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G60創新 : 申萬菱信上證G60戰略新興產業成份交易型開放式指數證券投資基金托管協議

時間:2021年08月13日 11:56:14 中財網
原標題:G60創新 : 申萬菱信上證G60戰略新興產業成份交易型開放式指數證券投資基金托管協議






















申萬菱信上證
G60
戰略新興產業成份
交易型開放式指數
證券投資基金
托管協議





























基金管理人:
申萬菱信基金
管理有限公司


基金托管人:興業銀行股份有限公司





二〇二









一、基金托管協議當事人
................................
.............
2
二、基金托管協議的依據、目的和原則
................................
.
4
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核

.........................
5
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
..............................
14
五、基金財產的保管
................................
................
15
六、指令的發送、確認及執行
................................
........
19
七、交易及清算交收安排
................................
............
23
八、基金資產凈值計算和會計核算
................................
....
29
九、基金收益分配
................................
..................
36
十、基金信息披露
................................
..................
37
十一、基金費用
................................
....................
39
十二、基金份額持有人名冊的保管
................................
....
41
十三、基金有關文件檔案的保存
................................
......
42
十四、基金管理人和基金托管人的更換
................................
43
十五、禁止行為
................................
....................
46
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清

........................
48
十七、違約責

................................
....................
50
十八、爭議解決方式
................................
................
51
十九、托管協議的效力
................................
..............
52
二十、其他事項
................................
....................
53
二十一、托管協議的簽訂
................................
............
54





鑒于申萬菱信基金
管理有限公司
系一家依照中國法律合法成立并有效存續的
有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬
募集發行申萬菱信上證
G60
戰略新興產業成份交易型開放式指數
證券投資基金
;

鑒于興業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,
按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于申萬菱信基金
管理有限公司
擬擔任申萬菱信上證
G60
戰略新興產業成份
交易型開放式指數
證券投資基金
的基金管理人,興業銀行股份有限公司擬擔任申
萬菱信上證
G60
戰略新興產業成份交易型開放式指數
證券投資基金
的基金托管人;

為明確申萬菱信上證
G60
戰略新興產業成份交易型開放式指數
證券投資基金
的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《申萬菱信上證
G60
戰略新興產業成份交易型開放式指數

券投資基金
基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協
議時應具有相同的含義;若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。本基金
信息披露事項以法律法規規定及基金合同約定的內容為準。






一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人


名稱:
申萬菱信基金
管理有限公司


住所:
上海市中山南路
100

11



法定代表人:
陳曉升


設立日期:
2004

1

15



批準設立機關及批準設立文號:
中國證監會,中國證監會證監基金字【
2003

144



組織形式:有限責任公司


注冊資本:
壹億伍仟萬元人民幣


存續期限:
持續經營


聯系電話:
+86
-
21
-
23261188




)基金
托管人


名稱:興業銀行股份有限公司

簡稱:興業銀行



注冊地址:福建省福州市湖東路
154



辦公地址:上海市
浦東新區銀城路
16
7

4



法定代表人:
呂家進


成立日期:
1988

8

22



批準設立機關和批準設立文號:
中國人民銀行總行,銀復
[1988]347



基金托管業務批準文號:中國證監會證監基金字
[2005]74



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
207.74
億元人民幣


存續期
間:持續經營


經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;代理發行股票以外的有價證券;買賣、代理買賣股票以
外的有價證券;資產托管業務;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售
匯業務;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業



務;提供保管箱服務;財務顧問、資信調查、咨詢、見證業務;經中國銀行業監
督管理機構批準的其他業務
(以上范圍凡涉及國家專項專營規定的從其規定)
。










二、基金托管協議的依據、目的和原則

(一)訂立托管協議的依據


本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡稱

《基金法》


)
、《

開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱

《運作辦法》


)、
《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規定》
(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)
、


開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱

《信息披露辦法》


)等有關
法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。



(二)訂立托管協議的目的


訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務
及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



(三)訂立托管協議的原則


基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。







三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、
投資對象進行監督
?;鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管
理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技
術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,
對存在疑義的事項進行核查。



本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股。



為更好地實現基金的投資目標,本基金可能會少量投資于國內依法發行上市
的非成份股(包括主板、創業板及其他依法發行、上市的股票及存托憑證)、債券
(含國債、央行票據、金融債、次級債、企業債、公司債、短期融資券、超短期
融資券、中期票據、可轉債及分離交易可
轉債、可交換債券、地方政府債等)、貨
幣市場工具、債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、國債期貨、股票期權、
資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符
合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,
基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。



本基金可以參與融資和轉融通證券出借業務。



在建倉完成后,本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的資產比例不低
于基金資產凈值的
90%
,且不低于非現金基金資產的
80%
。每個交易日日終,在
扣除股指期貨、國債期貨和股
票期權合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低
于交易保證金一倍的現金,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購
款等。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



(二)基金托管人根據有關法
律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
比例進行監督。



1
、
基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:



1
)本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的比例不低于基金資產凈值




90%
,且不低于非現金基金資產的
80%
;



2
)每個交易日日終,在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的
交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金,其中現金不包括結算備
付金、存出保證金及應收申購款等;



3
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的
10%
;



4
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%
;



5
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%
;



6
)本基金管理人管理的
、且由本基金托管人托管的
全部基金投資于同一原
始權益人的各類
資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%
;



7
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



8
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



9
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的
40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,債
券回購到期后不得展期;



10
)基金總資產不得超過基金凈資產的
140%
;



11
)本基金參與股指期貨、國債期貨交易后,依據下列標準建構組合:


1
)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈
值的
10%
;


2
)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券
市值之和,不得超過基金資產凈值的
100%
,其中,有價證券指股票、債券(不含
到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式
回購)等;


