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華夏聚鑫優選六個月持有混合(FOF)A : 華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(FOF)招募說明書

時間:2021年08月13日 11:56:19 中財網
原標題:華夏聚鑫優選六個月持有混合(FOF)A : 華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(FOF)招募說明書


華夏聚鑫優選六個月持有期混合型
基金中基金(
FOF)
招募說明書


基金管理人:華夏基金管理有限公司
基金托管人:招商銀行股份有限公司


華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)招募說明書


重要提示

華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)(以下簡稱
“本基金
”)經中國證
監會2021年5月31日證監許可
[2021]1857號文準予注冊。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷
或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據
所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:
因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響而形成的系統性風險,個別
證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基
金管理人在基金管理實施過程中產生的積極管理風險,本基金的特定風險等。本基金屬于
混合型基金中基金(
FOF),其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金,高于貨幣市場
基金、債券型基金。根據
2017年
7月
1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,基
金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級,風險評級行為不改變基金的實質性風
險收益特征,但由于風險分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體
風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。


本基金主要投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的基金份額,
基金凈值會因為持有基金份額凈值的變動而產生波動,持有基金的相關風險會直接或間接
成為本基金的風險。


本基金資產投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及
交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行
T+0
回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比
A股更為劇烈的股價波動)、
匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶
來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可
能帶來一定的流動性風險)等。本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,
選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資
港股。


當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人可能依照法律法規及
基金合同的約定啟用側袋機制。側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標

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華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)招募說明書


識,暫停披露側袋賬戶份額凈值,不辦理側袋賬戶的申購贖回。側袋賬戶對應特定資產的
變現時間和最終變現價格都具有不確定性,并且有可能變現價格大幅低于啟用側袋機制時
的特定資產的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。投資者在投資本基金之前,請仔
細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。


投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、
基金產品資料概要等信息披露文件,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分
考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。投資者應當認真閱讀并完
全理解基金合同第二十部分規定的免責條款、第二十一部分規定的爭議處理方式。


本基金對于每份基金份額設定六個月的最短持有期限,投資者認購
/申購每份基金份額
后,自基金合同生效日或申購確認日起六個月內不得贖回。


基金的過往業績并不預示其未來表現。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。


2


華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)招募說明書


目錄

一、緒言
..........................................................................................................................................4
二、釋義
..........................................................................................................................................4
三、基金管理人
...............................................................................................................................9
四、基金托管人
.............................................................................................................................17
五、相關服務機構
.........................................................................................................................21
六、基金的募集
.............................................................................................................................23
七、基金合同的生效
.....................................................................................................................27
八、基金份額的申購、贖回與轉換
.............................................................................................28
九、基金的投資
.............................................................................................................................37
十、基金的財產
.............................................................................................................................45
十一、基金資產的估值
.................................................................................................................46
十二、基金的收益與分配
.............................................................................................................52
十三、基金的費用與稅收
.............................................................................................................54
十四、基金的會計與審計
.............................................................................................................56
十五、基金的信息披露
.................................................................................................................57
十六、側袋機制
.............................................................................................................................63
十七、風險揭示
.............................................................................................................................65
十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
.....................................................................72
十九、基金合同的內容摘要
.........................................................................................................74
二十、基金托管協議的內容摘要
.................................................................................................74
二十一、對基金份額持有人的服務
.............................................................................................74
二十二、招募說明書存放及查閱方式
.........................................................................................76
二十三、備查文件
.........................................................................................................................76
附件一:基金合同摘要
.................................................................................................................77
附件二:基金托管協議摘要
.......................................................................................................100


3


華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)招募說明書


一、緒言

《華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)招募說明書》(以下簡稱“本
招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集證券投資基金運作指引第
2號
——基金中基金指引》、《基金中基金估值業務指引(試行)》、《公開募集開放式證券投資基
金流動性風險管理規定》(以下簡稱
“《流動性風險管理規定》”)及其他有關規定以及《華夏
聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編
寫。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的?;鸸芾砣藳]有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本招
募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊?;鸷贤羌s定基金
當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y者欲了解
基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


二、釋義

本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1、基金或本基金:指華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)。



2、基金管理人:指華夏基金管理有限公司。



3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司。



4、基金合同、《基金合同》:指《華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)
基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充。



5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏聚鑫優選六個月持有

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華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)招募說明書


期混合型基金中基金(
FOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充。

6、招募說明書:指《華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)招募說明
書》及其更新。

7、基金產品資料概要:指《華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)基
金產品資料概要》及其更新。

8、基金份額發售公告:指《華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)基
金份額發售公告》。

9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、

行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等。

10、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂。

11、《銷售辦法》:指《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其

不時做出的修訂。

12、《信息披露辦法》:指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其
不時做出的修訂。

13、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂。

14、《流動性風險管理規定》:指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》

及頒布機關對其不時做出的修訂。

15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會。

16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/或中國銀行保險監督管理委員會。

17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人。

19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并

存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織。



20、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內
證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定可以使用來自境外的資金投資于在中國境內依
法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者,包括合格境外機構投資者和人民幣合格境
外機構投資者。



21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格

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境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。

22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人。

23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金

份額的認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務。



24、銷售機構:指華夏基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基
金銷售業務的機構。



25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。



26、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為華夏基金管理有限公司或接
受華夏基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構。

27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、由該登記機構辦理登記的
基金份額余額及其變動情況的賬戶。

28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶。

29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期。

30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期。

31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3

個月。

32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限。

33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。

34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日。

35、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日)。

36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日。

37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段。

38、持有期起始日:對于每份基金份額,持有期起始日指基金合同生效日(對認購份額

而言)或該基金份額申購申請確認日(對申購份額而言)。


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39、持有期到期日:對于每份基金份額,持有期到期日指該基金份額持有期起始日六個
月后的月度對應日。在基金份額的持有期到期日前(不含當日),基金份額持有人不能對該
基金份額提出贖回申請;基金份額的持有期到期日起(含當日),基金份額持有人可對該基
金份額提出贖回申請;因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份
額的持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份額的持有期到期日順延
至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。



40、月度對應日:指某一個特定日期在后續月度中的對應日期,如該月無此對應日期或
該對應日期為非工作日,則順延至下一工作日。



41、權益類資產:指股票、股票型基金和混合型基金,其中混合型基金是指基金合同中
明確約定股票投資占基金資產的比例為
60%以上,或者根據定期報告最近四個季度披露的
股票投資占基金資產的比例均在
60%以上的混合型基金。



42、《業務規則》:指《華夏基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人、銷售機構和投資人共
同遵守。



43、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為。



44、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為。



45、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要
求將基金份額兌換為現金的行為。



46、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為。



47、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作。



48、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式。



49、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
超過上一開放日基金總份額的
10%。


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50、元:指人民幣元。



51、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約。



52、基金資產總值:指基金擁有的各類基金份額、有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和。



53、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值。



54、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數。



55、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程。



56、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規定的互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電
子披露網站)等媒介。



57、銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務的費用


58、基金中基金、
FOF:指將
80%以上的基金資產投資于經中國證監會依法核準或注冊
的公開募集的基金份額的基金。



59、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等。



60、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待。



61、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,屬于流動性風險管理工
具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶。



62、特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在
重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確定性的資產。



63、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。


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三、基金管理人

(一)基金管理人概況
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區安慶大街甲
3號院
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
設立日期:
1998年
4月
9日
法定代表人:楊明輝
聯系人:邱曦
客戶服務電話:
400-818-6666
傳真:010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊資本為
23800萬元,公司股權結構如下:


持股單位
中信證券股份有限公司



POWER CORPORATION OF CANADA
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION


天津海鵬科技咨詢有限公司
合計



持股占總股本比例


62.2%
13.9%
13.9%
10%


100%


(二)主要人員情況


1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況

楊明輝先生:董事長、黨委書記,碩士,高級經濟師?,F任中信證券股份有限公司黨委
副書記、執行董事、總經理、執行委員會委員,華夏基金(香港)有限公司董事長。曾任中
證券公司董事、襄理、副總經理,中信控股公司董事、常務副總裁,中信信托董事,信誠
基金管理有限公司董事長,中國建銀投資證券有限責任公司執行董事、總裁等。



Barry Sean McInerney先生:董事,碩士?,F任萬信投資公司(
Mackenzie Financial
Corporation)總裁兼首席執行官,兼任
Northleaf Capital Partners 董事、多倫多大學羅特曼管
理學院院長顧問委員會委員等。曾在多家北美領先的金融機構擔任高級管理職位。


李星先生:董事,碩士?,F任春華資本集團執行董事,負責春華在金融服務行業的投資。

曾任職于高盛集團北京投資銀行部、春華資本集團分析師、投資經理等。


楊冰先生:董事,碩士?,F任中信證券股份有限公司執行委員會委員、資產管理業務行
政負責人。曾任中信證券股份有限公司固定收益部交易員、資產管理業務投資經理、資產管

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理業務投資主管等。


李春波先生:董事,碩士?,F任中信證券股份有限公司執行委員會委員。曾任中信證券
研究部首席分析師,中信證券股票銷售交易部
B角(主持工作),中信證券研究部行政負責
人,中信證券股票銷售交易部行政負責人等。


李一梅女士:董事、總經理,碩士。兼任公司首席信息官、華夏基金(香港)有限公司
董事。曾任華夏基金管理有限公司副總經理、營銷總監、市場總監、基金營銷部總經理,上
海華夏財富投資管理有限公司執行董事、總經理,證通股份有限公司董事等。


張宏久先生:獨立董事,碩士?,F任北京市競天公誠律師事務所合伙人。兼任中信信托
有限公司獨立董事,全國律師協會金融專業委員會顧問,全國僑聯法律顧問委員會委員及民
事法律委員會主任,中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、上海國際經濟貿易仲裁委員會仲
裁員等。


支曉強先生:獨立董事,博士?,F任中國人民大學財務處處長、商學院財務與金融系教
授、博士生導師。兼任全國會計專業學位研究生教育指導委員會委員兼副秘書長、中國會計
學會財務成本分會副會長、中國會計學會內部控制專業委員會委員、中國上市公司協會獨立
董事委員會委員、北農大科技股份有限公司獨立董事、哈銀金融租賃有限責任公司獨立董事
等。


劉霞輝先生:獨立董事,碩士?,F任中國社會科學院經濟研究所經濟研究編輯部主任,
國務院特殊津貼專家,二級研究員,博士生導師。兼任中國戰略研究會經濟戰略專業委員會
主任、山東大學經濟社會研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國家人社
部政策法規司綜合處。


侯薇薇女士:監事長,學士?,F任鮑爾太平有限公司(
Power Pacific Corporation Ltd)
總裁兼首席執行官,兼任加拿大鮑爾集團旗下
Power Pacific Investment Management董事、投
資管理委員會成員,加中貿易理事會國際董事會成員。曾任嘉實國際資產管理公司
(HGI)的
全球管理委員會成員、首席業務發展官和中國戰略負責人等。


史本良先生:監事,碩士,注冊會計師?,F任中信證券股份有限公司計劃財務部行政負
責人、公司副財務總監。曾任中信證券股份有限公司計劃財務部
B角、總監、聯席負責人等。


唐士超先生:監事,博士?,F任中信證券股份有限公司風險管理部市場風險與流動性風
險主管。曾在中信證券股份有限公司風險管理部從事風險分析、風險計量、市場風險和流動
性風險管理等工作。


寧晨新先生:監事,博士,高級編輯?,F任華夏基金管理有限公司辦公室執行總經理、

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華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
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行政負責人,董事會秘書。兼任證通股份有限公司董事。曾任中國證券報社記者、編輯、辦
公室主任、副總編輯,中國政法大學講師等。


陳倩女士:監事,碩士?,F任華夏基金管理有限公司市場部執行總經理、行政負責人。

曾任中國投資銀行業務經理,北京證券有限責任公司高級業務經理,華夏基金管理有限公司
北京分公司副總經理、市場推廣部副總經理等。


朱威先生:監事,碩士?,F任華夏基金管理有限公司基金運作部執行總經理、行政負責
人。曾任華夏基金管理有限公司基金運作部
B角等。


劉義先生:副總經理,碩士?,F任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國人民銀行
總行計劃資金司副主任科員、主任科員,中國農業發展銀行總行信息電腦部信息綜合處副處
長(主持工作),華夏基金管理有限公司監事、黨辦主任、養老金業務總監,華夏資本管理
有限公司執行董事、總經理等。


陽琨先生:副總經理、投資總監,碩士?,F任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中
國對外經濟貿易信托投資有限公司財務部部門經理,寶盈基金管理有限公司基金經理助理,
益民基金管理有限公司投資部部門經理,華夏基金管理有限公司股票投資部副總經理等。


鄭煜女士:副總經理,碩士?,F任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀委書記、基金經
理等。曾任華夏證券高級分析師,大成基金高級分析師、投資經理,原中信基金股權投資部
總監,華夏基金管理有限公司總經理助理等。


