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華夏永泓一年持有混合A : 華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議

時間:2021年08月13日 11:56:18 中財網
原標題:華夏永泓一年持有混合A : 華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金
托管協議


基金管理人:華夏基金管理有限公司
基金托管人:中國光大銀行股份有限公司


華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


目錄

一、基金托管協議當事人
...............................................................................................................3
二、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋
...........................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
.......................................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
.................................................................................12
五、基金財產的保管
.....................................................................................................................13
六、指令的發送、確認及執行
.....................................................................................................16
七、交易及清算交收安排
.............................................................................................................19
八、基金資產凈值計算和會計核算
.............................................................................................25
九、基金收益分配
.........................................................................................................................31
十、基金信息披露
.........................................................................................................................32
十一、基金費用
.............................................................................................................................34
十二、基金份額持有人名冊的保管
.............................................................................................36
十三、基金有關文件檔案的保存
.................................................................................................37
十四、基金管理人和基金托管人的更換
.....................................................................................38
十五、禁止行為
.............................................................................................................................41
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
.....................................................................43
十七、違約責任
.............................................................................................................................45
十八、爭議解決方式
.....................................................................................................................47
十九、托管協議的效力
.................................................................................................................48
二十、其他事項
.............................................................................................................................49
二十一、托管協議的簽訂
.............................................................................................................50


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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


鑒于華夏基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公司,
按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力;

鑒于中國光大銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按照
相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于華夏基金管理有限公司擬擔任華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金的基金管
理人,中國光大銀行股份有限公司擬擔任華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金的基金托
管人;

為明確華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權
利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金
合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;若有抵觸應以基金合同為準,
并依其條款解釋。


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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區安慶大街甲
3號院
法定代表人:楊明輝
設立日期:
1998年
4月
9日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字
[1998]16號文
組織形式:有限責任公司
注冊資本:
2.38億元人民幣
存續期限:
100年
(二)基金托管人
名稱:中國光大銀行股份有限公司
住所:北京市西城區太平橋大街
25 號、甲
25號中國光大中心
郵政編碼:
100033
法定代表人:李曉鵬
成立日期:
1992年
6月
18日
批準設立機關和批準設立文號:國務院、國函
[1992]7號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:
466.79095億元人民幣
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:證監基金字
[2002]75號

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


二、基金托管協議的依據、目的、原則和解釋
(一)訂立托管協議的依據
本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱


“《基金法》
”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下稱
“《運作辦法》
”)、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下稱
“《信息披露辦法》
”)等有關法律法規、《華
夏永泓一年持有期混合型證券投資基金基金合同》(以下稱
“基金合同
”)及其他有關規定制
訂。


(二)訂立托管協議的目的

訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確?;鹭敭a
的安全,保護基金份額持有人的合法權益。


(三)訂立托管協議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益

的原則,經協商一致,簽訂本協議。

(四)解釋
除非文義另有所指,本托管協議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同含義;若有

抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。


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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資
比例進行監督。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
中小板、創業板、存托憑證及其他中國證監會核準或注冊上市的股票)、港股通標的股票、
債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超
短期融資券、次級債券、地方政府債券、證券公司短期公司債券、政府支持債券、政府支持
機構債券、可轉換債券(含可分離交易可轉債)、可交換債券)、資產支持證券、銀行存款、
貨幣市場工具(含同業存單)、衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權等)以及法律
法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。


管理人在首次進行港股通投資前,需通知托管人投資的相關事宜。


管理人在進行股票期權等投資前,務必須與托管人就交收結算、核算估值等業務規則和
流程進行溝通確定,在系統測試通過后才可投資,否則,由此產生的風險由管理人承擔。


基金的投資組合比例為:本基金投資于股票資產的比例不超過基金資產的
40%(其中
港股通標的股票投資占股票資產的比例不超過
50%),投資于同業存單的比例不超過基金資
產的
20%。本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約需
繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
券。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。


如法律法規或中國證監會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,本基金
的投資比例會做相應調整。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資比例進行監
督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督:

(1)本基金投資于股票資產的比例不超過基金資產的
40%,其中,港股通標的股票投
資占股票資產的比例不超過
50%,投資于同業存單的比例不超過基金資產的
20%;
(2)本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約需繳
納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券。

其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


(3)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市的
A+H股合
計計算),其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香
港同時上市的
A+H股合計計算),不超過該證券的
10%;
(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%;
(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(7)本基金持有的同一
(指同一信用級別
)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的
10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(9)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券?;鸪钟匈Y
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;
(10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,債券回購到期后不得
展期;
(12)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%;
(13)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;
(15)本基金資產總值不超過基金資產凈值的
140%;
(16)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制:
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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


①基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產凈值的
10%。

②基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的
20%。

③基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合
《基金合同》關于股票投資比例的有關約定。

④基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產凈值的
20%。

(17)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:
①基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
15%。