3
)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超
過基金持有的股
票總市值的
20%
;


4
)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計



算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;


5
)在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產凈值的
20%
;


6
)在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈
值的
15%
;


7
)在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
券總市值的
30%
;


8
)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、
賣出國債期貨合約價值
,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定;


9
)在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產凈值的
30%
;



12
)本基金參與股票期權交易依據下列標準建構組合:


1
)因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值

10%
;


2
)開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,
應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等
價物;


3
)未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產凈值的
20%
。其中,合
約面
值按照行權價乘以合約乘數計算;



13
)若本基金參與融資的,在任何交易日日終,本基金融資買入股票與其
他有價證券市值之和,不得超過基金資產的
95%
;



14
)本基金參與轉融通證券出借
業務
的資產不得超過基金資產凈值的
30%
,
出借期限在
10
個交易日以上的出借證券應納入第(
17
)條所述的流動性受限資產
的范圍;參與出借業務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的
30%
;證券
出借的平均剩余期限不得超過
30
天,平均剩余期限按照市值加權平均計算;最近
6
個月內日均基金資產凈值不得低于
2
億元;



15
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%
,
完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比
例限制
;




16
)本基金管理人管理的
、且由本基金托管人托管的
全部基金持有一家公
司發行的證券,不超過該證券的
10%
,
完全按照有關指數的構成比例進行證券投
資的基金品種可以不受此條款規定的比例限制
;



17
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理
人不得主動新增流動性受限資產
的投資;



18
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



19
)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行;



20
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
7
)、(
14
)、(
17
)、(
18
)項外,因證券、期貨市場波動、證
券發行人合并、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限
制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規定投資比例的,基金
管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。因證
券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合上述第(
14
)條規定的,基金管理人不得新增出借業務。法律法規另有
規定的從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。



法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按照調整后的規定執行,且該
等事項無需召開基金份額持有人大會。



(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協
議項下的基金投資禁止行為進行監督?;鹜泄苋送ㄟ^事后監督方式對基金管理
人基金投資禁止行為進行監督。



為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:




1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基
金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行
。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。



如法律法規或監管部門取消或調整上述禁止性規定,基金管理人在履行適當
程序后,本基金可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行,不需經基金份額
持有人大會審議。



根據法律
、行政
法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托
管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東、實際控制人或者與其有其他重
大利害關系的公司名單及有關關聯方
發行的證券名單,加蓋公章并書面提交,并
確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性?;鸸芾砣思盎鹜泄?br /> 人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,并負責及時更新該名單。名單
變更后基金管理人及基金托管人應及時發送另一方,另一方于
2
個工作日內進行
回函確認已知名單的變更。一方收到另一方書面確認后,新的關聯交易名單開始
生效。



(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。



基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業標
準的、經慎重選擇的、本
基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交
易對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y



行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進行交易,如基金管理人在基金投資運作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的,視為基金管理人認可全市場交易對
手?;鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議
進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時
調整銀行間債券市場交易對手名
單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前
3
個工
作日內與基金托管人協商解決。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律
責任的,基金管理人有權向相關交易對手追償,基金托管人應予以必要的協助與
配合?;鹜泄苋烁鶕y行間債券市場成交單對本基金銀行間債券交易的交易對
手及其結算方式進行監督。如基金托管人事
后發現基金管理人沒有按照事先約定
的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時書面或以雙方認可的其他
方式提醒基金管理人。如果基金托管人未能切實履行監督職責,導致基金出現風
險或造成基金資產損失的,基金托管人應承擔相應責任。



(五)基金托管人對基金投資銀行存款進行監督。



基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確?;疸y行
存款業務賬目及核算的真實、準確?;鸸芾砣藨敯凑沼嘘P法規規定,與基金
托管人、存款機構簽訂相關書面協議?;鹜泄苋藨鶕嘘P相關法規及協議對
基金銀行存款業務進行監督與核查,嚴格
審查、復核相關協議、賬戶資料、投資
指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。



基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運
作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各
項規定。



基金投資銀行存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定,
確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管人應
據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。如基金管理人
在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的,視為基金管理人認可



所有銀行。



(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金參與
轉融通證券出借業務進行監督。



基金管理人運用基金財產參與出借業務,應當遵守審慎經營原則,配備技術
系統和專業人員,制定科學合理的投資策略和風險管理制度,完善業
務流程,有
效防范和控制風險,切實維護基金財產的安全和基金份額持有人合法權益?;?br /> 托管人應當加強對基金參與出借業務的監督和復核,切實維護基金財產的安全和
基金份額持有人合法權益。



(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
流通受限證券進行監督。



1
、基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受
限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。



2
、本部分的流通受限證券與上文所述的流動性受限資產的范圍并不完全一致,
包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行
股票網
下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大
消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等
流通受限證券。



3
、在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制等規章制度并提交給基金托管人?;鸸芾砣藨敻鶕鸬耐顿Y風格
和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例,并在相關制度中明確具體比
例,避免基金出現流動性風險?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供
流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。



4
、基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監
會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及
總成
本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。



5
、基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險控制
制度、流動性風險處置預案情況進行監督,并審核基金管理人提供的有關書面信
息?;鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在
投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看



基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資
料的權利。



如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。

如果基金托管人切實履行監督職責,則
不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切
實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。



6
、相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。



(八)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
督和核查。



(九)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等

式通知基金管理人限期糾正?;鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和
核查?;鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基
金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正
期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時
對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`
規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。如果基金托管人未
能切實履行監督職責,導致基金出現風險或造成基金資產損失的,基金托管人應
承擔相應責任。



(十
)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管
人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報
告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