孫彬先生:副總經理,碩士?,F任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經理等。曾任
華夏基金管理有限公司行業研究員、基金經理助理、基金經理、公司總經理助理等。


張德根先生:副總經理,碩士。曾任職于北京新財經雜志社、長城證券,曾任華夏基金
管理有限公司深圳分公司總經理助理、副總經理、總經理,廣州分公司總經理,上海華夏財
富投資管理有限公司副總經理,華夏基金管理有限公司總經理助理、研究發展部行政負責人
(兼)等。


李彬女士:督察長,碩士?,F任華夏基金管理有限公司黨委委員、法律部行政負責人。

曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責任公司。曾任華夏基金管理有限公
司監察稽核部總經理助理,法律監察部副總經理、聯席負責人,合規部行政負責人等。


蔡向陽先生:華夏基金管理有限公司高級管理人員,碩士?,F任華夏基金管理有限公
司高級基金經理等。曾任天相投資顧問有限公司、新華資產管理股份有限公司研究員,華夏
基金管理有限公司研究員、基金經理助理、投資經理等。



2、本基金基金經理

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廉趙峰先生,碩士。曾任招商銀行北京分行財富管理部產品經理、中國國際金融有限公

司財富管理部產品經理、中信銀行總行零售銀行部產品經理、招商銀行總行財富管理部產品

經理。

2018年12月加入華夏基金管理有限公司,歷任資產配置部研究員、基金經理助理等。

3、本公司機構及混合資產投資決策委員會
主任:孫彬先生,華夏基金管理有限公司副總經理,投資經理。

成員:陽琨先生,華夏基金管理有限公司副總經理、投資總監,基金經理。

范義先生,華夏基金管理有限公司固定收益總監,董事總經理,投資經理。

劉明宇先生,華夏基金管理有限公司董事總經理,基金經理。

董陽陽先生,華夏基金管理有限公司股票投資部執行總經理,基金經理。

胡杰先生,華夏基金管理有限公司機構權益投資部執行總經理,投資經理。

鄭鵬先生,華夏基金管理有限公司機構債券投資部執行總經理,基金經理、投資經理。

周欣先生,華夏基金管理有限公司機構債券投資部總監、投資經理。

4、上述人員之間不存在近親屬關系。

(三)基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理

基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜。

2、辦理基金備案手續。

3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資。

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益。

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。

6、編制季度、中期報告和年度報告。

7、計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格。

8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。

9、召集基金份額持有人大會。

10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

(四)基金管理人承諾
1、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限

制等全權處理本基金的投資。


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2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并建立健全內部控制
制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生。



3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,并建立健全內部控制制度,采取有效
措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券。

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保。

(3)從事承擔無限責任的投資。

(4)向其基金管理人、基金托管人出資。

(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
進行審查。


本基金投資基金管理人或基金管理人關聯方或基金托管人關聯方管理基金的情況,不屬
于前述重大關聯交易,但是應當按照法律法規或監管規定的要求履行信息披露義務。


法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制,自動適用變更后的法律法規或監管規定,不需另行召
開基金份額持有人大會審議。



4、本基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產。

(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

(5)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

5、基金經理承諾
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(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。

(2)不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
當利益。

(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息。


(五)基金管理人的內部控制制度

基金管理人根據全面性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內部控制體系。該內部控制體系由一系列業務管理制度
及相應的業務處理、控制程序組成,具體包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、
內部監控等要素。公司已經通過了
ISAE3402(《鑒證業務國際準則第
3402號》)認證,獲得
無保留意見的控制設計合理性及運行有效性的報告。



1、控制環境
良好的控制環境包括科學的公司治理、有效的監督管理、合理的組織結構和有力的控
制文化。


(1)公司引入了獨立董事制度,目前有獨立董事
3名。董事會下設審計委員會等專門
委員會。公司管理層設立了投資決策委員會、風險管理委員會等專業委員會。

(2)公司各部門之間有明確的授權分工,既互相合作,又互相核對和制衡,形成了合
理的組織結構。

(3)公司堅持穩健經營和規范運作,重視員工的合規守法意識和職業道德的培養,并
進行持續教育。



2、風險評估

公司各層面和各業務部門在確定各自的目標后,對影響目標實現的風險因素進行分析。

對于不可控風險,風險評估的目的是決定是否承擔該風險或減少相關業務;對于可控風險,
風險評估的目的是分析如何通過制度安排來控制風險程度。風險評估還包括各業務部門對日
常工作中新出現的風險進行再評估并完善相應的制度,以及新業務設計過程中評估相關風險
并制定風險控制制度。



3、控制活動
公司對投資、會計、技術系統和人力資源等主要業務制定了嚴格的控制制度。在業務管

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理制度上,做到了業務操作流程的科學、合理和標準化,并要求完整的記錄、保存和嚴格的
檢查、復核;在崗位責任制度上,內部崗位分工合理、職責明確,不相容的職務、崗位分離
設置,相互檢查、相互制約。


(1)投資控制制度
投資決策委員會是公司的最高投資決策機構,負責資產配置和重大投資決策等;基金
經理小組負責在投資決策委員會資產配置基礎上進行組合構建,基金經理領導基金經理小組
在基金合同和投資決策權限范圍內進行日常投資運作;交易管理部負責所有交易的集中執行。


①投資決策與執行相分離。投資管理決策職能和交易執行職能嚴格隔離,實行集中交
易制度,建立和完善公平的交易分配制度,確保各投資組合享有公平的交易執行機會。

②投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度,防止越權決策。投資決策委員會負
責制定投資原則并審定資產配置比例;基金經理小組在投資決策委員會確定的范圍內,負責
確定與實施投資策略、建立和調整投資組合并下達投資指令,對于超過投資權限的操作需要
經過嚴格的審批程序;交易管理部依據基金經理或基金經理授權的小組成員的指令負責交易
執行。

③警示性控制。按照法規或公司規定設置各類資產投資比例的預警線,交易系統在投
資比例達到接近限制比例前的某一數值時自動預警。

④禁止性控制。根據法律、法規和公司相關規定,基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統通過預先的設定,對上述禁止進行自動提示和限制。

⑤多重監控和反饋。交易管理部對投資行為進行一線監控;風險管理部進行事中的監
控;監察稽核部門進行事后的監控。在監控中如發現異常情況將及時反饋并督促調整。

(2)會計控制制度
①建立了基金會計的工作制度及相應的操作和控制規程,確保會計業務有章可循。

②按照相互制約原則,建立了基金會計業務的復核制度以及與托管人相關業務的相互核
查監督制度。

③為了防范基金會計在資金頭寸管理上出現透支風險,制定了資金頭寸管理制度。

④制定了完善的檔案保管和財務交接制度。

(3)技術系統控制制度
為保證技術系統的安全穩定運行,公司對硬件設備的安全運行、數據傳輸與網絡安全
管理、軟硬件的維護、數據的備份、信息技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善

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的制度。


(4)人力資源管理制度
公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,
確保人力資源的有效管理。


(5)監察制度
公司設立了監察部門,負責公司的法律事務和監察工作。監察制度包括違規行為的調
查程序和處理制度,以及對員工行為的監察。


(6)反洗錢制度
公司設立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門機構,指定專門人員負責反洗錢和
反恐融資合規管理工作;各相關部門設立了反洗錢崗位,配備反洗錢負責人員。除建立健全
反洗錢組織體系外,公司還制定了《反洗錢工作內部控制制度》及相關業務操作規程,確保
依法切實履行金融機構反洗錢義務。



4、信息溝通

公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流渠
道,公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,信息及時送交適當的
人員進行處理。目前公司業務均已做到了辦公自動化,不同的人員根據其業務性質及層
級具有不同的權限。



5、內部監控

公司設立了獨立于各業務部門的稽核部門,通過定期或不定期檢查,評價公司內部控
制制度合理性、完備性和有效性,監督公司各項內部控制制度的執行情況,確保公司各項經
營管理活動的有效運行。



6、基金管理人關于內部控制的聲明

(1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任。

(2)上述關于內部控制的披露真實、準確。

(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。

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四、基金托管人

(一)基金托管人概況


1、基本情況

名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)

設立日期:
1987年
4月
8日

注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈

辦公地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈

注冊資本:
252.20億元

法定代表人:繆建民

行長:田惠宇

資產托管業務批準文號:證監基金字
[2002]83號

電話:0755-83199084

傳真:0755-83195201

資產托管部信息披露負責人:張燕


2、發展概況

招商銀行成立于
1987年
4月
8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀
行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于
2002年
3月成
功地發行了
15億
A股,4月
9日在上交所掛牌(股票代碼:
600036),是國內第一家采用國
際會計標準上市的公司。

2006年
9月又成功發行了
22億
H股,9月
22日在香港聯交所掛
牌交易(股票代碼:
3968),10月
5日行使
H股超額配售,共發行了
24.2億
H股。截至
2021

3月
31日,本集團總資產
86,646.61億元人民幣,高級法下資本充足率
16.24%,權重法
下資本充足率
13.53%。



2002年
8月,招商銀行成立基金托管部;
2005年
8月,經報中國證監會同意,更名為
資產托管部,現下設業務管理團隊、產品管理團隊、項目管理團隊、稽核監察團隊、基金外
包業務團隊、養老金團隊、系統與數據團隊
7個職能團隊,現有員工
99人。2002年
11月,
經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券投資基金托管業務資格,成為國內第一家獲得該
項業務資格上市銀行;
2003年
4月,正式辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質
最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管

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(QFII)、合格境內機構投資者托管(
QDII)、全國社會保障基金托管、保險資金托管、企
業年金基金托管、存托憑證試點存托人等業務資格。


招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管核
心價值,獨創
“6S托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使命,
不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務綜合系
統和“6心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管銀行網站,
推出國內首個托管大數據平臺,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只
FOF、
第一只信托資金計劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金
T+1到賬、
第一只境外銀行
QDII基金、第一只紅利
ETF基金、第一只“
1+N”基金專戶理財、第一家
大小非解禁資產、第一單
TOT保管,實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變,
得到了同業認可。


招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升
,四度蟬聯獲《財資》“中國
最佳托管專業銀行”。2016年
6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”,成為國內
唯一獲得該獎項的托管銀行;“托管通”獲得國內《銀行家》
2016中國金融創新“十佳金融
產品創新獎”;7月榮膺
2016年中國資產管理“金貝獎”“最佳資產托管銀行”。2017年
6
招商銀行再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”;“全功能網上托管銀行
2.0”榮獲《銀
行家》2017中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;8月榮膺國際財經權威媒體《亞洲銀行
家》。

“2017

“中國年度托管銀行獎”2018年
1月招商銀行榮膺中央國債登記結算有限責任公司
年度優秀資產托管機構”獎項;同月,招商銀行托管大數據平臺風險管理系統榮獲
2016-2017
年度銀監會系統“金點子”方案一等獎,以及中央金融團工委、全國金融青聯第五屆“雙提
升”金點子方案二等獎;
3月榮膺公募基金
20年“最佳基金托管銀行”獎;
5月榮膺國際財
經權威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎”;12月榮膺
2018東方財富風云榜“
2018
年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎。

2019年
3月招商銀行榮獲《中國基
金報》“2018年度最佳基金托管銀行”獎;
6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“中國最
佳養老金托管機構”“中國最佳零售基金行政外包”三項大獎;
12月榮獲
2019東方財富
云榜“2019年度最佳托管銀行”獎。

2020年
1月,榮膺中央國債登記結算有限責任公司
“2019
年度優秀資產托管機構”獎項;
6月榮獲《財資》“中國最佳托管機構”“最佳公募基金托管
機構”“最佳公募基金行政外包機構”三項大獎;
10月榮獲《中國基金報》
“2019年度最佳
基金托管銀行”獎。


(二)主要人員情況

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繆建民先生,本行董事長、非執行董事,
2020年
9月起擔任本行董事、董事長。中央
財經大學經濟學博士,高級經濟師。十九屆中央候補委員。招商局集團有限公司董事長。曾
中國人壽保險(集團)公司副董事長、總裁,中國人民保險集團股份有限公司副董事長、
總裁、董事長,曾兼任中國人民財產保險股份有限公司董事長,中國人保資產管理有限公司
董事長,中國人民健康保險股份有限公司董事長,中國人民保險(香港)有限公司董事長,
人保資本投資管理有限公司董事長,中國人民養老保險有限責任公司董事長,中國人民人壽
保險股份有限公司董事長。


田惠宇先生,本行行長、執行董事,
2013年
5月起擔任本行行長、本行執行董事。美
國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于
2003年
7 月至
2013年
5月歷任上
海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設銀行零售業務
總監兼北京市分行行長。


汪建中先生,本行副行長。

1991年加入本行;
2002年
10月至
2013年
12月歷任本行長
沙分行行長,總行公司銀行部副總經理,佛山分行籌備組組長,佛山分行行長,武漢分行行
長;2013年
12月至
2016年
10月任本行業務總監兼公司金融總部總裁,期間先后兼任公司
金融綜合管理部總經理、戰略客戶部總經理;
2016年
10月至
2017年
4月任本行業務總監
兼北京分行行長;
2017年
4月起任本行黨委委員兼北京分行行長。