②基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
值的
30%。

③基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨
合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定。

④基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產凈值的
30%。

(18)基金參與股指期貨、國債期貨交易,應當遵守下列要求:任何交易日日終,持有
的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%。

其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入
返售金融資產(不含質押式回購)等。

如基金未參與股指期貨、國債期貨交易,則不受上述投資限制。


(19)基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產凈值的
10%;開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有合約行權
所需的全額現金或交易所規則認可的可沖抵期權保證金的現金等價物;未平倉的期權合約面
值不得超過基金資產凈值的
20%。其中,合約面值按照行權價乘以合約乘數計算。

(20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
的股票合并計算。

(21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。除上述(
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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


(9)、(13)、(14)情形之外,因證券
/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
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個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規或監管部門另有規
定的,從其規定。


側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。


如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
基金投資不再受相關限制,無需另行召開基金份額持有人大會。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議第十五條
第(十二)款基金投資禁止行為進行監督。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
進行審查。


法律法規或監管部門修改或取消上述限制,如適用于本基金,在基金管理人履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準,自動遵守屆時有效的法律法規
或監管規定,不需另行召開基金份額持有人大會。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監督。


基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結
算方式?;鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選擇交易對手?;?br /> 托管人事后監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?;?br />
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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與
本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據
市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理
由,并在與交易對手發生交易前
3個工作日內與基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并解
決交易對手不履行合同造成的糾紛,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情
況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時,
基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資流通受限證
券進行監督。



1.基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
關問題的通知》等有關法律法規規定。

2.流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公
開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券
,不包括由于發布重
大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限
證券。

3.在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制
等規章制度?;鸸芾砣藨敻鶕鸬耐顿Y風格和流動性的需要合理安排流通受限證券的
投資比例,并在相關制度中明確具體比例,避免基金出現流動性風險?;鹜顿Y非公開發行
股票,基金管理人還應提供流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受
限證券的投資額度和投資比例控制情況。

上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通過之后,基金管理
人應至少于首次投資流通受限證券之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管人,保證基
金托管人有足夠的時間進行審核。



4.在投資流通受限證券之前,基金管理人應按約定時間向基金托管人提供符合法律法
規要求的有關流通受限證券的信息,具體應當包括但不限于如下文件(如有):擬發行證券
主體的中國證監會批準文件、擬發行數量、定價依據、鎖定期、基金擬認購的數量、價格、
總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產凈值的比例、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整。

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


5. 基金投資流通受限證券,基金管理人應根據本協議的規定與基金托管銀行簽訂風險
控制補充協議。協議應包括基金托管人對于基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置
預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督等內容。

6.基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會規定媒介
披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基
金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

7.基金托管人在力所能及的范圍內對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險處置預案情況進行監督,并審核基金管理人提供的有關書面信息。

基金托管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就
基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕
執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有
權報告中國證監會。

(六)基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規約定?;鸸芾砣嗽谕顿Y銀行
定期存款的過程中,必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存款期限等方面的限制?;?br /> 金管理人應基于審慎原則評估存款銀行信用風險并據此選擇存款銀行。因基金管理人違反上
述原則給基金造成的損失,基金托管人不承擔任何責任。開立定期存款賬戶時,定期存款賬
戶的戶名應與托管賬戶戶名一致,本著便于基金財產的安全保管和日常監督核查的原則,存
款行應盡量選擇托管賬戶所在地的分支機構。對于跨行定期存款投資,管理人必須和存款機
構簽訂定期存款協議,約定雙方的權利和義務,該協議作為劃款指令附件。該協議中必須有
如下明確條款:
“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押,并不得用于轉讓和背書;本
息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等),不得
劃入其他任何賬戶
”。并依照本協議交接原則對存單交接流程予以明確。對于跨行存款,管
理人需提前與托管人就定期存款協議及存單交接流程進行溝通。除非存款協議中規定存款證
實書由存款行保管或存款協議作為存款支取的依據,存單交接原則上采用存款行上門服務的
方式。特殊情況下,采用基金管理人交接存單的方式。在取得存款證實書后,托管人保管證
實書正本。管理人需對跨行存款的利率政策風險、存款行的選擇及存款協議承擔責任,并指
定專人在核實存款行授權人員身份信息后,負責印鑒卡與存款證實書等憑證的監交或交接,
以確保與托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性。托管人對投資后處于托管人實際控

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


制之外的資產不承擔保管責任??缧卸ㄆ诖婵钯~戶的預留印鑒為托管人托管業務專用章與托
管業務授權人名章。


(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材
料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中國證監會。


(八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法
規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正。


基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?br /> 在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人合理的疑義進
行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜?br /> 管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查。


對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,或就基金托管
人合理的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求
需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度
等。