(十一)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法
律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即以書面或以
雙方認可的其他方式通知基金管理人。



(十二)基
金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監
會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鸸芾砣?br />


無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,
基金托管人應報告中國證監會。




四、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
但不限于
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶
、
證券賬戶
、
期貨賬戶
及投資所需的其他賬戶
、復核基金
管理人計算的基金資產凈值
和基金份
額凈值
、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和
監督基金投資運作
等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金管理
人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述
規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產
的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并
改正。



(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鹜泄苋藷o正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。







五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則


1
、
基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2
、
基金托管人應安全保管基金財產。

未經基金管理人依
據合法程序作出的合
法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。



3
、
基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶
、
證券賬戶
、期貨賬戶
及投
資所需的其他賬戶
。



4
、
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,
與基金托管人的其他
業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,
確?;鹭敭a的完整與獨立。



5
、
基金托管人
根據基金管理人的指令,
按照基金合同和本協議的約定保管基
金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。



6
、
對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管
人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人
對此
予以必要的

合與
協助,但不承擔
賠償
責任。



7
、
除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金財產。



(二)募集資金
和組合
證券的驗資



1
、
基金募集期間募集的資金應存于
專門
賬戶
,
募集的股票由發售代理機構予
以凍結,

基金募集行為
結束
前,任何人不

動用。



2
、
基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額
(含
網下股票認購所募集的股票市值)
、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦
法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開
立的基金銀行賬戶,
并由登記機構將組合
證券
過戶至本基金的組合證券賬戶,

時在規定時間內,聘請
符合《中華人民共和國證券法》規定
的會計師事務所進行
驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會
計師簽字方為有效。




3
、
若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規
定辦理退款等事宜
,基金托管人應提供充分協助
。

對于基金募集期間網下股
票認
購所募集的股票,登記機構應予以解凍,基金管理人不承擔相關股票凍結期間交
易價格波動的責任。登記機構及發售代理機構將協助基金管理人完成相關資金和
證券的退還工作。



(三)基金
托管
專戶的開立和管理


基金托管人以基金托管人的名義開設本基金的基金托管專戶,保管基金財產
的銀行存款。該基金托管專戶同時也是基金托管人在法人集中清算模式下,代表
所托管的包括本基金財產在內的所有托管資產與中國證券登記結算有限責任公司
進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一
切貨幣收支活動,均需通過基金托管人的基金托
管專戶進行?;鹜泄苋丝筛鶕?br /> 實際情況需要,為本基金開立資金清算輔助賬戶,以辦理相關的資金匯劃業務。

基金管理人應當在開戶過程中給予必要的配合,并提供所需資料。



基金
托管專
戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?br /> 和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



基金托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
銀行監管機構的其他規定。





)定期存
款賬戶


基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶,包括實體或虛擬賬戶,
其預留印鑒經各方商議后預留。

本著便于本基金的安全保管和日常監督核查的原
則,存款行應盡量選擇基金托管人經辦行所在地的分支機構。

對于任何的定期存
款投資,基金管理人都必須和存款機構簽訂定期存款協議,約定雙方的權利和義
務,該協議作為劃款指令附件。

該協議中必須有如下明確條款:“存款證實書僅可
用于存款、提款,不可用于出借、質押或轉讓等任何其他行為。除合同另有規定
外,本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、
賬號等),不得
劃入其他任何賬戶”。如定期存款協議中未體現前述條款,基金托
管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。

在取得存款證實書后,基金托管人保管
證實書正本或者復印件?;鸸芾砣藨撛诤侠淼臅r間內進行定期存款的投資和



支取事宜,若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款,若產生息差(即本
基金已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額),該息差的處理方法由
基金管理人和基金托管人雙方協商解決。





)債券托管
賬戶
的開設和管理


基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、
中央國債登記結算有限責
任公司、
銀行間市場登記結算機構的有關
規定,在中央國債登記結算有限責任公
司和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶
,持有人賬戶和資金結算
賬戶,
并代表基金進行銀行間市場債券的結算。






基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1、
基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。


2、
基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜?br /> 管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


3、
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。


4、
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一
級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互?;?、交
收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。


5、
若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托
管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。


(七)期貨結算賬戶的開立和管理

基金托管人、基金管理人應當代表本基金,按照相關規定開立期貨結算賬戶、
期貨資金賬戶,在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結算賬戶名稱、期貨
資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規定設立。



(八)
其他賬戶的開立和管理


1
、
因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,
在基金管理人和基金托管人協商一致后開立。

新賬戶按有關規定使用并管理。




2
、
法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。





)基金財產投資的有關
實物證券、銀行定期存款存單等
有價憑證的保管


基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司
/
深圳分公司
、銀行間市場清算所股份有限公司
或票據營業中心的
代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。

實物證券等
有價憑證的購買和轉讓,由
基金管理人和基金托管人共同辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有
效控制的資產不承擔保管責任。





)與基金財產有關的重大合同的保管


與基金財產有關的重大合同的簽署,
由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限
應符合法律法規的規定
。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。




六、指令的發送、確認及執行

基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指
令,基金托管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。



(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


1
、
基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。



2
、
基金管理人應
于本基金成立前三個工作日內,
向基金托管人提供書面授權
文件,
該文件應加蓋公章(已出具統一授權書的除外)。文件
內容包括被授權人名
單、預留印鑒及被授權人簽字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限。



3
、
基金托管人在收到授權文件原件并經電話確認后,授權文件即生效。如果
授權文件
中載明具體生效時間的,該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件
并經電話確認的時點。如早于前述時間,則以基金托管人收到授權文件并經電話
確認的時點為授權文件的生效時間。