2019年
4月起任本行副
行長。


劉波先生,招商銀行資產托管部總經理。碩士研究生畢業,
1999年
7月加盟招商銀行
至今,歷任招商銀行重慶分行干部、總行計劃財務部副經理、經理、高級經理、總行資產負
債管理部總經理助理、深圳分行黨委委員、行長助理、副行長等職務,具有
20余年銀行從
業經驗,在資產負債管理、資本管理、資產證券化、統計分析、金融同業、資產托管等領域
有深入的研究和豐富的實務經驗。


(三)基金托管業務經營情況

截至
2021年
3月
31日,招商銀行股份有限公司累計托管
786只證券投資基金。


(四)托管人的內部控制制度


1、內部控制目標

招商銀行確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度,堅持守法經營、規
范運作的經營理念;形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制,防范和化解經營風險,
確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全;建立有利于查錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患,
保證業務穩健運行的風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時;確保內控

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機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流程的不斷完善。

2、內部控制組織結構
招商銀行資產托管業務建立三級內部控制及風險防范體系:
一級內部控制及風險防范是在招商銀行總行風險管控層面對風險進行預防和控制;
二級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部設立稽核監察團隊,負責部門內部風險

預防和控制;
三級內部控制及風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時,遵循內控制衡原則,
視業務的風險程度制定相應監督制衡機制。

3、內部控制原則

(1)全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有團隊和崗位,并
由全部人員參與。

(2)審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審慎經
營為出發點,體現“內控優先”的要求。

(3)獨立性原則。招商銀行資產托管部各團隊、各崗位職責保持相對獨立,不同托管
資產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內部控制
的建立和執行部門。

(4)有效性原則。內部控制有效性包含內部控制設計的有效性、內部控制執行的有效
性。內部控制設計的有效性是指內部控制的設計覆蓋了所有應關注的重要風險,且設計的風
險應對措施適當。內部控制執行的有效性是指內部控制能夠按照設計要求嚴格有效執行。

(5)適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要,并能夠隨著托管
業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部
環境的改變及時進行修訂和完善。

(6)防火墻原則。招商銀行資產托管部辦公場地與我行其他業務場地隔離,辦公網和
業務網物理分離,部門業務網和全行業務網防火墻策略分離,以達到風險防范的目的。

(7)重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上,關注重要托管業務重要事項和
高風險環節。

(8)制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置、權責分配及業務流
程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。

4、內部控制措施

(1)完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務內控管理、產品受理、會
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計核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章制度,保證資產
托管業務科學化、制度化、規范化運作。


(2)業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的加密和
備份措施,采用加密、直連方式傳輸數據,數據執行異地實時備份,所有的業務信息須經過
嚴格的授權方能進行訪問。

(3)客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中獲取的客戶資料嚴格
保密,除法律法規和其他有關規定、監管機構及審計要求外,不向任何機構、部門或個人泄
露。

(4)信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統機房、權限管理實行雙人雙崗
雙責,電腦機房
24小時值班并設置門禁,所有電腦設置密碼及相應權限。業務網和辦公網、
托管業務網與全行業務網雙分離制度,與外部業務機構實行防火墻保護,對信息技術系統采
取兩地三中心的應急備份管理措施等,保證信息技術系統的安全。

(5)人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、激勵
機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制,有效的進行人力資源管理。

(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有

關法律法規的規定及基金合同、托管協議的約定,對基金投資范圍、投資比例、投資組合等
情況的合法性、合規性進行監督和核查。


在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,基金托管人對基金管理人發送
的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督,對違反法律法規、
基金合同的指令拒絕執行,并立即通知基金管理人。


基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規和
其他有關規定,或者違反基金合同約定,及時以書面形式通知基金管理人進行整改,整改的
時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限?;鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對確認并
以書面形式向基金托管人發出回函并改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在
限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


五、相關服務機構

(一)基金份額發售機構

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1、直銷機構:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區安慶大街甲
3號院
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座8層
法定代表人:楊明輝
客戶服務電話:
400-818-6666
傳真:010-63136700
聯系人:張德根
網址:www.ChinaAMC.com
2、基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇符合要求的機構代理銷售本基金,

具體代銷機構信息請參見本基金發售公告、基金管理人后續發布的相關公告或基金管理人網
站。代銷機構具體業務辦理情況以其各自規定為準。

3、基金管理人可根據情況變化增加或者減少基金銷售機構,并在基金管理人網站公示。


基金銷售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點。

(二)登記機構
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區安慶大街甲
3號院
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座8層
法定代表人:楊明輝
客戶服務電話:
400-818-6666
傳真:010-63136700
聯系人:朱威
(三)律師事務所
名稱:北京市天元律師事務所
住所:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
10層
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
10層
法定代表人:朱小輝
聯系電話:
010-57763888
傳真:010-57763777
聯系人:李晗
經辦律師:吳冠雄、李晗

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(四)會計師事務所
本公司聘請的法定驗資機構為安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)。

名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區東長安街
1號東方廣場安永大樓
17層01-12室
辦公地址:北京市東城區東長安街
1號東方廣場安永大樓
17層
法定代表人:毛鞍寧
聯系電話:
010-58153000
傳真:010-85188298
聯系人:王珊珊


六、基金的募集

(一)基金募集的依據
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關

規定募集。本基金募集申請已經中國證監會
2021年
5月
31日證監許可
[2021]1857號文注冊。

(二)基金類型和存續期間
1、基金的類別:基金中基金。

2、基金的運作方式:契約型開放式。

本基金對每份基金份額設置六個月持有期。

對于每份基金份額,持有期起始日指基金合同生效日(對認購份額而言)或該基金份額

申購申請確認日(對申購份額而言)。


對于每份基金份額,持有期到期日指該基金份額持有期起始日六個月后的月度對應日。

月度對應日,指某一個特定日期在后續月度中的對應日期,如該月無此對應日期或該對應日
期為非工作日,則順延至下一工作日。


在基金份額的持有期到期日前(不含當日),基金份額持有人不能對該基金份額提出贖
回申請;基金份額的持有期到期日起(含當日),基金份額持有人可對該基金份額提出贖回
申請;因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額的持有期到期
日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力或基
金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。


在不違反法律法規且對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下,基金管理人可以

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對六個月持有期的設置及規則進行調整,并提前公告。

3、基金存續期間:不定期。

(三)募集方式
本基金通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體信息見基金份額發

售公告、基金管理人屆時發布的相關公告或基金管理人網站。

基金管理人可以根據具體情況調整基金的發售方式,并在基金份額發售公告或后續相關

公告中列明。

(四)募集期限
本基金的募集期限不超過
3個月,自基金份額開始發售之日起計算。

本基金自
2021年
9月
1日至
2021年
9月
14日進行發售。如果在此期間未達到本招募

說明書第七條第(一)款規定的基金備案條件,基金可在募集期限內繼續銷售,直到達到基
金備案條件?;鸸芾砣艘部筛鶕痄N售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,
并及時公告?;鸸芾砣丝珊侠碚{整發售期并公告。


(五)募集規模上限
本基金可設置首次募集規模上限,具體募集規模上限及規??刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發

售公告或基金管理人發布的其他公告。

(六)募集對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構

投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的

其他投資人。

(七)募集場所
投資者應當在本基金的基金份額發售機構辦理基金發售業務的營業場所或按其提供的

其他方式辦理基金的認購?;鸱蓊~發售機構名單和聯系方式等請參見本基金基金份額發售

公告、后續調整發售機構的相關公告、當地基金份額發售機構的公告或基金管理人網站。

基金管理人可以根據情況增加其他銷售機構,并在基金管理人網站公示。

(八)基金份額類別
本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式及其他條件的不同,將基金份額分為

不同的類別。在投資者認購
/申購時收取前端認購
/申購費的,稱為
A類基金份額;不收取前
后端認購
/申購費,而從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為
C類基金份額。

A類、
C類基金份額分別設置代碼,分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。


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投資人在認購
/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。


在不對份額持有人權益產生實質性不利影響的情況下,根據基金實際運作情況,在履行
適當程序后,基金管理人可根據實際情況,經與基金托管人協商,增加新的基金份額類別、
或者停止現有基金份額類別的銷售等,此項調整無需召開基金份額持有人大會,但須提前公
告。


(九)認購安排


1、認購時間:
2021年
9月
1日至
2021年
9月
14日。具體業務辦理時間參見本基金的
基金份額發售公告、基金管理人后續發布的相關公告?;鸸芾砣艘部筛鶕痄N售情況在
募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。



2、認購程序:投資者在首次認購本基金時,需按銷售機構的規定,提出開立華夏基金
管理有限公司基金賬戶和銷售機構交易賬戶的申請。一個投資者只能開立和使用一個基金賬
戶,已經開立華夏基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予申請開立基金賬戶。



3、認購原則:認購以金額申請。投資者認購基金份額時,需按銷售機構規定的方式全
額交付認購款項。投資者可以多次認購本基金基金份額,但需符合相關法律法規、業務規則
以及本基金發售規??刂品桨傅囊幎?,通過基金管理人直銷機構或華夏財富認購本基金
A
類或
C類基金份額的每次認購金額均不得低于
1.00元(含認購費),通過其他代銷機構認購
本基金
A類或
C類基金份額的每次最低認購金額以各代銷機構的規定為準。具體業務辦理
請遵循各銷售機構的相關規定。銷售機構可調整每次最低認購金額并進行公告。認購申請受
理完成后,投資者不得撤銷。投資者在認購時須注意選擇相應的份額類別,正確填寫擬認購
基金份額的代碼。


如果募集期限屆滿,單一投資者認購基金份額比例達到或者超過
50%,基金管理人有
權全部或部分拒絕該投資者的認購申請,以確保其認購基金份額比例低于
50%。



4、認購申請的確認:銷售網點受理認購申請并不表示對該申請是否成功的確認,而僅
代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否成功應以登記機構的確認為準。投資者應在基
金合同生效后到其辦理認購業務的銷售網點查詢最終確認情況和有效認購份額?;鸸芾砣?br /> 及代銷機構不承擔對確認結果的通知義務,投資者本人應主動查詢認購申請的確認結果。



5、認購款項的退還:若投資者的認購申請被全部或部分確認為無效,基金管理人應當
將無效申請部分對應的認購款項退還給投資者。


投資者開戶和認購所需提交的文件和辦理的具體手續由基金管理人和銷售機構約定,請
投資者參閱本基金發售公告。


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(十)認購費用
1、投資者在認購
A類基金份額時需交納前端認購費。

A類基金份額認購費率如下:

認購金額(含認購費)前端認購費率



100萬以下
100萬元以上(含
100萬元)
-200萬元以下
200萬元以上(含
200萬元)
-500萬元以下



500萬元以上(含500萬元)



1.00%
0.80%
0.60%


1,000.00元/筆



2、投資者認購
C類基金份額不收取認購費。



3、本基金認購費由認購人承擔,認購費不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、

銷售、登記結算等募集期間發生的各項費用。

4、投資者重復認購時,需按單筆認購金額對應的費率分別計算認購費用。

(十一)募集資金利息的處理方式
本基金的有效認購款項在基金募集期間產生的利息將折算為基金份額(份額類別為投資

者認購時選擇的相應類別)歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

(十二)認購份額的計算
本基金A類、C類基金份額的初始面值均為
1.00元。

1、當投資者選擇認購
A類基金份額時,認購份額的計算方法如下:

(1)認購費用適用比例費率時,認購份額的計算方法如下:
凈認購金額
=認購金額
/(1+前端認購費率)
前端認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)
/1.00元
(2)認購費用為固定金額時,認購份額的計算方法如下:
前端認購費用=固定金額
凈認購金額
=認購金額-前端認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購資金利息)
/1.00元
2、當投資者選擇認購
C類基金份額時,認購份額的計算方法如下:
認購份額=(認購金額+認購資金利息)
/1.00元
3、認購份額的計算按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基

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金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。


例:某投資者投資
1,000.00元認購本基金
A類基金份額,假設這
1,000.00元在募集期
間產生的利息為
0.46元,則其可得到的
A類基金份額計算如下:

凈認購金額
=1,000.00/(1+1.0%)=990.10元

前端認購費用
=1,000.00-990.10=9.90元

認購份額
=(990.10+0.46)/1.00=990.56份

即投資者投資
1,000.00元認購本基金
A類基金份額,加上募集期間利息后一共可以得

990.56份
A類基金份額。

例:某投資者投資
1,000.00元認購本基金
C類基金份額,假設這
1,000.00元在募集期
間產生的利息為
0.46元,則其可得到的
C類基金份額計算如下:
認購份額
=(1,000.00+0.46)/1.00=1,000.46份
即投資者投資
1,000.00元認購本基金
C類基金份額,加上募集期間利息后一共可以得