(十)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人。


(十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。


基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人應報告中國證監會。


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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


四、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專
用賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清
算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。


基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因
及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人改正?;鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為,包
括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內
答復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。


基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理
人應報告中國證監會。


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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


五、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則


1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產;
2.基金托管人應安全保管基金財產;
3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶以及投資所需
的其他專用賬戶;
4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立;
5.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,
如有特殊情況雙方可另行協商解決;
6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知并配合
基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金管理人應負責向有關當事
人追償基金財產的損失,基金托管人對基金管理人的追償行為應予以必要的協助;
7.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的
“基金募集專戶”。該賬戶由基金
管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全
部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金托管專戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證
券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時,未能達到基金合同生效的條件,由基金管
理人按規定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。

(三)基金托管專戶的開立和管理


1.基金托管人以基金的名義在其營業機構開設基金托管專戶,保管基金的銀行存款。

本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購
款,均需通過基金托管專戶進行。

資金賬戶開戶名稱:華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


2.基金托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?br /> 管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業務以外的活動。

3.基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督管理機構的其他有
關規定。

(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理


1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?br /> 金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運
用由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金
賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基
金管理人應予以積極協助。結算備付金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限
責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規定執行。

(五)銀行間債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業拆借市
場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責根據中國人民銀行、銀行間市場登記
結算機構的有關規定,以本基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算
所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結
算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協議,基金
托管人保管協議正本,基金管理人保存協議副本。


(六)期貨賬戶的開立和管理
基金托管人與基金管理人應依據相關期貨交易所或期貨公司的相關規定開立和管理期

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


貨賬戶。


(七)其他賬戶的開立和管理

在本托管協議簽訂日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和基金合同約定的其他
投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助基金托管人根
據有關法律法規的規定和基金合同的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。


法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。


(八)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司
/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫,
保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證的購買和轉讓,由
基金管理人和基金托管人共同辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋思盎鹜泄苋宋斜9艿臋C
構以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。


(九)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協議另有規定
外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同傳
真給基金托管人,并在
30個工作日內將正本送達基金托管人處。其中基金托管人對重大合
同的保管期限為基金合同終止后
20年,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。


對于無法取得二份以上正本的,基金管理人應向基金托管人提供與合同原件核對一致
的加蓋公章的合同傳真件或復印件,未經雙方協商一致或未在合同約定范圍內,合同原件不
得轉移。


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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


六、指令的發送、確認及執行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令,基金托
管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


1.基金管理人應指定專人向基金托管人發送指令。

2.基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件,內容包括被授權人名單、預留印鑒
及被授權人簽字樣本,授權文件應注明被授權人相應的權限及授權時間。

3.基金托管人在收到授權文件原件并經基金管理人電話確認后,授權文件即生效。如
果授權文件中載明具體生效時間的,該生效時間不得早于基金托管人收到授權文件并經電話
確認的時點。如早于前述時間,則以基金托管人收到授權文件并經電話確認的時點為授權文
件的生效時間。

4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權人及相關
操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規規定或有權機關要求的除外。

(二)指令的內容


1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指令、實物
債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。

2.基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
賬戶等,加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。

(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1.指令的發送
基金管理人發送指令應采用傳真、深證通或托管網銀電子指令方式。

基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營權限和交易權限內發送
指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約定程序發出的指令,基
金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發送人員的授權,
并且基金托管人根據本協議確認后,則對于此后該交易指令發送人員無權發送的指令,或超
權限發送的指令,基金管理人不承擔責任,授權已更改但未經基金托管人確認的情況除外。


指令發出后,基金管理人應及時以電話方式或雙方認可的其他方式向基金托管人確認。

基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印鑒后及時傳
真給基金托管人,并以電話或雙方認可的其他方式確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


易需要取消或終止,基金管理人要書面通知基金托管人。


基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發送投資劃款指令并確認,如需在劃款當日下
達投資劃款指令,在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令所必需的時間(該必需的時
間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平均時間)?;鸸芾砣税l送有效指
令(包括原指令被撤銷、變更后再次發送的新指令)的截止時間為當天的
15:00。如基金管
理人要求當天某一時點到賬,則交易結算指令需提前
2個工作小時發送,并進行電話確認。

對于新股申購網下公開發行業務,基金管理人應在網下申購繳款日
(T日)的前一日
17:00前
將新股申購指令發送給基金托管人,指令發送時間最遲不應晚于
T日上午
10:00時。對上海
證券交易所的認購權證行權交易,基金管理人應于行權日
15:00前將需要交付的行權金額及
費用書面通知基金托管人,基金托管人在
16:00前支付至登記結算公司指定賬戶。由于基金
管理人原因導致的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到賬所造
成的損失由基金管理人承擔。由于基金托管人原因導致資金未能及時到賬所造成的損失由基
金托管人承擔。