4
、
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規規定或有權機關要求的除外。



(二)指令的內容


1
、
指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指
令、實物債券出入庫
指令
以及其他資金劃撥指令等。



2
、
基金管理人發給基金托管人的指令應
寫明款項事由、支付時間、到賬時間、

額、賬戶等,
加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。



3
、相關登記結算公司向基金托管人發送的結算通知視為基金管理人向基金托
管人發出的指令。



(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1
、
指令的發送


基金管理人發送指令應采用
傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書
面共同確認的方式。



基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交易
權限內發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約
定程序發出的指令,基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或



更改對交易指令發送人員的授權,

上述授權的撤銷或更改基金管理人已在指令
執行前按照本協議約定通知基金托管人


基金托管人根據本協議確認后,則對
于此后該交易指令發送人員無權發送的指令,或超權限發送的指令,基金管理人
不承擔責任,授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。



指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。

基金托管人
在復核后應在規定期限內執行,不得延誤?;鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指
令按照本協議的約定進行表面一致性審查,基金托管人不負責審查基金管理人發
送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性,基金管理

應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失,基金托管人不承擔任何形式的責任。



基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋
預留印鑒
后及時傳真給基金托管人,并電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需
要取消或終止,基金管理人要書面通知基金托管人。



基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發送投資劃款指令并確認,如需在
劃款當日下達投資劃款指令,在發送指令時,應為留有
2

工作
小時的復核和審
批時間?;?br /> 金管理人在每個工作日的
15:00
以后發送的要求當日支付的劃款指令,
基金托管人不保證當天能夠執行。有效劃款指令是指指令要素(包括付款人、付
款賬號、收款人、收款賬號、金額(大、小寫)、款項事由、支付時間)準確無誤、
預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。因基金管理人自身
原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到賬
所造成的損失由基金管理人承擔。



2
、
指令的確認


基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,
并與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后,基金托管人
應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名,如有疑問必須及時通知基金管
理人。



3
、
指令的時間和執行


基金托管人對指令驗證后,應及時辦理。指令執行完畢后,基金托管人應及
時通知基金管理人。




基金管理人向基金托管人下達指令時,應確?;鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的
投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥
指令,基金托管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,由
基金管理人審核、查明原因,出具書面文件確認此交易指令無效。

在及時通知后,
基金托管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。



對于發送時資金不足的指令,基金托管人有權不予執行,應當立即通知基金
管理人,基金管理人確認該指令不予取消的,資金備足并通知基金托管人的時間
視為指令收到時間。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同的約定,
指令發送人員無權或超越權限發送指令。



基金托管人在履行監督職能時,發現
基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執
行,并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面說明,
并加蓋業務用章。

但基金托管人因執行基金管理人的合法指令而對基金財產造成
損失的,基金托管人不承擔賠償責任?;鹜泄苋藢绦谢鸸芾砣说囊罁灰?br /> 程序已經生效的指令對本基金資產造成的損失不承擔賠償責任。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律
、行政法規和其他有關規定
,
或者違反基金合同約定的,應當視情況暫緩或拒絕執行,并立即通知基金管理人。



(六)
基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


對于基金管理人發送的合法、有效指令,
基金托管人由于自身原因,未按照
基金管理人發送的指令執行,應在發現后及時采取措施予以彌補;若對基金財產
、
基金管理人
或投資人造成直接損失,由基金托管人賠償由此造成的直接損失。



(七)更換被授權人的程序


基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,
應至少提前一個
工作日,以書面方式(以下簡稱“授權變更通知書”)
通知基金托管人,
同時基金
管理人向基金托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本?;?br /> 金管理人向基金托管人發出
的授權變更通知書原件應加蓋公章?;鹜泄苋嗽谑?br /> 到授權文件傳真并經電話確認后,授權文件即生效。被授權人變更通知生效前,
基金托管人仍應按原約定執行指令,基金管理人不得否認其效力。




基金托管人更換
接收
基金管理人指令的人員,應提前通過錄音電話


書面
或以雙方認可的其他方式
通知基金管理人。



(八)其他事項


基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人,基
金托管人對執行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。



基金參
與認購未上市債券時,基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合
同或協議,明確約定債券過戶具體事宜。



本基金資金賬戶發生的銀行結算費用等銀行費用,由基金托管人直接從資金
賬戶中扣劃,無須基金管理人出具指令。




七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券
、期貨
買賣的證券
、期貨
經營機構的程序


1
、基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經營機構,并與其簽
訂證券交易單元租用協議。



2
、基金管理人應及時將本基金財產證券交易單元號、傭金費率等基本信息以
及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。



3
、基金管理人與基金托管人配合完成交易單元的合并清算事宜,基金管理人
在交易前應確認相關合并清算事宜已辦結。若基金管理人在合并清算辦結前交易,
則相關的交收責任由基金管理人承擔。



4
、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構,并與其簽訂期
貨經紀合同,其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行,若無明確規定
的,可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。



5
、本基金在投資期貨產品前,基金管理人、期貨經紀機構應與基金托管人簽
訂相關協議或操作備忘錄。



(二)投資證券后的清算交收安排


1
、關于基金資產在
證券交易所市場達成的符合中國證券登記結算有限責任公
司(以下簡稱“中國結算公司”或“中登公司”)多邊凈額結算要求的證券交易業
務:


1
)基金托管人、基金管理人應共同遵守雙方簽訂的《托管銀行證券資金結算
協議》。



2
)基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司備付金、保證
金管理辦法有關規定,確定和調整基金財產最低結算備付金、證券結算保證金限
額,基金管理人應存放于中登公司的最低備付金、結算保證金日末余額不得低于
基金托管人根據中登公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規定的限額。