1,000.46份
C類基金份額。


(十三)募集期間的資金與費用

基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。


基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產中列支。


七、基金合同的生效

(一)基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起
3個月內,在基金募集份額總額不少于
2億份,基金募集
金額不少于
2億元人民幣且基金認購人數不少于
200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管
理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在
10日內聘請法定驗資機構驗
資,自收到驗資報告之日起
10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。


基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會
書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集
的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。


(二)基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

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1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。



2、在基金募集期限屆滿后
30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。



3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?;鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。


(三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人或者基金
資產凈值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續
60個工作日
出現前述情形的,基金管理人應當
10個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案,如持
續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并
6個月內召集基金份額持
有人大會。


法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。


八、基金份額的申購、贖回與轉換

(一)申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構,
并在基金管理人網站公示。銷售機構可以根據情況增加或者減少其銷售城市、網點。投資者
應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申
購與贖回。


(二)申購與贖回的開放日及時間


1、持有期

本基金對每份基金份額設置六個月持有期。


對于每份基金份額,持有期起始日指基金合同生效日(對認購份額而言)或該基金份額
申購申請確認日(對申購份額而言)。


對于每份基金份額,持有期到期日指該基金份額持有期起始日六個月后的月度對應日。

月度對應日,指某一個特定日期在后續月度中的對應日期,如該月無此對應日期或該對應日
期為非工作日,則順延至下一工作日。


在基金份額的持有期到期日前(不含當日),基金份額持有人不能對該基金份額提出贖
回申請;基金份額的持有期到期日起(含當日),基金份額持有人可對該基金份額提出贖回
申請;因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額的持有期到期

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日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力或基
金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。


在不違反法律法規且對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下,基金管理人可以
對六個月持有期的設置及規則進行調整,并提前公告。



2、開放日及開放時間

基金管理人在開放日辦理基金份額的申購贖回。但本基金對每份基金份額設置六個月持
有期,如果投資人多次認購
/申購本基金,則其持有的每一份基金份額的贖回開放的時間可
能不同。申購和贖回的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交
易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、
贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。



3、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
購開始公告中規定。


基金管理人自認購份額的持有期到期日(即基金合同生效日六個月后的月度對應日,含
當日)起開始辦理贖回。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在認購
份額的持有期到期日按時開放辦理贖回業務的,認購份額的持有期到期日順延至不可抗力或
基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。在確定申購開始時間后,
基金管理人應在申購開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購的開
始時間?;鸱蓊~持有人自每筆申購份額的持有期到期日起(含當日)可對該基金份額提出
贖回申請,因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額的持有期
到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業務的,該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力
或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。對于尚未開始
辦理贖回業務的基金份額,投資人提出的贖回或者轉換申請不成立。


(三)申購與贖回的原則

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1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進

行計算。

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。

4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。

5、本基金份額分為多個類別,適用不同的申購費或銷售服務費,投資者在申購時可自

行選擇適當的基金份額類別。

6、投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等
在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。

7、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣吮仨氃谛?br />
規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

(四)申購與贖回的數額限制
1、投資者通過直銷機構或華夏財富辦理本基金
A類、C類基金份額的申購及贖回業務時,

各類基金份額每次最低申購金額均為
1.00元(含申購費),各類基金份額每次贖回申請均不
得低于1.00份基金份額?;鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在直銷機構或華夏財富保留的
A類
或C類基金份額余額不足
1.00份的,在贖回時需一次全部贖回。具體業務辦理請遵循基金管
理人直銷機構或華夏財富的相關規定。



2、投資者通過其他代銷機構辦理本基金
A類、C類基金份額的申購及贖回業務時,每
次最低申購金額、每次最低贖回份額、贖回時或贖回后在該代銷機構(網點)保留的最低基
金份額余額以各代銷機構的規定為準。具體業務辦理請遵循各代銷機構的相關規定。投資者
在申購時須注意選擇相應的份額類別,否則可能導致申購失敗。



3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;?br /> 金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益?;鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險
控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。



4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。

(五)申購與贖回的程序

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1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。



2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購成立;基
金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。


對于每份基金份額,自該基金份額的持有期到期日起(含當日),基金份額持有人遞交
贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。投資者贖回申請生效后,
基金管理人將在
T+10日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同約定
的延緩支付贖回款項時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(
T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+3日內對該交易的有效性進行確認。

T日
提交的有效申請,投資人可在
T+4日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的
其他方式查詢申請的確認情況。


基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確
實接收到申請。申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于申請的確認情
況,投資者應及時查詢。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。



4、基金管理人可以在不違反法律法規且對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下,
對上述業務辦理時間進行調整,并提前公告。


(六)申購費與贖回費


1、投資者在申購
A類基金份額時需交納前端申購費。



A類基金份額申購費率如下:


申購金額(含申購費)

100萬以下
100萬元以上(含
100萬元)
-200萬元以下
200萬元以上(含
200萬元)
-500萬元以下



500萬元以上(含500萬元)



前端申購費率


1.20%
1.00%
0.80%


1,000.00元/筆


申購費由申購人承擔,用于市場推廣、銷售、登記等各項費用。


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2、投資者申購
C類基金份額時,申購費為
0。

3、本基金不收取贖回費。對于每份基金份額,基金份額的六個月持有期到期日起(含
當日),基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請。



4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內,對基金份額持有人無實質性不利影響的
情況下,調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦
法》的有關規定在規定媒介上公告。



5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無
實質不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對基金投資者定期或不定期地開
展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人
可以適當調低基金申購費率。



6、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的
規定。


(七)申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算


(1)投資者選擇申購本基金
A類基金份額時,申購份額的計算如下:
申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:
凈申購金額=申購金額
/(1+前端申購費率)
前端申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額
/T日A類基金份額凈值


申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:
前端申購費用=固定金額
凈申購金額
=申購金額-前端申購費用
申購份額=凈申購金額
/T日A類基金份額凈值


(2)投資者選擇申購本基金
C類基金份額時,申購份額的計算如下:
申購份額=申購金額
/T日C類基金份額凈值
基金份額按照四舍五入方法,保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,
產生的收益歸基金財產所有。

例:假定
T日的
A類基金份額凈值為
1.2300元,四筆申購金額分別為
1,000.00元、
100
萬元、
200萬元和
1000萬元,則申購負擔的前端申購費用和獲得的
A類基金份額計算如下:

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申購金額(元,
a)
適用前端申購費率(
b)
凈申購金額(
c=a/(1+b))
前端申購費(
d=a-c)
該類基金份額凈值(
e)
申購份額(
f=c/e)



申購11,000.00
1.20%


988.14


11.86
1.2300
803.37

申購21,000,000.00
1.00%


990,099.01
9,900.99
1.2300
804,958.54


申購3

2,000,000.000.80%
1,984,126.98
15,873.02
1.23001,613,111.37


若該投資者申購金額為
1000萬元,則申購負擔的前端申購費用和獲得的
A類基金份額計

算如下:

申購金額(元,
a)
前端申購費(
b)
凈申購金額(
c=a-b)
該類基金份額凈值(
d)
申購份額(
e=c/d)



申購4

10,000,000.001,000.009,999,000.00
1.23008,129,268.29


例:假定
T日的
C類基金份額凈值為
1.2500元,投資者申購金額為
5,000,000.00元,
則申購獲得的
C類基金份額計算如下:

申購份額=
5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份
2、贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下:


贖回金額=贖回份額
×T日該類基金份額凈值
例:假定某投資者在
T日贖回
10,000份
A類基金份額,持有期限
7個月,該日
A類基
金份額凈值為
1.2500元,則其獲得的贖回金額計算如下:
凈贖回金額
=10,000.00×1.2500=12,500.00元


3、T日的基金份額凈值在
T+3日內公告。各個基金份額類別單獨計算基金份額凈值,
計算公式為計算日該類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。遇特殊
情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金各類別基金份額凈值的計算,
保留到小數點后
4位,小數點后第
5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


(八)拒絕或暫停申購的情形

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發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業

績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
50%以上的,經與基金托管人協商確認后,

基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

7、占相當比例的被投資基金暫停申購。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例

達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形。

9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第
1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接

受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果
投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,
基金管理人應及時恢復申購業務的辦理,具體時間以基金管理人屆時公告為準。


(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
50%以上的,經與基金托管人協商確認后,
基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、占相當比例的被投資基金暫停贖回。


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8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金管理人應
在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額
支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部
分可延期支付。若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有
人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,
基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


(十)巨額贖回的情形及處理方式


1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉
出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過
前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。



2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額
10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日
受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取
消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申
請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。

(3)暫停贖回:連續
2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有
必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得
超過
20個工作日,并應當在規定媒介上進行公告。

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(4)如果基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額
20%以上的大額
贖回申請情形下,如果基金管理人認為支付全部投資人的贖回申請有困難或認為因支付全
部投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理
人可以延期辦理贖回申請。具體分為兩種情況:
①如果基金管理人認為有能力支付其他投資人的全部贖回申請,為了保護其他贖回投
資人的利益,對于其他投資人的贖回申請按正常程序進行。對于單個投資人超過基金總份

20%以上的大額贖回申請,基金管理人在剩余支付能力范圍內對其按比例確認當日受理
的贖回份額,未確認的贖回部分作自動延期處理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請
一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直
到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時選擇取消贖回的,則當日未獲受理的部分贖
回申請將被撤銷。

②如果基金管理人認為僅支付其他投資人的贖回申請也有困難時,則所有投資人的贖
回申請(包括單個投資人超過基金總份額
20%以上的大額贖回申請和其他投資人的贖回申
請)都按照上述“(2)部分延期贖回”的約定一并辦理。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書
規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在
2日內在
規定媒介上刊登公告。


(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒介上刊登暫
停公告。



2、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最近
1個開放日
的基金份額凈值。



3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,最遲于重新開放日在規定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的
時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。


(十二)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機構。


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(十三)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


(十四)基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可

以按照規定的標準收取轉托管費。

(十五)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。

(十六)基金的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認

可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

(十七)基金份額轉讓
在符合法律法規規定且條件允許的情況下,基金管理人可以根據相關業務規則受理基金

份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請。具體由基金

管理人提前發布公告。

(十八)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”部分的

規定或相關公告。

(十九)基金管理人可在法律法規允許的范圍內,在不影響基金份額持有人實質利益的
前提下,根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并提前公告。

九、基金的投資
(一)投資目標

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在控制風險的前提下,通過資產配置、基金優選,力求基金資產穩定增值。


(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括經中國證監會依法核準或注冊的
公開募集的基金(包括
QDII基金)、香港互認基金、國內依法發行上市的股票(包括創業
板、中小板、存托憑證及其他經中國證監會注冊或核準上市的股票)、港股通標的股票、債
券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短
期融資券、次級債券、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機構債券、可轉換債券、可
交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、銀行存款、貨幣市場工具(含同業存單)、
債券回購、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。


本基金投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基金資
產的
80%,投資單只基金的比例不高于本基金資產凈值的
20%,投資于權益類資產(包括股
票型基金、混合型基金、股票)合計占基金資產的比例為
0-30%(其中港股通標的股票投資
占股票資產的比例不超過
50%),混合型基金是指基金合同中明確約定股票投資占基金資產
的比例為
60%以上或者根據定期報告最近
4個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在
60%以上的混合型基金。每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在
一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


(三)投資策略


1、資產配置策略

本基金的資產配置通過結合風險預算模型與宏觀基本面分析確定,同時隨著市場環境的
變化引入戰術資產配置對組合進行適時調整。


(1)風險預算模型
風險預算策略將風險分成幾個核心資產部分,包括股票、債券、商品等,根據各類資產
在組合中的風險,動態分配符合風險目標的權重,使得不同環境中表現良好的各類資產都能
夠為投資組合提供預期收益貢獻。


本基金將基于組合的風險目標(包括組合的目標波動率、最大回撤等),確定各大類資
產(股票、債券等)的風險預算,通過風險預算偏差最小化得到各類資產的最優配置比例,
當組合的實際風險偏離風險目標時,通過調整風險資產的風險暴露進行管理,以符合本基金
的投資目標。


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(2)宏觀基本面分析
由于經濟周期的內生力量會受到政策周期的影響導致資產關系出現異常,參考資產相對
價值有利于判斷資產價格是否已經反映經濟周期波動?;谏鲜鲈?,本基金將綜合宏觀
(Macro-economy)、估值(
Value)、政策(
Policy)構建戰術資產配置分析框架,簡稱
“MVP”

框架。


(3)戰術資產配置
在不同市場環境下各大類資產相關性會發生變化,為了確保資產配置的有效性,需要采
用戰術資產配置進行資產比例的調整。

2、基金投資策略
在確定資產配置方案后通過定性與定量相結合的方法對基金數據進行分析,得出適合投

資目標的備選基金,并通過最優算法得出基金配置比例,構建基金組合,具體步驟如下:

(1)基金分類
根據
MVP資產配置模型及其他資產配置模型的理念對基金進行分類,并通過量化篩選
和面訪調研交叉驗證獲得基金備選庫,便于基金經理在確定資產內部風格配置結果后快速選
出符合要求的基金。其中基金的量化篩選標準包括目標基金的風險收益特征(如基金的歷史
波動率、夏普值、最大回撤、貝塔值、集中度等)、不同市場環境下的適應性及穩定性;面
訪調研從八個維度(包括投研團隊、公司環境、合規風控、研發能力、交易執行、投資策略、
業績及歸因、資產配置)綜合分析基金管理人的投資能力、專業資質、團隊支持以及運營能
力。權益類基金分為穩定風格和靈活風格兩類,當資產配置模型給出明確市場結構預期時,
優選在該市場結構下表現較好的穩定風格類別的基金;當模型界定市場為選股型或無明顯風
格主線的結構性行情時,優選靈活型中持續業績優異的基金。債券類基金分為特定風格和靈
活風格類型,當資產配置模型給出明確指向時,選擇在此趨勢表現較好的特定風格債基,在
拐點或無明顯風格機會的市場時,選擇靈活風格類別。


(2)基金選擇:對同類基金進行評分,優選評分排名領先的基金。

(3)基金配置:對優選出的基金,結合行業和風格兩類因子的因子暴露和因子特征,
推導出基金的預期收益和風險。在給定的約束條件下,求解組合優化,得到基金配置最優比
例。

3、股票投資策略
本基金將主要采取自下而上的個股精選策略,投資于具備穩定內生增長、能給股東創造
經濟價值的股票?;鹬饕ㄟ^定性分析和定量分析相結合的方式來考察和篩選具有比較優

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勢的個股。定性分析包括公司在行業中的地位、競爭優勢、經營理念及戰略、公司治理等。

定量分析包括盈利能力分析、財務能力分析、估值分析等。


對于存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎上,通過定性分析和定量分析相結合的
方式,精選出具有比較優勢的存托憑證。



4、固定收益品種投資策略

本基金將在分析和判斷國際、國內宏觀經濟形勢、資金供求曲線、市場利率走勢、信用
利差狀況和債券市場供求關系等因素的基礎上,動態調整組合久期和債券的配置結構,精選
債券,獲取收益。


(1)類屬配置策略
類屬配置是指對各市場及各種類的固定收益類金融工具之間的比例進行適時、動態的分
配和調整,確定最能符合本基金風險收益特征的資產組合。具體包括市場配置和品種選擇兩
個層面。


在市場配置層面,本基金將在控制市場風險與流動性風險的前提下,根據交易所市場和
銀行間市場等市場債券類金融工具的到期收益率變化、流動性變化和市場規模等情況,相機
調整不同市場中債券類金融工具所占的投資比例。


在品種選擇層面,本基金將在控制信用風險的前提下,基于各品種債券類金融工具收益
率水平的變化特征、宏觀經濟預測分析以及稅收因素的影響,綜合考慮流動性、收益性等因
素,采取定量分析和定性分析結合的方法,在各種債券類金融工具之間進行優化配置。


(2)久期調整策略
債券投資受利率風險的影響。本基金將根據對影響債券投資的宏觀經濟狀況和貨幣政策
等因素的分析判斷,形成對未來市場利率變動方向的預期,進而主動調整所持有的債券資產
組合的久期,達到增加收益或減少損失的目的。


當預期市場總體利率水平降低時,本基金將延長所持有的債券組合的久期,從而可以在
市場利率實際下降時獲得債券價格上升收益;反之,當預期市場總體利率水平上升時,則縮
短組合久期,以規避債券價格下降的風險帶來的資本損失,獲得較高的再投資收益。


(3)收益率曲線配置策略
本基金將綜合考察收益率曲線和信用利差曲線,通過預期收益率曲線形態變化和信用利
差曲線走勢來調整投資組合的頭寸。在考察收益率曲線的基礎上,本基金將確定采用集中策
略、啞鈴策略或梯形策略等,以從收益率曲線的形變和不同期限信用債券的相對價格變化中
獲利。本基金還將通過研究影響信用利差曲線的經濟周期、市場供求關系和流動性變化等因

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素,確定信用債券的行業配置和各信用級別信用債券所占投資比例。

5、資產支持證券投資策略
本基金將深入分析資產支持證券的市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前

償還率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素,估計資產違約風險和提前償付風險,并
根據資產證券化的收益結構安排,模擬資產支持證券的本金償還和利息收益的現金流過程,
輔助采用定價模型,評估其內在價值。



6、可轉換債券、可交換債券投資策略

本基金將對可轉換債券、可交換債券對應的基礎股票進行深入分析與研究,重點選擇有
較好盈利能力或成長前景的上市公司的可轉換債券、可交換債券,并在對應可轉換債券、可
交換債券估值合理的前提下進行投資,以分享正股上漲帶來的收益。同時,本基金還將密切
跟蹤上市公司的經營狀況,從財務壓力、融資安排、未來的投資計劃等方面推測、并通過實
地調研等方式確認上市公司對轉股價的修正和轉股意愿。


未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,本基金在履行適當程序后,可相應調整和

更新相關投資策略,并在招募說明書更新中公告。

(四)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基
金資產的
80%。

(2)本基金持有單只基金的市值,不得高于本基金資產凈值的
20%。

(3)除
ETF聯接基金外,本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基金不得超過
被投資基金凈資產的
20%,被投資基金凈資產規模以最近定期報告披露的規模為準。

(4)本基金不得持有其他基金中基金。

(5)本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額,包括分級基金和中國證監會
認定的其他基金份額,中國證監會另行規定的除外。

(6)本基金投資其他基金,被投資基金的運作期限應當不少于一年、最近定期報告披
露的基金凈資產應當不低于
1億元。

(7)本基金投資于權益類資產(包括股票型基金、混合型基金、股票)合計占基金資
產的比例為
0-30%,其中混合型基金是指基金合同中明確約定股票投資占基金資產的比例為
60%以上或者根據定期報告最近
4個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在
60%以上的
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混合型基金。


(8)本基金港股通標的股票投資占股票資產的比例為
0-50%。

(9)本基金每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以
內的政府債券。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

(10)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%。

(11)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%。

(12)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%。

(13)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%。

(14)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%。

(15)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%。

(16)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券?;鸪?br /> 有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出。

(17)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

(18)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,債券回購到期后不得
展期。

(19)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%。

(20)本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的比例不得超過本基
金基金資產凈值的
10%。

(21)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的
15%。

(22)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的
30%。

(23)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
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合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。


(24)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。

(25)投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產的
15%。

(26)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
的股票合并計算。

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外因素致使基金投資不符合前款第(2)、
(3)項約定的投資比例的,基金管理人應當在
20個交易日內進行調整,但中國證監會規定
的特殊情形除外。

因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規定投資比例的,除(
2)、(3)、(9)、(16)、(23)、(24)項以外,其余
應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
基金投資不再受相關限制,自動遵守屆時有效的法律法規或監管規定,不需另行召開基金份
額持有人大會。



2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


(1)承銷證券。

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保。

(3)從事承擔無限責任的投資。

(4)向其基金管理人、基金托管人出資。

(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交

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易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
進行審查。


本基金投資基金管理人或基金管理人關聯方或基金托管人關聯方管理基金的情況,不屬
于前述重大關聯交易,但是應當按照法律法規或監管規定的要求履行信息披露義務。


法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制,自動適用變更后的法律法規或監管規定,不需另行召
開基金份額持有人大會審議。


(五)業績比較基準

本基金的業績比較基準:滬深
300指數收益率×
20%+中債綜合(全價)指數收益率×
80%。


滬深
300指數是中證指數有限公司編制的滬深兩市統一指數,具有良好的市場代表性和
市場影響力。中債綜合(全價)指數由中債金融估值中心有限公司編制,旨在綜合反映債券
全市場整體價格和投資回報情況,該指數涵蓋了銀行間市場和交易所市場,具有廣泛的市場
代表性。上述兩個指數適合作為本基金業績比較基準。


如果指數編制機構變更或停止上述指數的編制及發布,或者上述指數由其他指數替代,
或由于指數編制方法發生重大變更等原因導致上述指數不宜繼續作為基準指數,或者市場上
出現更加適合用于本基金的業績基準時,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,
在與基金托管人協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后變更業績比較基準并及時公
告。


(六)風險收益特征

本基金屬于混合型基金中基金(FOF),其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金,
高于貨幣市場基金、債券型基金。


(七)基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法


1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額
持有人的利益;


2、不謀求對上市公司的控股;


3、有利于基金財產的安全與增值;

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4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。

(八)側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人

利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照
法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。

側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現和支付等
對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”的規定。


十、基金的財產
(一)基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類基金份額、有價證券、銀行存款本息、基金應收申購

款及其他資產的價值總和。

(二)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基

金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

(四)基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人保

管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權,不得與其固
有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。


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十一、基金資產的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對象
基金所擁有的基金、股票、債券、資產支持證券、貨幣市場工具和銀行存款本息、應收
款項、其他投資等資產及負債。

(三)估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,
除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,
應對報價進行調整,確定公允價值。

與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制
是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和
其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀察
輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以
使用不可觀察輸入值。

3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估值
調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
0.25%以上的,應對估值進行調整并確定公允價
值。

(四)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
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盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經
濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。


(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構
提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。

(3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機構提
供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值。

(4)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價。

(5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所市
場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值。

(6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下,應采用估值技術確定其公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。

(2)首次公開發行未上市的股票、債券等,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

(3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、公開發行
有一定鎖定期的股票、首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶
限售期的股票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種
當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相
應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種,回
售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行
間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存
在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。


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4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。

5、證券投資基金的估值方法:

(1)非上市基金估值:
①境內非貨幣市場基金,按所投資基金估值日的份額凈值估值。

②境內貨幣市場基金,如所投資基金披露份額凈值,則按所投資基金估值日的份額凈值
估值;如所投資基金披露萬份(百份)收益,按所投資基金前一估值日后至估值日期間(含
節假日)的萬份(百份)收益計提估值日基金收益。

(2)交易所上市基金估值:
①ETF基金按所投資
ETF基金估值日的收盤價估值。

②境內上市開放式基金(
LOF),按所投資基金估值日的份額凈值估值。

③境內上市定期開放式基金、封閉式基金,按所投資基金估值日的收盤價估值。

④境內上市交易型貨幣市場基金,如所投資基金披露份額凈值,則按所投資基金估值日
的份額凈值估值;如所投資基金披露萬份(百份)收益,則按所投資基金前一估值日后至估
值日期間(含節假日)的萬份(百份)收益計提估值日基金收益。

⑤其他證券投資基金按估值日的基金份額凈值估值,當日未公布的,按其最近公布的基
金份額凈值為基礎估值。

(3)特殊情況處理
如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易等特殊情況,基
金管理人根據以下原則進行估值:

①以所投資基金的基金份額凈值估值的,若所投資基金與基金中基金估值頻率一致但未
公布估值日基金份額凈值,按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值。

②以所投資基金的收盤價估值的,若估值日無交易,且最近交易日后市場環境未發生重
大變化,按最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后市場環境發生了重大變化的,可使用
最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素調整最近交易
市價,確定公允價值。

③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發生分紅除權、折算或拆分,基金管理人應
根據基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉份額等因素合理
確定公允價值。

如果未來相關法律法規或監管規定對基金中基金投資證券投資基金的估值方法進行調
整,本基金將采用調整后的方法對基金中基金投資的證券投資基金進行估值,不需召開基金

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份額持有人大會。

6、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利息收入。

7、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列信息提供機構所提供的匯率為基

準:當日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價。

8、本基金可以采用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值價格數據。

9、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。

10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可

根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

11、其他資產按法律法規或監管機構有關規定進行估值。

12、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;鸸?br />
值的公平性。

13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算
結果對外予以公布。


(五)估值程序


1、兩類基金份額凈值是按照每個工作日收市后,各類基金資產凈值除以當日該類基金
份額的余額數量計算,
A類和
C類基金份額凈值均精確到
0.0001元,小數點后第五位四舍
五入?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。法律法規或監管部門
另有規定的,從其規定。



2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果發
送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。



3、基金管理人與基金托管人可以各自委托第三方機構進行基金資產估值,但不改變基

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金管理人與基金托管人對基金資產估值各自應承擔的責任。

(六)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、

及時性。當
A類或
C類基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生估值錯誤時,視

為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(
“受損方
”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則
”給予賠償,承
擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失(
“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
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(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方。

(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估。

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失。

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告并報中國證監
會備案。

(3)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方在
平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持
有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基金份額
持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或
基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對
外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠付。

(4)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(七)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時。

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時。

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3、占相當比例的被投資基金暫停估值時。



4、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利
益,已決定延遲估值;如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,導致基金管理人
不能出售或評估基金資產時。



5、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
50%以上的,經與基金托管人協商確認后,

基金管理人應當暫停估值。

6、中國證監會和基金合同認定的其他情形。

(八)基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行復核。


基金管理人應于每個開放日交易結束后計算基金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托
管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值
按規定予以公布。


(九)實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的,本基金的估值安排詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。

(十)特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
10項進行估值時,所造成的誤差不作為基

金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或證券交易所、登記結算公司及存款銀行等第三方機構發送的
數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金資產估值錯誤、基金
份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應
積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。