2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,并與基金
管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后,基金托管人應指定專人立即審慎
驗證有關內容及印鑒和簽名,如有疑問必須及時通知基金管理人。



3.指令的時間和執行
基金托管人對指令驗證通過后,應及時辦理。指令執行完畢后,基金托管人應及時通知
基金管理人。

基金管理人向基金托管人下達指令時,應確?;鹳Y金賬戶有足夠的資金余額,對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指
令,基金托管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,由基金管理人審核、查明原因,出
具書面文件確認此交易指令無效?;鹜泄苋瞬怀袚蛭磮绦性撝噶钤斐蓳p失的責任。


(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同,指令發送人員無權
或超越權限發送指令。

基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,并及時
通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面說明,并加蓋業務用章。


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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序
若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規,或者違反基金合同約定的,應當視

情況暫緩或拒絕執行,并立即通知基金管理人。

(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人發送的符合法律法規、基金合同、本協議

的指令執行并對基金管理人、基金財產或投資人造成的損失,由基金托管人承擔相應的責任。

(七)更換被授權人員的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應當至少提前一個工作日書

面通知基金托管人,同時基金管理人向基金托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印
鑒和簽字樣本?;鹜泄苋嗽谑盏绞跈辔募⒔涬娫捙c基金管理人確認后,授權文件即
生效。被授權人變更通知生效前,基金托管人仍應按原約定執行指令,基金管理人不得否認
其效力。


基金托管人更換接受基金管理人指令的人員,應提前書面通知基金管理人并電話確認。

(八)其他事項
基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授

權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人?;鹜泄苋藢φ_執行基
金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任;基金托管人無正當理由未執行
或未及時執行基金管理人的合法指令,導致基金財產遭受損失的,由基金托管人賠償由此造
成的直接損失。


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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構

基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序?;鸸芾砣素撠熯x
擇證券經營機構,租用其交易單元作為基金的交易單元?;鸸芾砣撕捅贿x中的證券經營機
構簽訂委托協議,基金管理人應提前通知基金托管人,并將被選中證券經營機構提供的《基
金用戶交易單位變更申請書》及時送達基金托管人,確?;鹜泄苋松暾埥邮战Y算數據。交
易單元保證金由被選中的證券經營機構交付?;鸸芾砣藨鶕嘘P規定,在基金的中期報
告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交
量、回購成交量和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基
本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。


基金管理人負責選擇代理本基金股指期貨和國債期貨交易的期貨經紀機構,并與其簽訂
期貨經紀合同,其他事宜根據法律法規、基金合同的相關規定執行,若無明確規定的,可參
照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。


(二)基金投資證券
/期貨后的清算交收安排


1.清算與交割
根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》,在每月前
2個工作日內,
中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。

基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司調整最低結算備付金當日,在資金流量表中反
映最低備付金調整的情況?;鸸芾砣藨A留最低備付金,并根據中國證券登記結算有限責
任公司確定的實際下月最低備付金數據為依據安排資金運作,調整所需的現金頭寸。


根據《中國證券登記結算有限責任公司證券結算保證金管理辦法》,在每月前
2個營業
日內,中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的結算保證金進行調整,基金托管人在
調整當日,在資金流量表中反映結算保證金的調整情況,基金管理人應預留足夠頭寸。


基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金托管人根據中國證券登
記結算有限責任公司結算數據辦理;場外資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的交易劃款
指令具體辦理。


如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金財產的損失,應由基金托管人負責賠
償;如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜,致使基金托管人接收
數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果因為基金管理人未事先通知需要

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


單獨結算的交易,造成基金資產損失的由基金管理人承擔;如果由于基金管理人違反市場操
作規則的規定進行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風險的,基金托管人發現后應
立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,并確保于交收日
11點前完成融資,并及時
補足欠庫券
,用以完成清算交收,基金托管人應給予必要的配合,由此給基金托管人、本基
金造成的直接損失由基金管理人承擔。


基金管理人應采取合理措施,確保在
T+1日上午
11:00前有足夠的資金頭寸用于中國證
券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司的資金結算。


中國證券登記結算有限責任公司上海分公司目前實行
T+0預交收制度,因此基金管理
人須于
T日
15:30之前備足當日上海市場交易擔保交收需支付的資金頭寸,以便基金托管
人履行
T+0預交收職責;若有大宗交易,基金管理人還需于
T日
15:30之前通知基金托
管人交易金額。若由于基金管理人的原因導致預交收失敗,由此引起的后果由基金管理人承
擔?;鸸芾砣藨扇『侠泶胧?,確保在
T日日終有足夠的資金頭寸用于
T+1日中國證券
登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司的資金結算。若由于基金管理人的原因導致
基金托管人交收失敗,由此引起的后果由基金管理人承擔。若結算機構的交收規則發生變化,
基金托管人和基金管理人應根據新的交收規則作出相應變動,基金管理人應配合基金托管人
為完成交收提供必要的幫助。