基金托管人根據中登公司上海
和深圳分公司規定向基金財產支付利息。



3
)根據中登公司托管行集中清算規則,如委托財產
T
日進行了中登公司深圳
分公司
T+1DVP
賣出交易,基金管理人不能將該筆資金作為
T+1
日的可用頭寸,即
該筆資金在
T+1
日不可用也不可提,該筆資金在
T+2
日才能劃撥至托管專戶。




4
)根據中國證券登記結算有限責任公司的規定,結算備付金賬戶內的最低備
付金、交易保證金賬戶內的資金按月調整按季結息,因此,基金合同終止時,基
金可能有尚存放于中國結算公司的最低備付金、交易保證金以及中國結算公司尚
未支付的利息等款項。對上述款項,基金托管人將于
中國結算公司支付該等款項
時扣除相應銀行匯劃費用后劃付至基金清算報告中指定的收款賬戶?;鸷贤K
止后,中登公司根據結算規則,調增計劃的結算備付以及交易保證金,基金管理
人應配合基金托管人,向基金托管人及時劃付調增款項,以便基金托管人履行交
收職責。



5
)基金管理人簽署本協議,即視為同意基金管理人在構成資金交收違約且未
能按時指定相關證券作為交收履約擔保物時,基金托管人可自行向中國結算公司
申請由中國結算公司協助凍結基金管理人證券賬戶內相應證券,無需基金管理人
另行出具書面確認文件。



2
、關于基金資產在證券交易所市場達成
的符合中國結算公司
T+0
非擔保結算
要求的證券交易:


1
)對于在滬深交易所交易的采用
T+0
非擔保交收的交易品種(如
股票質押式
回購、
深圳公司債大宗交易、資產支持證券等,根據中登公司業務規則適時調整),
基金管理人需在交易當日不晚于
14

00
向基金托管人發送交易應付資金劃款指令
(對于中登業務規則規定不是必須要勾單的,若管理人希望基金托管人進行勾單
處理,則需在指令上備注需要基金托管人勾單,應急情況下允許基金管理人電話
要求基金托管人進行勾單),同時將相關交易證明文件傳真至基金托管人,并與基
金托管人進行電話確認,以保證當
日交易資金交收的順利進行。對于基金管理人

14

00
后出具的劃款指令,特別是需要基金托管人進行“勾單”確認的交易,
基金托管人本著勤勉盡責的原則積極處理,但不保證支付
/
勾單成功。



2
)基金管理人一旦出現交易后無法履約的情況,應在第一時間通知基金托管
人。對于中國結算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種,基金管理人應向
基金托管人出具書面的取消交收指令,另,鑒于中登公司對取消交收(指定不履
約)申報時間有限,基金托管人有權在電話通知管理人后,先行完成取消交收操
作,基金管理人承諾日終前補出具書面的取消交收指令;


3

若基金管理人未及時出具交易應付資金劃款指令,或基金管理人在基金資
金托管賬戶頭寸不足的情況下交易,基金托管人有權在通知基金管理人后在中登



公司取消交收截止時點前半小時內主動對該筆交易進行取消交收申報,相應損失
由基金管理人承擔;


4
)對于根據結算規則不能取消交收的交易品種,如出現前述第
2
、
3
項所述
情形的,基金管理人知悉并同意基金托管人有權(但并非確保)僅根據中國結算
公司的清算交收數據,主動將基金資金托管賬戶中的資金劃入中國結算公司用以
完成當日
T+0
非擔保交收交易品種的交收,基金管理人承諾在日終前向基金托管
人補出具
資金劃款指令。



5
)發生以下因基金管理人原因所造成的情形,基金管理人應承擔相應責任:



1
)基金管理人所托管的產品資金不足導致其自身產品交收失敗,由基金管
理人承擔交易失敗的風險,基金托管人無義務為該產品墊付交收款項;



2
)因基金管理人未在本協議約定的時間前向基金托管人提交有效劃款指令,
導致基金托管人無法及時完成支付結算操作而使其自身產品交收失敗的,由基金
管理人自行承擔交易失敗的風險;



3
)因基金管理人所托管的產品資金不足,且占用托管行最低備付金交收成
功,造成基金托管人損失,則應承擔賠償責任,且基金托管人
保留根據上海銀行
間市場同業拆借利率向基金管理人追索利息的權利;



4
)因基金管理人所托管的產品資金不足或基金管理人未在規定時間內向基
金托管人提交劃款指令,且有證據證明其直接造成相應損失的,基金管理人應在
過錯范圍內負賠償責任。



6
)基金管理人已充分了解托管行結算模式下可能存在的交收風險。如基金托
管人托管的其他產品資金不足或過錯,進而導致基金管理人管理的產品交收失敗
的,則基金托管人會配合基金管理人提供相關數據等信息向其他客戶追償。



7
)對于基金采用
T+0
非擔保交收下實時結算(
RTGS
)方式完成實時交收的收
款業務
,基金管理人可根據需要在交易交收后且不晚于交收當日
14

00
向基金托
管人發送交易應收資金收款指令,同時將相關交易證明文件傳真至基金托管人,
并與基金托管人進行電話確認,以便基金托管人將交收金額提回至托管產品資金
托管賬戶。


基金
管理人未出指令,則
基金
托管人于
T+1
日提款
。



3
、關于托管資產在證券交易所市場達成的符合中國結算公司
T+N
非擔保結算
要求的證券交易


基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據中國結算公司的清算交收數據主動



完成基金資金清算交收。若基金管理人出現交易后無法履約的情況,并且中國結
算公司的業務規則允許
基金托管人對相關交易可以取消交收的,基金管理人應向
基金托管人出具書面的取消交收指令,并與基金托管人進行電話確認,且給基金
托管人留出合理的處理時間。