十二、基金的收益與分配
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。


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(三)基金收益分配原則


1、由于基金費用的不同,不同類別的基金份額在收益分配數額方面可能有所不同,基
金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案,同一類別內的每一基金份額享有同等
分配權。



2、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配。



3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅。



4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。



5、基金份額持有人持有的基金份額(原份額)所獲得的紅利再投資份額的持有期,按
原份額的持有期計算;


6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在不違反法律法規且對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理
人在與基金托管人協商一致并按監管部門要求履行適當程序后可對基金收益分配原則進行
調整,不需召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日前在規定媒介公告。


(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


(五)收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》
的有關規定在規定媒介公告。


(六)基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額
持有人的現金紅利自動轉為同一類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》
執行。


(七)實施側袋機制期間的收益分配

本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。


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十三、基金的費用與稅收
(一)基金運作費用
1、基金費用的種類


(1)基金管理人的管理費。

(2)基金托管人的托管費。

(3)銷售服務費。

(4)除法律法規、中國證監會另有規定外,《基金合同》生效后與基金相關的信息披露
費用。

(5)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費。


(6)基金份額持有人大會費用。

(7)基金的證券賬戶等相關賬戶的開戶費用。

(8)基金的證券交易費用。

(9)投資其他基金的費用。

(10)基金的銀行匯劃費用、銀行賬戶維護費用。

(11)因投資港股通標的股票而產生的各項費用。

(12)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

2、基金費用的費率、計提標準、計提方式與支付方式
(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除基金中本基金管理人管理的基金份額所對
應資產凈值后剩余部分的
0.60%年費率計提?;鸸芾砣瞬坏脤Ρ净鹭敭a中持有的自身管
理的基金部分收取管理費。管理費的計算方法如下:


H=E×0.60%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金中本基金管理人管理的基金份額所對應資產凈值

后剩余部分,若為負數,則
E取
0。


基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前
5個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


(2)基金托管人的托管費
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本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除基金中本基金托管人托管的基金份額所對
應資產凈值后剩余部分的
0.20%年費率計提?;鹜泄苋瞬坏脤Ρ净鹭敭a中持有的自身托
管的基金部分收取托管費。托管費的計算方法如下:


H=E×0.20%÷當年天數


H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值扣除基金中本基金托管人托管的基金份額所對應資產凈值
后剩余部分,若為負數,則
E取
0。


基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前
5個工作日內從基金
財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


(3)銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,
C類基金份額銷售服務費年費率為
0.40%。銷
售服務費計算公式具體如下:


H=E×年銷售服務費率÷當年天數


H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費


E為前一日該類基金份額的基金資產凈值

銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前
5個工作日內從基金
財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,
支付日期順延。


基金管理人運用本基金財產申購自身管理的其他基金不收取銷售服務費。


上述“1、基金費用的種類
”中第(
4)-(12)項費用,根據有關法規及相應協議規定,
按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付?;鸸芾砣诉\用本基
金財產申購自身管理的基金的(
ETF除外),應當通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖
回費(按照相關法規、基金招募說明書約定應當收取,并記入基金財產的贖回費用除外)、
銷售服務費(如有)等銷售費用。



3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:


(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
的損失。

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(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。

(3)《基金合同》生效前的律師費、驗資費、會計師費和信息披露費用等相關費用。

(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(二)基金銷售費用
本基金認購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明書
“六、
基金的募集
”中“(十)認購費用
”以及“(十二)認購份額的計算
”中的相關規定。


本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳見本招募說明
書“八、基金份額的申購、贖回與轉換
”中的“(六)申購費與贖回費
”與“(七)申購份額與
贖回金額的計算方式
”中的相關規定。


(三)實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書
“側袋機制”部分的規定。


(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按

照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。

十四、基金的會計與審計
(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方。

2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日。

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。

4、會計制度執行國家有關會計制度。

5、本基金獨立建賬、獨立核算。

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表。

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以托管協
議約定的方式確認。

(二)基金的年度審計

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1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規定的會計

師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事

務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。

十五、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風
險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。

(二)信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律、行政
法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及
時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會規定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料。

(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2、對證券投資業績進行預測。

3、違規承諾收益或者承擔損失。

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。

6、中國證監會禁止的其他行為。

(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露
義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

(五)公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:

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1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概要

(1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持
有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。


(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應
當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在規定網站上;基金招募說明書其他信息發
生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸷贤K止的,基金管理人不再更新基金招募
說明書。

(3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。

(4)基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金
概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應
當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業
網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸷贤K
止的,基金管理人不再更新基金產品資料概要。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將基金
份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規定報刊上,
將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、《基金合同》和基金托管協議
登載在規定網站上,并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管
人應當同時將基金合同、基金托管協議登載在網站上。



2、基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于規定媒介上。



3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

4、基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周

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在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在
T+3日內,通過規定網站、
基金銷售機構網站或者營業網點,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日后的
3個工作日內,在規定網站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網

點查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載

在規定網站上,并將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?;鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?br /> 告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
載在規定網站上,并將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
告登載在規定網站上,并將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。

《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情形,為保障
其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的
特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險

分析等。

7、臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2日內編制臨時報告書,并登載在規

定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件:

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(1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
(2)《基金合同》終止、基金清算;
(3)轉換基金運作方式、基金合并;
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
(5)基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基
金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(7)基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制人;
(8)基金募集期延長或提前結束募集;
(9)基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生
變動;
(10)基金管理人的董事在最近
12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
12個月內變動超過百分之三十;
(11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
(12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政
處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重
大行政處罰、刑事處罰;
(13)基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大
關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;
(14)基金收益分配事項;
(15)管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費
率發生變更;
(16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
(17)本基金開始辦理申購、贖回;
(18)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
(19)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
(20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
(21)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
(22)基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
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(23)調整基金份額類別的設置;
(24)基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重
大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。

8、澄清公告
在基金合同期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價

格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露

義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

9、清算報告
基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并作

出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,并將清算報告提示性公

告登載在規定報刊上。

10、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

11、投資資產支持證券的相關公告
在中期報告、年度報告等定期報告中披露本基金持有的資產支持證券總額、資產支持證

券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

在季度報告中披露本基金持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的

比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10名資產支持證券明細。

12、投資流通受限證券的相關公告
基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會規定媒介披露

所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資

產凈值的比例、鎖定期等信息。

13、投資港股通標的股票的相關公告
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文

件中披露參與港股通交易的相關情況。

14、基金管理人應當在定期報告和招募說明書等文件中設立專門章節披露投資于其他基
金的相關情況并揭示相關風險,具體內容包括:

(1)投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等。

(2)交易及持有基金產生的費用,包括申購費、贖回費、銷售服務費、管理費、托管
費等,招募說明書中應當列明計算方法并舉例說明。

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(3)本基金持有的基金發生的重大影響事件,如轉換運作方式、與其他基金合并、終
止基金合同以及召開基金份額持有人大會等。

(4)本基金投資于管理人以及管理人關聯方所管理基金的情況。

15、實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募說明
書的規定進行信息披露,詳見招募說明書“側袋機制”部分的規定。



16、中國證監會規定的其他信息。


(六)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則等法規的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人進行書面或電子確認。


基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時?;鸸芾砣?、基金托管人除依法在規定媒介上披露信息外,
還可以根據需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。

前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產中列支。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。


(七)信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信

息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。


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(八)暫?;蜓舆t信息披露的情形
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信息:
1、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利

益,決定延遲估值;
4、占相當比例的被投資基金暫停估值;
5、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的緊急事故的

任何情況;
6、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。

(九)法律法規或監管部門對信息披露另有規定的,從其規定。


十六、側袋機制
(一)側袋機制的實施條件和實施程序
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有
人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以
依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會。

基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構
備案。啟用側袋機制后及時聘請符合《證券法》規定的會計師事務所進行審計并披露專項
審計意見。

(二)實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶各類別份額為基礎,
確認相應側袋賬戶各類別的基金份額持有人名冊和份額。

2、對于啟用側袋機制當日收到的贖回申請,基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并
支付贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請,視為投資者對側袋機制啟用后的主
袋賬戶提交的申購申請。

3、實施側袋機制期間,不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回、轉換等相關業務;同時,
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回,并根據主
袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。

4、實施側袋機制期間,招募說明書中約定的持有期安排僅適用主袋份額。


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5、申購贖回的具體事項安排見基金管理人屆時的相關公告。

(三)實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間,基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資產為

基準。

基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后
20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調

整,因資產流動性受限等中國證監會規定的情形除外。

(四)實施側袋機制期間的基金估值
本基金實施側袋機制的,基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產進行估值并披露

主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。

(五)實施側袋機制期間基金的收益分配
本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。主袋賬戶份額滿足基金合同分紅

條款的,可對主袋賬戶份額進行收益分配。

(六)實施側袋機制期間的基金費用
實施側袋機制期間,與處置側袋賬戶資產相關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側

袋賬戶資產變現后方可列支,且不得收取管理費。

(七)側袋賬戶中特定資產的處置清算
特定資產恢復流動性后,基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原則,采取

將特定資產予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。


側袋賬戶變現款項的支付不受招募說明書約定的基金持有期的限制。側袋賬戶資產全
部完成變現并終止側袋機制后,基金管理人及時聘請符合《證券法》規定的會計師事務所
進行審計并披露專項審計意見。


(八)側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利益產生

重大影響的事項后基金管理人應及時發布臨時公告。

2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規定的基金凈值信息披露方式

和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金
暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

3、定期報告

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側袋機制實施期間,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側
袋賬戶相關信息在定期報告中單獨進行披露。


(九)法律法規或監管機構、行業協會對側袋機制另有規定的,從其規定。本招募說
明書中關于側袋機制的內容與屆時有效的法律法規、相關規定不一致的,以屆時的法律法
規、相關規定為準,基金管理人經與基金托管人協商一致并履行適當程序后,在對基金份
額持有人利益無實質性不利影響的前提下,可直接對本部分內容進行修改、調整或補充,
無需召開基金份額持有人大會審議。


十七、風險揭示
(一)投資于本基金的主要風險
1、市場風險
證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動,將使本基金資產面臨潛在的風險。

市場風險可以分為股票投資風險和債券投資風險。

股票投資風險主要包括:

(1)國家貨幣政策、財政政策、產業政策等的變化對證券市場產生一定的影響,導致
市場價格水平波動的風險。

(2)宏觀經濟運行周期性波動,對股票市場的收益水平產生影響的風險。

(3)上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等都會
導致公司盈利發生變化,從而導致股票價格變動的風險。

債券投資風險主要包括:

(1)市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。

(2)債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類屬債券價格
變化的風險。

(3)債券之發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由于債券發行人信用質量降低導
致債券價格下降的風險。



2、流動性風險

在市場、個券或被投資基金流動性不足的情況下,基金管理人可能無法迅速、低成本

地調整基金投資組合,從而對基金收益造成不利影響。

由于開放式基金的特殊要求,本基金必須保持一定的現金比例以應對贖回要求,在管
理現金頭寸時,有可能存在現金不足的風險和現金過多帶來的收益下降風險。


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華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)招募說明書


(1)基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“八、
基金份額的申購、贖回與轉換”,詳細了解本基金的申購以及贖回安排。

在本基金發生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管理工具以
減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨巨額贖回申請被延期辦理、贖回申請被暫
停接受、贖回款項被延緩支付、基金估值被暫停、基金采用擺動定價等風險。投資者應該
了解自身的流動性偏好,并評估是否與本基金的流動性風險匹配。


(2)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,其中投資于經中國證監會依法核
準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基金資產的
80%。一般情況下擬投資資產包括
基金具有較好的流動性,本基金管理人在進行基金的篩選及投資時也會充分考慮被投資基
金的流動性,但是在特殊市場環境下本基金仍有可能出現流動性不足的情形。本基金管理
人將根據歷史經驗和現實條件,制定出現金持有量的上下限計劃,在該限制范圍內進行現
金比例調控或現金與證券的轉化。同時,本基金管理人會進行標的的分散化投資并結合對
各類標的資產的流動性預期合理進行資產配置,以防范流動性風險。


(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金發生巨額贖回情形時,基金管理人可以采用以下流動性風險管理措施:
①延期辦理巨額贖回申請;
②暫停接受贖回申請;
③延緩支付贖回款項;
④擺動定價;
⑤中國證監會認定的其他措施。

(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律
法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,
作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,包括但不限于:

①延期辦理巨額贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“九、巨額贖
回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延期辦理巨額贖回申請的情形及程序。

在此情形下,投資者的部分贖回申請可能將被延期辦理,同時投資人完成基金贖回時

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華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
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的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。


②暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖
回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫
停接受贖回申請的情形及程序。


在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成基金贖回時
的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。


③延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖
回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延
緩支付贖回款項的情形及程序。


在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。


④暫?;鸸乐?br /> 投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產估值”中的“七、暫停估值的情
形”,詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下,投資人沒有可供參考的基金份額凈值,基金申購贖回申請或被暫停,或
被延緩支付贖回款項。