非擔保交收業務的交易告知。非擔保交收業務是指中國結算上海分公司組織交易雙方
根據業務規則規定或雙方約定的結算模式完成交收,中國結算不作為雙方的共同對手方,不
提供交收擔保。為確保非擔保交收業務的正常交收,投資管理人務必高度重視此類業務交易
告知的重要性,即于發生國債買斷式回購到期購回、權證行權、大宗專場、專項資產管理計
劃轉讓以及部分發行類業務(股配債、老股東配售的增發、公司債場內分銷)以及通過上交
所固定收益證券綜合電子平臺達成的私募債券轉讓和通過深圳綜合協議平臺的公司債、私募
債轉讓等非擔保交收業務,管理人應于交易當日及時將該交易書面告知托管人并進行電話確
認。其中權證行權的交易和通過上交所固收平臺達成的私募債轉讓交易告知截止時點為申報
當日
15:00;通過深圳綜合協議平臺達成的公司債、私募債轉讓交易告知時間為申報當日


15:30;其余產品非擔保交易告知截止時點為交易當日
17:00。

通過上交所固定收益證券綜合電子平臺達成的私募債券轉讓,中國證券登記結算公司上
海分公司根據證券交易所發送的轉讓成交結果辦理實時逐筆全額結算(
RTGS)。RTGS的
最終交收時點為
T日的
15:30分,為保證
RTGS交易成功,管理人應于交易
T日的
15:00之

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


前,將買入私募債券的指令傳真至托管人。


通過深圳綜合協議平臺的公司債、私募債,結算方式為逐筆全額非擔保交收,最終交收
時點為
T日
16:00,因此管理人應于
T日
15:30分之前向托管人發送非擔保交收債券的買入
指令。


港股通交易的資金交收

港股通項下購買的港股由中國結算公司負責股票交收和資金清算,基金托管人根據中國
結算公司的指令進行資金清算。由于非基金托管人原因造成證券超買或超賣的,基金管理人
應在規定時限內補足資金或款項,由此給基金財產或基金托管人造成損失的,應承擔賠償責
任。


根據登記公司的交收規則,基金托管人依基金管理人當日凈買入(或凈賣出)應交收款
項實行差異化交收周期。


凈買入港股通交易的資金交收

基金管理人
T日通過港股通凈買入港股的交易,凈買入應付清算款于
T+1日
12:00之
前凍結。

T+2日上午通過基金托管人完成向中登公司的交付。


凈賣出港股通交易的資金交收

基金管理人
T日通過港股通凈賣出港股的交易,凈賣出應收清算款于
T+2日晚到達基
金托管人備付金賬戶。

T+3日上午到達基金管理人資金賬戶。


港股通交易的風控資金交收

基金托管人于
T日根據基金管理人的交易和登記公司的風控資金要求,為基金管理人
分配
T+1應交收的風控資金金額?;鹜泄苋瞬煌碛?
T+1日上午
9:30向基金管理人發送該
金額信息,基金管理人需在
10:00之前準備充足資金?;鹜泄苋擞?
T+1日
10:30與登記公
司進行交收。


港股通交易的證券組合費交收

基金管理人需根據登記公司
T日的證券組合費要求準備充足的資金,于
T+1日通過基
金托管人與登記公司進行交收。


如港股通交收規則發生調整,以港股通操備中的最新交收規則為準。


基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金托管專戶或資
金交收賬戶(除登記公司收?;騼鼋Y資金外)上有充足的資金?;鸬馁Y金頭寸不足時,基
金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令,但應及時通知基金管理人?;鸸芾砣嗽诎l

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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間(該必需的時間不長于正常情況下基金
托管人日常處理該指令所用的平均時間)。在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基
金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。


若由于結算機構的交收規則發生變化,基金托管人和基金管理人應根據新的交收規則作
出相應變動,基金管理人應配合基金托管人為完成交收提供必要的幫助。



2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
(1)交易記錄的核對
基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前,基金管理人必
須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與
會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由責任方承擔。


(2)資金賬目的核對
資金賬目按日核實。

(3)證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目,確保雙方賬目相符?;?br /> 管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。

(三)基金申購和贖回業務處理的基本規定


1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。

2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管
人?;鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責?;鹜泄苋藨?br /> 及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。

3.基金管理人應保證本基金的登記機構在工作日
15:00前向基金托管人發送前一開放
日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完整。

4.基金管理人或其委托登記機構應通過與基金托管人建立的數據傳輸系統發送有關數
據(包括電子數據和蓋章生效的紙制清算匯總表),如因各種原因,該系統無法正常發送,
雙方可協商解決處理方式?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l送的數據,雙方各自按有關規定保存。

