、律師費由
敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有人的合
法權益。


本協議受中華人民共和國法律(為本協議之目的,在此不包括香港、澳門特
別行政區和臺灣地區法律)管轄。


八、托管協議的變更、終止

(一)托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議,應報中國證監會
備案。


(二)基金托管協議終止出現的情形

1.《基金合同》終止;

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因其他
事由造成其他基金托管人接管基金財產;

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因其他
事由造成其他基金管理人接管基金管理權;

4.發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事
項。



第二十一部分 對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,以下是主要的服務內
容,基金管理人根據基金份額持有人的需要、市場狀況及自身服務能力的變化,
有權增加、修改這些服務項目。


一、對賬單服務

基金管理人根據持有人賬戶情況定期或不定期發送對賬單,但由于基金份額
持有人在本公司未詳實填寫或更新客戶資料(含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵
寄地址、郵政編碼等)導致基金管理人無法送出的除外。


二、主動通知服務

基金管理人會根據業務開展情況,通過電子郵件、短信、電話等方式主動為
基金份額持有人提供各項通知服務,包括公司信息、產品信息、交易信息及重要
信息提示等。


三、信息定制服務

基金份額持有人可通過基金管理人客服熱線、公司網站等途徑,按照服務定
制規則和定制范圍,定制各種資訊,基金管理人會通過EMAIL、短信、信函等
多渠道發送相關資訊與資料。


四、客戶服務熱線

投資者撥打基金管理人客服熱線400-880-1618 / (010)58511618(國內免
長途話費)可享有如下服務:

1、自助語音服務:提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、基金產
品等自助查詢服務。


2、人工服務:每個工作日的9:00—17:00。投資者可撥打客服熱線獲得業務
咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制、資料修改等專項服務。


五、在線服務

通過本公司網站www.postfund.com.cn,基金份額持有人還可以獲得如下服
務:

1、查詢服務

基金份額持有人均可通過基金管理人網站實現基金交易查詢、賬戶信息查詢


和基金信息查詢。


2、信息資訊服務

投資者可登錄基金管理人網站獲取基金和基金管理人的各類信息,包括基金
的法律文件、業績報告及基金管理人最新動態等資料。


3、網上交易

基金管理人已開通個人投資者的網上直銷交易業務。個人投資者通過基金管
理人網站www.postfund.com.cn可以辦理基金認購、申購、贖回、賬戶資料修改、
和交易申請查詢等各類業務。


六、投訴建議受理

投資者可以通過基金管理人提供的客服電話、信函、電子郵件等渠道對基金
管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通過代銷機
構的服務電話對該代銷機構提供的服務進行投訴或提出建議。


七、客戶服務中心聯系方式

1、客戶服務電話:400-880-1618

2、客戶投訴電話:(010)58511618

3、網址:www.postfund.com.cn

4、客服信箱:info@postfund.com.cn


第二十二部分 其他披露事項

本基金的其他應披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關法律法規規定的內容與格式進行披露,并予以公告。





第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構住所,供投資
者查閱,也可按工本費購買復印件?;鸸芾砣撕突鹜泄苋吮WC其所提供的文
本內容與所公告的內容完全一致。


投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.postfund.com.cn)查閱和下
載招募說明書。



第二十四部分 備查文件

一、中國證監會準予中郵睿豐增強債券型證券投資基金募集注冊的文件;

二、《中郵睿豐增強債券型證券投資基金基金合同》;

三、《中郵睿豐增強債券型證券投資基金托管協議》;

四、《法律意見書》;

五、基金管理人業務資格批件和營業執照;

六、基金托管人業務資格批件和營業執照;

七、中國證監會要求的其他文件。


存放地點:基金管理人、基金托管人處;

查閱方式:基金份額持有人可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印
件。






中郵創業基金管理股份有限公司

2021年8月13日




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