(三)銀行間債券交易的清算交收安排


1
、基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進
行交易,并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及損
失。



2
、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印
鑒后及時傳真給基金托管人,并電話確認。如果銀行間中債綜合業務平臺或上海
清算所客戶終端系統已經生成的交易需要取消或終止
,基金管理人要書面通知基
金托管人。



3
、基金管理人發送有效指令(包括原指令被撤銷、變更后再次發送的新指令)
的截止時間為當天的
15:00
。如基金管理人要求當天某一時點到賬,則交易結算指
令需提前
2
個工作小時發送,并進行電話確認。指令、成交單傳輸不及時、未能
留出足夠的操作時間,致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失
由基金管理人承擔。



4
、基金管理人向基金托管人下達指令時,應確?;鹭敭a托管專戶有足夠的
資金余額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的指令,基
金托管人可不予執行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承擔因為不執行該
指令而造成損失的責任?;鸸芾砣舜_認該指令不予取消的,資金備足并通知基
金托管人的時間視為指令收到時間。



5
、銀行間交易結算方式采用券款對付的,托管專戶與該基金在登記結算機構
開立的
DVP
資金賬戶之間的資金調撥,除了登記結算機構系統自動將
DVP
資金賬
戶資金退回至托管專戶的之外,應當由基金管理人出具資金劃款指
令,基金托管
人審核無誤后執行。由于基金管理人未及時出具指令導致該基金在托管專戶的頭
寸不足或者
DVP
資金賬戶頭寸不足導致的損失,基金托管人不承擔責任。



(四)交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式


1
、交易記錄的核對


對基金的交易記錄,由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基



金份額凈值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄
完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整
或不真實,由此導致的損失由基金的會計責任方承擔。



2
、資金賬目的核對


資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實,賬實相符。



3
、證券賬目的核對


基金管理人和基金托管人每交易日結束后根據第三方存管機構發送的對賬數
據進行證券對賬,確保賬實相符。



4
、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。



(五)基金申購和贖回業務處理的基本規定


1
、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。



2
、基金托管人應及時查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃
付贖回
對價中的現金部分
。



3
、基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的登記機構每個工作日
15:00

向基金托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完
整。



4
、登記
機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據
(
包括電子數
據和蓋章生效的紙制清算匯總表
)
,如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方可
協商解決處理方式。



5
、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業務,應保證上述相關事宜
按時進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。



(六)申贖資金結算


有關本基金申購和贖回清算業務的具體處理程序,按照上海證券交易所和中
國證券登記結算有限責任公司的相關規定執行。



(七)基金現金分紅


1
、
基金管理人確
定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后在
2
日內在中國
證監會規定媒介上公告。



2
、
基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理
人向基金托管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。




3
、基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。







八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1
、
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額
的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點后第
5
位四舍五入,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。

基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調
整機制。

國家另有規定的,從其規定。



基金管理人于
每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



2
、

金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或
基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將
基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按
約定對外公布。



(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1
、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規
定需要對外披露基金凈值的非交易日。



2
、估值對象


基金所擁有的股票、固定收益品種和銀行存款本息、應收款項、股指期貨合
約、國債期貨合約、股票期權合約、資產支持證券、其它投資等資產及負債。



3
、估值原則


基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。



(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允
價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,可對報價進行調整,確定公允
價值。



與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用



的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。



(二)對不存在活躍
市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。



(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
0.25%
以上的,可對估值進
行調整并確定公允價值。



4
、估值方法


本節所稱的固定收益品種,是指在銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳
證券交易所及中國證監會
認可的其他交易場所上市交易或掛牌轉讓的國債、地方
政府債、金融債、企業債、公司債、短期融資券(含超短期融資券)、中期票據、
央行票據、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、資產支持證券、同業存單等
債券品種。




1

證券交易所上市的非固定收益品種的估值


交易所上市的非固定收益品種(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大
變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收
盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發
行機構發生影響
證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
最近交易市價,確定公允價格。




2

交易所市場交易的固定收益品種的估值


1
)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;


2
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券
收盤價中所含債券應收利息(稅后)后得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行人未發生影響證券價格的重
大事件,按最近交易
日債券收盤價減去最近交易日債券收盤價中所含的債券應收



利息(稅后)得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或
證券發行人發生影響證券價格的重大事件,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;


3
)交易所上市實行全價交易的債券(可轉債除外),選取第三方估值機構提
供的估值全價減去估值全價中所含的債券應收利息(稅后)得到的凈價進行估值;


4
)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




3

銀行
間市場交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價進行估值。




4

處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:


1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值;


2
)首次公開發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


3
)非公開發行股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗
交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押

等流通受限的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值;


4
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的固定收益品種,采用估值技術
確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


5
)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種,
按成本估值。




5

同一固定收益品種同時在兩個或兩個以上市場交易的,按固定收益品種
所處的市場分別估值。




6

本基金投資股指期貨、國債期貨、股票期權等衍生品種合約,一般以估
值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生

大變化的,采用最近交易日結算價估值。




7

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按相應利率逐日計提利息。




8

本基金參與轉融通證券出借業務的,參照法律法規和行業協會的相關規
定進行估值。




9

本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票進行。





1
0

其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。




1
1

如基金管理人認為按上述方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公
允價值的,基金管理人在綜合考慮市場各因素的基礎上,可根據具體情況與基金
托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。




1
2

相關法
律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。



(三)
基金份額凈值錯誤的處理方式


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4
位以內(含第
4
位)發生估值錯
誤時,視為基金份額凈值錯誤。



基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值
錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時
協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且