5.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專用賬戶,該
賬戶由登記機構管理。



6.對于基金申購過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
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華夏永泓一年持有期混合型證券投資基金托管協議


期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的,基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金
的損失,基金托管人在合理范圍內予以必要的協助與配合。



7.贖回和分紅資金劃撥規定
撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人應按時撥付;
因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,基金托管人不承擔墊款義
務。



8.資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與投資有關的
付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。


資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。


(四)申贖凈額結算

基金托管賬戶與基金管理人開立的
“清算賬戶
”間的資金結算遵循
“全額清算、凈額交收


的原則,每個開放日按照托管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈
應付額,以此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時,基金管理人應在
T+2日
15:00
之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶,基金托管人在資金到賬后應立即通知基金管理人,
并將有關書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管理;當存在托管賬戶凈應付額時,基金管理
人應提前一個工作日將劃款指令發送給基金托管人,基金托管人按基金管理人的劃款指令將
托管賬戶凈應付額在
T+3日
12:00之前劃往基金清算賬戶,基金托管人在資金劃出后立即
通知基金管理人,并將有關書面憑證交給基金管理人進行賬務管理。


當存在托管賬戶凈應付額時,如基金托管專戶有足夠的資金,基金托管人應按時撥付;
因基金托管專戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,基金托管人應及時通知基
金管理人,基金托管人不承擔墊款義務。


(五)基金轉換


1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前,基金管理人應函告基金
托管人并就相關事宜進行協商。

2.基金托管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體資金清算和
數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執行。

3.本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行公告。

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(六)基金現金分紅


1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后,基金管理人依照《信息披
露辦法》的有關規定在中國證監會規定媒介上公告。

2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理人向基金托
管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。

3.基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。

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八、基金資產凈值計算和會計核算
(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?;鸱蓊~凈值是指計算日基金資產
凈值除以計算日該基金份額總數后的數值。

計算公式為: 計算日基金份額凈值
= 計算日基金份額基金資產凈值
/ 計算日基金份
額的總份額?;鸱蓊~凈值的計算均精確到
0.0001 元,小數點后第
5位四舍五入,由此產
生的收益或損失由基金財產承擔?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整
機制。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值和兩類基金份額凈值,并按規定公告。



2.復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,
經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。但基金管理人根據法律法規或基
金合同的規定暫停估值時除外。



3.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金凈值信息的
計算結果對外予以公布,基金托管人對該結果不承認任何責任。

(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1.估值對象
基金所擁有的股票、債券、貨幣市場工具、國債期貨、股指期貨、資產支持證券、股票
期權、銀行存款本息、應收款項、其他投資等資產及負債。



2.估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
(1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。

(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構
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提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;

(3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值;
(4)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價;
(5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值;
(6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市的股票、債券等,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、公開發行
有一定鎖定期的股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶
限售期的股票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回
售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存
在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。

5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利息收入。

6、本基金投資股指期貨、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日

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無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

7、本基金投資股票期權,根據相關法律法規以及監管部門的規定估值。

8、人民幣對主要外匯的匯率應當以估值日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯

率中間價為準。

9、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數據。

10、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。

11、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

12、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸?br />
值的公平性。

13、其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。

14、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新

規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。



3.特殊情形的處理
(1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(
11)項進行估值時,所造成的誤差不
作為基金資產估值錯誤處理。

(2)由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所、期貨公司、第三方估值機構或登
記結算公司發送的數據錯誤、遺漏等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適
當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管
理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除
或減輕由此造成的影響。

(三)實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。

(四)基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、

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及時性。當
A類或
C類基金份額凈值小數點后
4位以內
(含第
4位)發生估值錯誤時,視為

基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人
(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則
”給予賠償,承擔
賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失
(“受損方
”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支
付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不
當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額
加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
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(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大;
(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告,并報中國證
監會備案;
(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(五)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
50%以上的,經與基金托管人協商確認后,
基金管理人應當暫停估值;


4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。


(六)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。


(七)基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信
息的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。


(八)基金財務報表與報告的編制和復核


1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核
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基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,
應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。



3.財務報表的編制與復核時間安排
(1)報表的編制
基金管理人應當在每月結束后
5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之日

15個工作日內完成基金季度報告的編制并公告;在上半年結束之日起兩個月內完成基金
中期報告的編制并公告;在每年結束之日起三個月內完成基金年度報告的編制并公告?;?br /> 年度報告的財務會計報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計?;鸷贤?br /> 不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。


(2)報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在復核
過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共同查明原因,進行調整,
調整以國家有關規定為準。


基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。


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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。

(一)基金收益分配的原則
1、由于基金費用的不同,不同類別的基金份額在收益分配數額方面可能有所不同,基

金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案,同一類別內的每一基金份額享有同等
分配權;