⑤擺動定價
當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確?;?br /> 金估值的公平性。

當基金采用擺動定價時,投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值,將會根據投
資組合的市場沖擊成本而進行調整,使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投
資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害
并得到公平對待。


⑥中國證監會認定的其他措施。

(5)實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制屬于流動性風險管理工具,是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清
算,并以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付,目的在于有效隔離并化解風險。

但基金啟用側袋機制后,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,并不得辦理申購、贖回、
轉換等業務,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人

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將在啟用側袋機制后同時持有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,側
袋賬戶對應特定資產的變現時間和最終變現價格都具有不確定性,并且有可能變現價格大
幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。


對于啟用側袋機制當日收到的贖回申請,基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支
付贖回款項,當日收到的申購申請,視為投資者對側袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購
申請辦理,可能與投資者的預期存在差異,從而影響投資者的投資和資金安排。


實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在基金定
期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資產最終變現價
格的承諾,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任?;鸸芾砣藢⒏鶕鞔~戶運作情
況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。


啟用側袋機制后,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋
賬戶資產,因此本基金披露的業績指標不能反映特定資產的價值及變化情況。



3、積極管理風險

在精選個股的實際操作過程中,基金管理人可能限于知識、技術、經驗等因素而影響
其對相關信息、經濟形勢和證券價格走勢的判斷,其精選出的個股的業績表現不一定持續
優于其他股票。



4、FOF產品特有風險

基金管理人在構建
FOF投資組合的時候,對基金的選擇在很大的程度上依靠了基金的
過往業績。但是基金的過往業績往往不能代表基金未來的表現,所以可能引起一定的風險。


本基金管理人將嚴密監控標的基金動態和這些基金與其業績比較基準指數相比的凈值
變化態勢,力求將風險降到最低。



5、本基金的特有風險

(1)持有期鎖定的風險
本基金對于每份基金份額設定六個月的最短持有期限。在基金份額的持有期到期日前
(不含當日),基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回申請;基金份額的持有期到期日
起(含當日),基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請?;鸱蓊~持有人將面臨在六
個月持有期到期前不能贖回基金份額的風險。


(2)本基金投資策略特有風險
在資產配置上本基金特有的風險主要來源于以下方面:一是本基金主要投資于經中國
證監會依法核準或注冊的公開募集的基金,間接投資于股票市場與債券市場,但資產配置

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并不能完全抵御市場整體下跌風險,基金凈值表現因此可能會受到影響。二是由于經濟周
期、市場環境、公司治理、制度建設等因素的不同影響,導致資產配置偏離優化水平,為
組合績效帶來風險。



6、資產支持證券投資風險

(1)流動性下降引起的風險:即證券的流動性下降從而給證券持有人帶來損失(如證
券不能賣出或貶值出售等)的可能性。

(2)證券提前贖回風險:若某些交易賦予
SPV在資產支持證券發行后一定期限內以一
定價格向投資者收購部分或全部證券的權利,則在市場條件許可的情況下,
SPV有可能行
使這一權利從而使投資者受到不利影響。

(3)再投資風險:指證券因某種原因被提前清償,投資者不得不將證券提前償付資金
再做其他投資時面臨的再投資收益率低于證券收益率導致投資者不能實現其參與證券化交
易所預計的投資收益目標的可能性。

(4)SPV違約風險:在以債務工具(債券、票據等)作為證券化交易載體,也即交易
所發行的證券系債權憑證的情況下,
SPV系投資者的債務人,其應就證券的本息償付對投
資者負責。

7、本基金投資港股通標的股票所帶來的特有風險,包括但不限于:

(1)海外市場風險
本基金在參與港股市場投資時將受到全球宏觀經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系
統性風險。


(2)股價波動較大的風險
港股市場實行
T+0回轉交易機制(即當日買入的股票,在交收前可以于當日賣出),同
時對個股不設漲跌幅限制,加之香港市場結構性產品和衍生品種類相對豐富以及做空機制
的存在;港股股價受到意外事件影響可能表現出比
A股更為劇烈的股價波動,本基金的波
動風險可能相對較大。


(3)港股通額度限制
現行的港股通規則,對港股通設有額度限制;本基金可能因為港股通額度不足,而不
能買入看好的投資標的,進而錯失投資機會的風險。


(4)港股通可投資標的范圍調整帶來的風險
現行的港股通規則,對港股通下可投資的港股范圍進行了限制,并定期或不定期根據
范圍限制規則對具體的可投資標的進行調整,對于調出投資范圍的港股,只能賣出不能買

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入,本基金存在因港股通可投資標的范圍調整,不能及時買入看好的投資標的,進而錯失
投資機會的風險。


(5)港股通交易日設定的風險
根據現行的港股通規則,只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為
港股通交易日,存在港股通交易日不連貫(如內地市場因放假等原因休市而香港市場照常
交易但港股通不能如常進行交易),導致基金所持的港股組合在后續港股通交易日開市交易
中集中體現市場反應,造成其價格波動驟然增大,進而導致本基金所持港股組合在資產估
值上出現波動增大的風險。


(6)交收制度帶來的基金流動性風險
由于香港市場實行
T+2日(T日買賣股票,資金和股票在
T+2日才進行交收)的交收
安排,本基金在
T日(港股通交易日)賣出股票,
T+2日(港股通交易日,即為賣出當日
之后第二個港股通交易日)在香港市場完成清算交收,賣出的資金在
T+3日才能回到人民
幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設定原因,本基金可能面臨賣出港
股后資金不能及時到賬,造成支付贖回款日期比正常情況延后的風險。


(7)港股通標的權益分派、轉換等處理規則帶來的風險
根據現行的港股通規則,本基金因所持港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購
等情形或者其他異常情況,所取得的港股通股票以外的香港聯交所上市證券,只能通過港
股通賣出,但不得買入;因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的香港聯交所上市股
票的認購權利在聯交所上市的,可以通過港股通賣出,但不得行權;因港股通股票權益分
派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券,可以享有相關權益,但不得
通過港股通買入或賣出。


本基金存在因上述規則,利益得不到最大化甚至受損的風險。


(8)香港聯合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
香港聯交所規定,在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時,上市公司方可采取停
牌措施。此外,不同于內地
A股市場的停牌制度,聯交所對停牌的具體時長并沒有量化規
定,只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則;同時與
A股市場對存在退市可能的上市公
司根據其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記(例如,
ST及*ST等標記)以警示投資者風
險的做法不同,在香港聯交所市場沒有風險警示板,聯交所采用非量化的退市標準且在上
市公司退市過程中擁有相對較大的主導權,使得聯交所上市公司的退市情形較
A股市場相
對復雜。


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因該等制度性差異,本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基
金帶來損失的風險。


(9)港股通規則變動帶來的風險
本基金是在港股通機制和規則下參與香港聯交所證券的投資,受港股通規則的限制和
影響;本基金存在因港股通規則變動而帶來基金投資受阻或所持資產組合價值發生波動的
風險。


(10)匯率風險
本基金以人民幣募集和計價,投資于以港幣計價的港股。港幣相對于人民幣的匯率變
化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產價值,從而導致基金資產面臨潛在風險。人民
幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動,從而對基金業績產生影響。



8、操作或技術風險

相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、
IT系
統故障等風險。


在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而
影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公
司、登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等。


根據證券交易資金前端風險控制相關業務規則,中登公司和交易所對交易參與人的證
券交易資金進行前端額度控制,由于執行、調整、暫停該控制,或該控制出現異常等,可
能影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。



9、政策變更風險

因相關法律法規或監管機構政策修改等基金管理人無法控制的因素的變化,使基金或
投資者利益受到影響的風險,例如,監管機構基金估值政策的修改導致基金估值方法的調
整而引起基金凈值波動的風險、相關法規的修改導致基金投資范圍變化基金管理人為調整
投資組合而引起基金凈值波動的風險等。



10、其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致基
金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自
身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。


(二)聲明

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1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金,須自行承
擔投資風險。



2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構銷售,但是,本基
金并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔?;蛘弑硶?,代銷機構并不能保證
其收益或本金安全。



3、本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證
券市場普遍規律等作出的概括性描述。銷售機構根據相關法律法規對本基金進行風險評價,
不同的銷售機構采用的評價方法不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中的
風險收益特征的表述可能存在不同,投資者在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風
險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗,投資者應隨時關注本基金風險等級的更新情況,
謹慎作出投資決策。


基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金
一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。

基金管理人提醒投資者基金投資的
“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與
基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。


十八、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不經
基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報
中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議
生效后兩日內在規定媒介公告。


(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的。



2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的。


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3、《基金合同》約定的其他情形。

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小

組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金。


(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認。

(3)對基金財產進行估值和變現。

(4)制作清算報告。

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書。

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告。

(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。

(四)清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用

由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《證券法》規定的會

計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算

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公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
20年以上。


十九、基金合同的內容摘要
基金合同的內容摘要見附件一。

二十、基金托管協議的內容摘要
基金托管協議的內容摘要見附件二。

二十一、對基金份額持有人的服務
對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和代銷機構提供。

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?;鸸芾砣藢⒏鶕鸱蓊~持有
人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:
(一)資料發送
1、基金交易對賬單
基金管理人根據持有人賬戶情況定期或不定期發送對賬單,但由于基金份額持有人在本
公司未詳實填寫或更新客戶資料(含姓名、手機號碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等)
導致基金管理人無法送出的除外。

2、其他相關的信息資料
指隨基金交易對賬單不定期發送的基金資訊材料,如基金新產品或新服務的相關材料、
客戶服務問答等。

(二)電子交易
持有中國建設銀行儲蓄卡、中國農業銀行借記卡、中國工商銀行借記卡、中國銀行借記
卡、招商銀行儲蓄卡、交通銀行太平洋借記卡、興業銀行借記卡、民生銀行借記卡、浦發銀
行借記卡、廣發銀行借記卡、上海銀行借記卡、平安銀行借記卡、中國郵政儲蓄銀行借記卡、
華夏銀行借記卡等銀行卡的個人投資者,以及在華夏基金投資理財中心開戶的個人投資者,
在登錄本公司網站(
www.ChinaAMC.com)或本公司移動客戶端,與本公司達成電子交易的
相關協議,接受本公司有關服務條款并辦理相關手續后,即可辦理基金賬戶開立、基金申購、
贖回、轉換、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項業務,具體業務辦理情況及業務規
則請登錄本公司網站查詢。


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(三)電子郵件及短信服務
投資者在申請開立本公司基金賬戶時如預留準確的電子郵箱地址、手機號碼,將不定期

通過郵件、短信形式獲得市場資訊、產品信息、公司動態等服務提示。

(四)呼叫中心
1、自動語音服務
提供每周
7天、每天
24小時的自動語音服務,客戶可通過電話查詢最新熱點問題、基

金份額凈值、基金賬戶余額等信息。

2、人工電話服務
提供每周
7天的人工服務。周一至周五的人工電話服務時間為
8:30~21:00,周六至

周日的人工電話服務時間為
8:30~17:00,法定節假日除外。

客戶服務電話:
400-818-6666
客戶服務傳真:
010-63136700(五)在線服務
投資者可通過本公司網站、
APP、微信公眾號、微官網等渠道獲得在線服務。

1、查詢服務
投資者可登錄本公司網站“基金賬戶查詢”,查詢基金賬戶情況、更改個人信息。

2、自助服務
在線客服提供每周
7天、每天
24小時的自助服務,投資者可通過在線客服查詢最新熱

點問題、業務規則、基金份額凈值等信息。

3、人工服務
周一至周五的在線客服人工服務時間為
8:30~21:00,周六至周日的在線客服人工服

務時間為
8:30~17:00,法定節假日除外。

4、資訊服務
投資者可通過本公司網站獲取基金和基金管理人各類信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新動態、熱點問題等。

公司網址:
www.ChinaAMC.com
電子信箱:
service@ChinaAMC.com(六)客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書信、電子郵件、傳

真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或提出建議。投資者還可以通過代

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銷機構的服務電話對該代銷機構提供的服務進行投訴或提出建議。


二十二、招募說明書存放及查閱方式

本基金招募說明書公布后,分別置備于基金管理人、基金托管人的住所,投資者可免費
查閱。投資者在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復印件。


二十三、備查文件

(一)備查文件目錄
1、中國證監會準予華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)注冊的文件。

2、《華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)基金合同》。

3、《華夏聚鑫優選六個月持有期混合型基金中基金(
FOF)托管協議》。

4、法律意見書。

5、基金管理人業務資格批件、營業執照。

6、基金托管人業務資格批件、營業執照。

(二)存放地點
備查文件存放于基金管理人和
/或基金托管人處。

(三)查閱方式
投資者可在營業時間免費查閱備查文件。在支付工本費后,可在合理時間內取得備查文

件的復制件或復印件。


華夏基金管理有限公司
二〇二一年八月十三日

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FOF)招募說明書


附件一:基金合同摘要

第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
一、基金管理人
(一)基金管理人簡況
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區安慶大街甲
3號院
法定代表人:楊明輝
設立日期:
1998年
4月
9日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基字
[1998]16號文
組織形式:有限責任公司
注冊資本:
2.38億元人民幣
存續期限:
100年
聯系電話:
400-818-6666(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