有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當
事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或
不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方
應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人
享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得
利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至
假設未發生估值錯誤的正確情形的方式
。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的
原因確定估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金
登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管
人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當
公告,并報中國證監會備案。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業



另有通行做法,基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協商。



(四)暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券交易市場、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原
因暫停營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協
商確認
后,基金管理人應當暫停估值;


4
、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。



(五)基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。



(六)基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鸸芾砣?br /> 、基金
托管人分別
獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金
管理人的賬冊為準。



(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1
、
財務
報表的編制


基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



2
、
報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核
對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
一致。



3
、
財務報表的編制與復核時間安排



1
)報表的編制


基金管理人應當在每月結束后
5
個工作日內完成月度報表的編制;在季度結
束之日起
15
個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
兩個月

完成基金
中期
報告的編制;在每年結束之日起
三個月
內完成基金年度報告的編制。




基金年度報告

的財務會計報告應當經過
符合《中華人民共和國證券法》規定的
會計師事務所
審計?;鸷贤Р蛔銉蓚€月的,基金管理人可以不編制當期季
度報告、
中期
報告或者年度報告。




2
)報表的復核


基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。



基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。



(八)基金管理人應在編制季度報告、
中期
報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業績比
較基準的基礎數據和編制結果。










九、基金收益分配

(一)
基金收益分配原則


1
、每一基金份額享有同等分配權;


2
、本基金收益分配采用現金方式;


3
、當基金份額凈值增長率超過標的指數同期增長率達到
1%
以上時,可進行
收益分配。在收益評價日,基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數同期增
長率進行計算,計算方法詳見招募說明書;


4
、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數同期增長
率為原則進行收益分配?;诒净鸬男再|和特點,本基金收益分配不須以彌補
浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值;


5
、若基金合同生效不滿
3
個月可不進行收益分配;


6
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基
金管理人可對基金收益分配原則進行調整,無需召開基金份額持有人大會。



(二)
收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



(三)
收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
日內在
規定媒介公告。



(四)
基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。




十、基金信息披露

(一)保密義務


基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露,
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信

披露辦法》
、
《流動性風險管理規定》
及其他有關規定進行信息披露外,基金管理
人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業務信息應予保密。

但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:


1
、
非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2
、
基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。



(二)信息披露的內容


基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、
基金
產品資料概要、
基金份額發售公告、基金合同生效公告、
基金份額上市交易公告

、
基金份額折算日和折算結果公告、基金凈值信息、
基金份額申購贖回對價、
基金份額申購贖回清單公告
、
基金定期報告(包括基金年度報告、基金
中期
報告
和基金季度報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議
、清算報告、
投資股指期貨和國債期貨的信息披露
、
投資股票期權的信息披露
、投資資產支持
證券的信息披露、參與融資及轉融通證券出借業務的信息披露

中國證監會規定
的其他信息?;鹉甓葓蟾?br /> 中的財務會計報告
需經
符合《中華人民共和國證券法》
規定
的會計師事務所審計后,方可披
露。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1
、
職責


基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為
宗旨,誠實信用,嚴守秘密?;鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜,
基金托管人應當按照相關法律法規和基金合同的約定,對于本章第(二)條


由基金托管人復核的事項進行復核,基金托管人復核無誤后,由基金管理人予以
公布。



基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式



和限時披露的義務。



基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過

國證監會規定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托
管人將通過規定媒介公開披露。



當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信
息:



1

基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;



2

因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;



3

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后決定暫停估值的;



4

法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。



2
、
程序


按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經
基金托管人復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,
按基金合同規定公布。



3
、
信息文本的存放


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所
,投資者可以免費查
閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?;鸸芾砣?br /> 和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。







十一、基金費用

(一)基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;


4
、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;


5
、基金份額持有人大會費用;


6
、基金的證券、期貨等交易費用或結算而產生的交易費用;


7
、基金的銀行匯劃費用;


8
、基金的上市費及年費、注冊登記費用、
IOPV
計算與發布費用、收益分配
中發生的費用;


9
、賬戶開戶費用和賬戶維護費;


1
0
、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



(二)
基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0
.50%

年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H

E×0.50%÷
當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,
由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作
日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0
.10%
的年費率計提。托管費的計算
方法如下:


H

E×0.10%÷
當年天數



H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,
由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃付指令
,
經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日
內從基金資產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力
致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。



上述
“(


基金費用的種類




3

1
0
項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出
金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、基金合同生效前的相關費用;


4
、
標的指數許可使用費(由基金管理人承擔);


5
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



(四)基金稅收


本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格,具體稅率
適用中國稅務主管機關的規定。



本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。



(五)違規處理方式


基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關規定從基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋,
如基金管理人無正當理由,基金托管人可拒絕支付。







十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊
由基金登記
結算
機構根據基金管理人的指令編制和保管,


時間自基金賬戶銷戶之日不少于
20

?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨謩e保管基
金份額持有人名冊,保存期不少于
法律法規的規定
。



基金管理人應當及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊,《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于
發生日后十個工作日內提交。



基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備
份,保存期限
不少于
法律法規的規定?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有
人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。若基金管理人或
基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定
各自承擔相應的責任。



在基金托管人要求或編制
中期報告
和年



前,基金管理人應將有關資料
送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整
性?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其
他用途,并應遵守保密義務。










十三、基金有關文件檔案的保存

(一)檔案保存


基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料?;鹜泄苋藨4婊鹜泄軜I務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

基金管理人和基金托管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少于
法律法規的
規定
。



(二)合同檔案的建立


1
、
基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。



2
、
基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳
真基金托管人。



(三)變更與協助


若基金管理人
/
基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接任
人接收相應文件。



(四)基金管理
人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存,
保存期限
不少于
法律
法規的規定
。