2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
12次,每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
20%,若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行
收益分配;


3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現金
紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若基金份額持有人不選擇,本
基金默認的收益分配方式是現金分紅;


4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
5、基金份額持有人持有的基金份額(原份額)所獲得的紅利再投資份額的持有期,按

原份額的持有期計算;
6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(二)基金收益分配方案的制定和實施程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》

的有關規定在規定媒介公告。

基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令,基金托管人按指令將收益分配的全

部資金劃入基金管理人的指定賬戶。

(三)實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規定。


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十、基金信息披露

(一)保密義務

基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露,擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有
關規定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得
的業務信息應予保密。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:


1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等
監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。


(二)信息披露的內容

基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議、基金份額發售公
告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告(包括基
金年度報告、基金中期報告和基金季度報告)、臨時報告、澄清公告、基金產品資料概要、
基金份額持有人大會決議、清算報告、投資國債期貨的相關公告、投資股指期貨的相關公告、
投資資產支持證券的相關公告、投資港股通標的股票相關公告、投資流通受限證券的相關公
告、投資股票期權的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露及中國證監會規定的其他信息。

基金年度報告中的財務會計報告需經符合《證券法》規定的會計師事務所審計后,方可披露。


(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨,誠實
信用,嚴守秘密?;鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜,基金托管人應當按照相
關法律法規和基金合同的約定,對于本章第(二)條規定的應由基金托管人復核的事項進行
復核,基金托管人復核無誤后,由基金管理人予以公布。


對于不需要基金托管人(或基金管理人)復核的信息,基金管理人(或基金托管人)在
公告前應告知基金托管人(或基金管理人)。

基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證按照法定方式和時限履行信息披
露義務。

基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會規
定媒介披露。根據法律法規應由基金托管人公開披露的信息,基金托管人將根據《信息披露

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辦法》的規定進行公開披露。

當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信息:

(1)不可抗力;
(2)發生暫停估值的情形;
(3)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情況。

2.程序
按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,按基金合同規定公布。



3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。


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十一、基金費用
(一)基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.80%年費率計提?;鸸芾碣M的計算方法如

下:
H=E×0.80%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,

自動在月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進
行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。


(二)基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.20%年費率計提?;鹜泄苜M的計算方法如

下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財務數據,

自動在月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進
行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。


(三)基金的銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,
C類基金份額銷售服務費年費率為
0.40%?;?br />
金銷售服務費計提的計算公式具體如下:
H=E×0.40%÷當年天數
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產凈值
基金的銷售服務費每日計提,按月支付,由基金托管人根據與基金管理人核對一致的財

務數據,自動在月初
5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人無需再

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出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管
理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系基金托管人協商解決。


(四)證券、期貨交易或結算費用、基金財產劃撥支付的銀行費用、證券、期貨賬戶開
戶費用及賬戶維護費用、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、基金份額持有人大會
費用、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用、基金合同生效后與基金有關的會計師
費、律師費、仲裁費和訴訟費等根據有關法律法規、基金合同及相應協議的規定,列入當期
基金費用,由基金托管人從基金財產中支付。


(五)不列入基金費用的項目

基金合同生效前的律師費、會計師費、信息披露費用以及其他費用不得從基金財產中列
支?;鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。其他根據相關法律法規
及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目不列入基金費用。


(六)實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書
的規定。


(七)基金管理費、基金托管費、銷售服務費的調整

在遵守相關的法律法規并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金托管人協商一
致后可酌情調整基金管理費、基金托管費和銷售服務費?;鸸芾砣吮仨氂谛碌馁M率實施日
前按照《信息披露辦法》的規定在規定媒介上刊登公告。


(八)基金管理費、基金托管費和銷售服務費的復核程序

基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務費等,根據本托管
協議和基金合同的有關規定進行復核。


(九)違規處理方式

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規定從
基金財產中列支費用時,基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋,如基金管理人無正當
理由,基金托管人可拒絕支付。


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十二、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?;鸱蓊~持
有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管
.基金管理人應定期向基金托管
人提供基金份額持有人名冊,基金托管人得到基金管理人提供的持有人名冊后與基金管理人
分別進行保管。保管方式可以采用電子或文檔的形式,保存期不少于
15年,法律法規另有
規定或有權機關另有要求的除外。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料時,基金管理
人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完
整性?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,
并應遵守保密義務,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。


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十三、基金有關文件檔案的保存

(一)檔案保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?;鹜?br /> 管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?;鸸芾砣撕突鹜泄?br /> 人都應當按規定的期限保管。其中,基金托管人的保存期限不少于
20年,法律法規另有規
定或有權機關另有要求的除外。


(二)合同檔案的建立


1.基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人處。

2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真基金托
管人。


(三)變更與協助

若基金管理人
/基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相
應文件。


(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并按照各自規定的期限保存,其中基金托管人應保存
至少
20年以上,法律法規另有規定或有權機關另有要求的除外。


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十四、基金管理人和基金托管人的更換
(一)基金管理人的更換
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


(1)被依法取消基金管理資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
(4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

2、更換基金管理人的程序
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有百分之十以上(含百分之
十)基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6個月內對被提名的基金管理
人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之
二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
(3)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;
(4)備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備案;
(5)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效后
2日內在規定媒介公告;
(6)交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管理人或新任基
金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總
值;
(7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請符合《證券法》規定的
會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用由基金財產承擔;
(8)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

(二)基金托管人的更換
1、基金托管人職責終止的情形

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有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


(1)被依法取消基金托管資格;
(2)被基金份額持有人大會解任;
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
(4)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

2、更換基金托管人的程序
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有百分之十以上(含百分之
十)基金份額的基金份額持有人提名;
(2)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6個月內對被提名的基金托管
人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之
二)表決通過,決議自表決通過之日起生效;
(3)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人;
(4)備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;
(5)公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效后
2日內在規定媒介公告;
(6)交接:基金托管人職責終止的,基金托管人應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時向臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,
新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應
與基金管理人核對基金資產總值;
(7)審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請符合《證券法》規定的
會計師事務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用由基金財產承擔。

(三)基金管理人和基金托管人的同時更換程序
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額百分

之十以上(含百分之十)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金

份額持有人大會決議生效后
2日內在規定媒介上聯合公告。

(四)本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接引用法律

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法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內容進行修改和調整,無需召
開基金份額持有人大會審議。


(五)新任或臨時基金管理人接收基金管理業務或新任或臨時基金托管人接收基金財產
和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基
金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期
間,仍有權按照基金合同的規定收取基金管理費或基金托管費。


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十五、禁止行為
本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投

資。

(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平地對待其托

管的不同基金財產。

(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三

人牟取利益。

(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規

規定的方式公開披露的信息。

(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、分紅資

金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。

(七)基金管理人、基金托管人高級管理人員和其他從業人員相互兼職。

(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、基金合同或

托管協議的規定進行處分的除外。

(九)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。

(十)基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或

者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

(十一)基金管理人、基金托管人玩忽職守,不按照規定履行職責。

(十二)基金財產用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

(十三)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及法律、行政法規和中國證監會規定
禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。


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法律法規或監管部門修改或取消上述限制,如適用于本基金,在基金管理人履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準,自動遵守屆時有效的法律法規
或監管規定,不需另行召開基金份額持有人大會。


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十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與

基金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會備案。

(二)基金托管協議終止出現的情形


1.基金合同終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

(三)基金財產的清算
1.基金財產清算小組
(1)自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基
金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

(2)基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業
務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必
要的工作人員。

(3)基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清
算小組可以依法進行必要的民事活動。

2.基金財產清算程序
(1)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

3.基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現的,清算期限相應順延。

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4.清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清算
費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。



5.基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



6.基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《證券法》規定的會
計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小組報中國證監會備案并
公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后由基金財產清算小組進行
公告。



7.基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
20年以上。

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十七、違約責任
(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違
約責任。


(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等法律法規
的規定或者基金合同和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當
分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害
的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失。


(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就損失進行賠償;給基金財產
造成損失的,應就損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是
如發生下列情況,當事人免責:


1、不可抗力;


2、基金管理人和
/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不
作為而造成的損失等;


3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在
損失等;


4.基金托管人對于不在其能控制范圍內的基金財產中證券、債券等有價證券等實物的
毀損造成的損失。

(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力
防止損失的擴大;沒有采取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。守約方
因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。


(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必要支持。


(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造
成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金
托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。


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十八、爭議解決方式

各方當事人同意,因基金合同及本協議而產生的或與基金合同或本協議有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,
根據該會當時有效的仲裁規則并以普通程序進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性
的并對各方當事人具有約束力,除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本協議受中國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣
地區法律)管轄。


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十九、托管協議的效力
雙方對托管協議的效力約定如下:
(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,應經托管

協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽署,協議當事人雙方根據中國證監會

的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。

(二)托管協議自基金合同生效之日起生效。托管協議的有效期自其生效之日起至基金

財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。

(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。

(四)本協議一式三份,協議雙方各持一份,上報中國證監會一份,每份具有同等法律

效力。


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二十、其他事項

如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應予以配合,
承擔司法協助義務。

除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未盡事宜,當
事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。


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二十一、托管協議的簽訂
本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后,由該雙方當事人在基金托管協議上蓋
章,并由各自的法定代表人或授權代表簽署,并注明基金托管協議的簽訂地點和簽訂日期。


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