十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人的更換


1
、基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:



1
)被依法取消基金管理資格;



2
)被基金份額持有人大會解任;



3
)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;



4
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



2
、基金管理人的更換程序



1

提名:新任基金
管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;



2

決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)表決通過
,決議自表決通過之日起生效
;



3

臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;



4
)備案
:基金份額持有人大會
更換
基金管理人的決議須

中國證監會
備案
;



5

公告:基金管理人更換后,由基金托管人在
更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效

2
日內在
規定媒介
公告
;



6

交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人
或者
臨時基金管理
人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值;



7

審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請
符合《證券
法》規定

會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報
中國證監會備案
。審計費用由基金財產承擔
;



8

基金名稱
變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。




(二)基金托管人的更換


1
、基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:



1
)被依法取消基金托管資格;



2
)被基金份額持有人大會解任;



3
)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;



4
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



2
、基金托管人的更換程序



1

提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額
持有
人提名;



2

決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)表決通過
,決議自表決通過之日起生效
;



3

臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;



4
)備案
:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須

中國證監會
備案
;



5

公告:基金托管人更換后,由基金管理人在
更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效

2
日內在
規定媒介
公告
;



6

交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人
或者
臨時基金
托管


與基金管理人
核對基金資產總值和凈值;



7

審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請
符合《證券
法》規定

會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報
中國證監會備案。

審計費用由基金財產承擔。



(三)基金管理人與基金托管人同時更換
的條件和程序


1
、
提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨
或合計持有基金總
份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;


2
、
基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3
、
公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管



人的基金份額持有人大會決議
生效

2
日內在規定媒介上聯合公告。



(四)新

基金管理人
或臨時基金管理人
接收基金管理業務或新

基金托管

或臨時基金托管人
接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托
管人應
依據法律法規、基金合同及本協議的規定
繼續履行相關職責,并保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。

原任基金管理人或原任基金托管人
在繼續履行相關職責期間,仍有權按照基金合同
及本協議
的規定收取基金管理費
或基金托管費。










十五、禁止行為

本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資。



(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。



(四
)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄

基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規規定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖
回、分紅
資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。



(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立
,
其高級管理人員
和其他從業人員相互兼職。



(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。



(九)
基金管理人、基
金托管人侵占、挪用基金財產。



(十)基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。



(十一)基金管理人、基金托管人玩忽職守,不按照規定履行職責。



(十二)基金財產用于下列投資或者活動:

1
)承銷證券;(
2
)違反規定向
他人貸款或者提供擔保;(
3
)從事承擔無限責任的投資;(
4
)買賣其他基金份額,
但是中國證監會另有規定的除外;(
5
)向其基金管理人、基金托管人出資;(
6

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(
7

法律、行
政法規和中國證監會規定禁止的其他活動
。



法律、行政法規或監管部門取消或變更上述限制,
在履行適當程序后,
則本



基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準
,且該等事項無需召開基金份額
持有人大會,但須提前公告
。



(十三)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及法律、行政法規

中國
證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。










十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更

報中國證監會備
案。



(二)基金托管協議終止出現的情形


1
、
基金合同終止;


2
、
基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;


3
、
基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;


4
、
發生法律法規
、
中國證監會或基金合同規定的終止事項。



(三)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30
個工作日內成立
基金財產
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、
符合《證券法

規定
的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。

基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金
財產
;



2
)對基金財產和債權債務進行
清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告
;



7
)對基金
剩余
財產進行分配
。




5
、基金財產清算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的,清算期限相應順延
。



6
、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算小組優先從基金
剩余
財產中支付。



7
、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金
財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



8
、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
符合《證券法

規定

會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并
公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內
由基金財產清算小組進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告登載在
規定網

上,并將清算報告提示性公告登載在
規定報刊

。



9
、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
,保存期限不少于法定最低
期限
。







十七、違約責任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,
應當承擔違約責任。



(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》
等法律法規的規定
或者基金合同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持
有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金
財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任
。



(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠
償;給基金財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義
務代表基金向違約方追償。但是如發生下列情況,當事人
應當
免責:


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
作為或不作為而造成的損失等;


3
、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則而行使或不行使其投資權而
造成的損失等。



(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施,盡力防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損
失擴大的,不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。



(六)
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未
能發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除
或減輕
由此
造成的影響。



(七)本協議所指

損失


,限于直接財產損失。




十八、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交
上海
國際經濟貿易仲裁委員會根據
該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海市,仲裁裁決是終局性的
并對相關各方均有約束力
。除非仲裁裁決另有規定
,仲裁費用由敗訴方承擔
。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益
。



本協議受中國法律
(不含港澳臺立法)
管轄。










十九、托管協議的效力

雙方對托管協議的效力約定如下:


(一)基金管理人在向中國證監會申請

基金募集注冊時提交的托管協議草
案,應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章,協議當
事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會
注冊
的文本為正式文本。



(二)
托管協議自基金管理人、基金托管人簽字或蓋章并加蓋雙方公章
/
合同
專用章
之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管協議的有效期自其生效之
日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。



(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)本協議一式

份,協議雙方各持

份,上報
監管部門一
份,每份具有
同等

法律效力。










二十、其他事項

如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應
予以配合,承擔司法協助義務。



除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未
盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。










二十一、托管協議的簽訂

本協議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日



本頁無正文,為《
申萬菱信上證
G60
戰略新興產業成份交易型開放式指數
證券投
資基金托管協議》的簽字蓋章頁。












基金管理人:
申萬菱信基金
管理有限公司(公章)














法定代表人或授權代表:

















基金托管人:興業銀行股份有限公司(合同專用章)














法定代表人或授權代表:











簽訂地點:


簽訂日:二〇二













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