(1)依法募集資金。

(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產。

(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用。

(4)銷售基金份額。

(5)按照規定召集基金份額持有人大會。

(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
金投資者的利益。

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人。

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理。

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用。

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(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案。

(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請。

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利。本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時,基金管理
人應當代表本基金份額持有人的利益,根據《基金合同》約定的方式參與所持有基金的份額
持有人大會,在遵循本基金的基金份額持有人利益優先原則的前提下行使相關投票權利,本
基金管理人需將表決意見事先征求基金托管人的意見,并將表決意見在定期報告中予以披露。

(13)在條件允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資。

(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為。

(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構。

(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
非交易過戶、收益分配、轉托管等業務規則。

(17)基金管理人有權根據反洗錢法律法規的相關規定,結合基金份額持有人洗錢風險
狀況,采取相應合理的控制措施。

(18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜。

(2)辦理基金備案手續。

(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產。

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產。

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資。

(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產。


(7)依法接受基金托管人的監督。

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
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金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖
回的價格。


(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。

(10)編制季度、中期報告和年度報告。

(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務。

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,向審計、
法律等外部專業顧問提供的除外。

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益。

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項。

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上。

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件。

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人。

(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除。

(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償。

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任。

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為。

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
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管理人承擔因募集行為而產生的募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募
集期結束后
30日內退還基金認購人。


(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議。

(26)建立并保存基金份額持有人名冊。

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人
(一)基金托管人簡況
名稱:招商銀行股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:繆建民
成立時間:
1987年
4月
8日
批準設立機關和批準設立文號:中國人民銀行銀復字(
1986)175號文、銀復(
1987)
86號文
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣
252.20億元
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:證監基金字
[2002]83號
(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦
理證券交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
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(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭?br /> 產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,向審計、法律等外部專業顧問提供的除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
20年以上;
(12)保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
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(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投
資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事
人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,同一類別的每份基金份額具有同等的合法
權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
于:

(1)分享基金財產收益。

(2)參與分配清算后的剩余基金財產。

(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會,或者召集基金份額持有人大會。

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權。

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料。

(7)監督基金管理人的投資運作。

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁。

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于:

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(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件。

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險。

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務。

(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用。

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任。

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動。

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議。

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利。

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

第二部分基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權?;鸱蓊~持有人大會不設立日常機構。


一、召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法律法規、基
金合同和中國證監會另有規定的除外:

(1)終止《基金合同》。

(2)更換基金管理人。

(3)更換基金托管人。

(4)轉換基金運作方式。

(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率,但法律法規或中
國證監會另有規定的除外。

(6)變更基金類別。

(7)本基金與其他基金的合并。

(8)變更基金投資目標、范圍或策略。

(9)變更基金份額持有人大會程序。

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會。

(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
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有人大會。


(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項。

(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。

2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持
有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取。

(2)對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,增加、減少、調整本基
金份額類別設置或調整本基金的申購費率,調低贖回費率、銷售服務費率或調整收費方式。

(3)基金管理人、登記機構、銷售機構調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交
易過戶、收益分配、轉托管等業務的規則。

(4)根據相關證券交易所上市交易規則,安排本基金的上市交易事宜。

(5)基金推出新業務或服務。

(6)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改。

(7)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化。

(8)在遵循本基金份額持有人利益優先原則的前提下,基金管理人應當代表本基金份
額持有人的利益參與本基金持有的其他基金的基金份額持有人大會并行使相關的投票權利。

但基金中基金管理人需將表決意見事先征求基金托管人的意見,并將表決意見在定期報告中
予以披露。

(9)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提

議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起

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60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸?br /> 理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表
基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人
提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集,并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決
定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以上
(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案?;鸱?br /> 額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻
礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。


三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在規定媒介公告?;鸱?br /> 額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式。

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式。

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日。

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點。

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話。

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續。

(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

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票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意
見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。


四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或會議
通知約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
會議通知約定的其他方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關
提示性公告。

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
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影響表決效力。


(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人
代表出具書面意見。

(4)上述第(
3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

(5)會議通知公布前報中國證監會備案。

3、在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有人也可以采
用網絡、短信、電話或其他方式進行表決,或者采用網絡、短信、電話或其他方式授權他人
代為出席會議并表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書面、網絡、
電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。


五、議事內容與程序


1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并(法律法規、基金合
同和中國證監會另有規定的除外)、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集
人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
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然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%以上(含
50%)選舉產生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br /> 或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。


六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

七、計票
1、現場開會

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(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權

代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。


八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起
2日內按照法律法規和中國證監會相關規定的

要求在規定媒介上公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。


九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符

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合該等比例:


1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額
10%
以上(含
10%);


2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一(含二分之一);


3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);


4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以
后、
6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票;


5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%以上(含
50%)
選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;


6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含
二分之一)通過;


7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
(含三分之二)通過。


側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的,應分別
由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決。同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有
平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份額無表決權。


側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內容為準,本
節沒有規定的適用本部分相關約定。


十、基金管理人代表本基金出席本基金投資的基金的基金份額持有人大會并參與表決的
特別約定

本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時,基金管理人應當代表本基金份額持有人
的利益參與所持有基金的基金份額持有人大會,并在遵循本基金份額持有人利益優先原則的
前提下行使相關投票權利?;鸸芾砣诵鑼⒈頉Q意見事先征求基金托管人的意見,并將表決
意見在定期報告中予以披露。


十一、法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。


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第三部分基金收益分配原則、執行方式
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后

的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、由于基金費用的不同,不同類別的基金份額在收益分配數額方面可能有所不同,基

金管理人可對各類別基金份額分別制定收益分配方案,同一類別內的每一基金份額享有同等
分配權。

2、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,
具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配。



3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅。



4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。

5、基金份額持有人持有的基金份額(原份額)所獲得的紅利再投資份額的持有期,按
原份額的持有期計算;
6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在不違反法律法規且對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理
人在與基金托管人協商一致并按監管部門要求履行適當程序后可對基金收益分配原則進行
調整,不需召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日前在規定媒介公告。


四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依照《信息披露辦法》

的有關規定在規定媒介公告。


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六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現
金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額
持有人的現金紅利自動轉為同一類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》
執行。


七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規定。


第四部分與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費。

2、基金托管人的托管費。

3、銷售服務費。

4、除法律法規、中國證監會另有規定外,《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費

用。

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費。

6、基金份額持有人大會費用。

7、基金的證券賬戶等相關賬戶的開戶費用。

8、基金的證券交易費用。

9、投資其他基金的費用。

10、基金的銀行匯劃費用、銀行賬戶維護費用。

11、因投資港股通標的股票而產生的各項費用。

12、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除基金中本基金管理人管理的基金份額所對

應資產凈值后剩余部分的
0.60%年費率計提?;鸸芾砣瞬坏脤Ρ净鹭敭a中持有的自身管

理的基金部分收取管理費。管理費的計算方法如下:
H=E×0.60%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金中本基金管理人管理的基金份額所對應資產凈值

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后剩余部分,若為負數,則
E取
0。


基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前
5個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。



2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值扣除基金中本基金托管人托管的基金份額所對
應資產凈值后剩余部分的
0.20%年費率計提?;鹜泄苋瞬坏脤Ρ净鹭敭a中持有的自身托
管的基金部分收取托管費。托管費的計算方法如下:


H=E×0.20%÷當年天數


H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值扣除基金中本基金托管人托管的基金份額所對應資產凈值
后剩余部分,若為負數,則
E取
0。


基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前
5個工作日內從基金
財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。



3、基金銷售服務費

本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,
C類基金份額銷售服務費年費率為
0.40%。銷
售服務費計算公式具體如下:


H=E×年銷售服務費率÷當年天數


H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費


E為前一日該類基金份額的基金資產凈值

銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前
5個工作日內從基金
財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,
支付日期順延。


基金管理人運用本基金財產申購自身管理的其他基金不收取銷售服務費。


上述“一、基金費用的種類
”中第
4-12項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付?;鸸芾砣诉\用本基金財產
申購自身管理的基金的(
ETF除外),應當通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費(按
照相關法規、基金招募說明書約定應當收取,并記入基金財產的贖回費用除外)、銷售服務

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費(如有)等銷售費用。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失。

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。

3、《基金合同》生效前的律師費、驗資費、會計師費和信息披露費用等相關費用。

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬

戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募說明書

的規定。

五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按

照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。


第五部分基金財產的投資方向和投資限制
一、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括經中國證監會依法核準或注冊的

公開募集的基金(包括
QDII基金)、香港互認基金、國內依法發行上市的股票(包括創業
板、中小板、存托憑證及其他經中國證監會注冊或核準上市的股票)、港股通標的股票、債
券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短
期融資券、次級債券、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機構債券、可轉換債券、可
交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、銀行存款、貨幣市場工具(含同業存單)、
債券回購、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。


本基金投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基金資
產的
80%,投資單只基金的比例不高于本基金資產凈值的
20%,投資于權益類資產(包括股
票型基金、混合型基金、股票)合計占基金資產的比例為
0-30%(其中港股通標的股票投資

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占股票資產的比例不超過
50%),混合型基金是指基金合同中明確約定股票投資占基金資產
的比例為
60%以上或者根據定期報告最近
4個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在
60%以上的混合型基金。每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在
一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


二、投資限制


1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基
金資產的
80%。

(2)本基金持有單只基金的市值,不得高于本基金資產凈值的
20%。

(3)除
ETF聯接基金外,本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基金不得超過
被投資基金凈資產的
20%,被投資基金凈資產規模以最近定期報告披露的規模為準。

(4)本基金不得持有其他基金中基金。

(5)本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額,包括分級基金和中國證監會
認定的其他基金份額,中國證監會另行規定的除外。

(6)本基金投資其他基金,被投資基金的運作期限應當不少于一年、最近定期報告披
露的基金凈資產應當不低于
1億元。

(7)本基金投資于權益類資產(包括股票型基金、混合型基金、股票)合計占基金資
產的比例為
0-30%,其中混合型基金是指基金合同中明確約定股票投資占基金資產的比例為
60%以上或者根據定期報告最近
4個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在
60%以上的
混合型基金。

(8)本基金港股通標的股票投資占股票資產的比例為
0-50%。

(9)本基金每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以
內的政府債券。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

(10)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%。

(11)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%。

(12)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%。

(13)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%。

(14)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
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持證券規模的
10%。


(15)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%。

(16)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券?;鸪?br /> 有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出。

(17)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

(18)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,債券回購到期后不得
展期。

(19)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%。

(20)本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的比例不得超過本基
金基金資產凈值的
10%。

(21)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
超過該上市公司可流通股票的
15%。

(22)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的
30%。

(23)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。

(24)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。

(25)投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產的
15%。

(26)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
的股票合并計算。

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外因素致使基金投資不符合前款第(2)、
(3)項約定的投資比例的,基金管理人應當在
20個交易日內進行調整,但中國證監會規定
的特殊情形除外。

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因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規定投資比例的,除(
2)、(3)、(9)、(16)、(23)、(24)項以外,其余
應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。


如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
基金投資不再受相關限制,自動遵守屆時有效的法律法規或監管規定,不需另行召開基金份
額持有人大會。



2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券。

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保。

(3)從事承擔無限責任的投資。

(4)向其基金管理人、基金托管人出資。

(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范利益
沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項
進行審查。


本基金投資基金管理人或基金管理人關聯方或基金托管人關聯方管理基金的情況,不屬
于前述重大關聯交易,但是應當按照法律法規或監管規定的要求履行信息披露義務。


法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制,自動適用變更后的法律法規或監管規定,不需另行召
開基金份額持有人大會審議。


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第六部分基金資產凈值的計算方法和公告方式
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周

在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在
T+3日內,通過規定網站、
基金銷售機構網站或者營業網點,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日后的
3個工作日內,在規定網站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


第七部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通

過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不
經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并
報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議

生效后兩日內在規定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的。

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的。

3、《基金合同》約定的其他情形。

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小

組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變

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現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金。


(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認。

(3)對基金財產進行估值和變現。

(4)制作清算報告。

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書。

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告。

(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。

第八部分爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院,根據該院當時有效的
仲裁規則按照普通程序進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事
人均具有約束力,除非仲裁裁決另有決定,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基
金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行政
區和臺灣地區法律)管轄。

第九部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份,除上報有關監管機構一份外,基金管理人、基金托管人各
持有一份,每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。


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附件二:基金托管協議摘要
一、托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:華夏基金管理有限公司
住所:北京市順義區安慶大街甲
3號院
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
郵政編碼:
100033
法定代表人:楊明輝
成立時間:
1998年
4月
9日
批準設立機關:中國證券監督管理委員會
批準設立文號:中國證監會證監基字
[1998]16號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:
2.38億元
存續期限:
100年
經營范圍:(一)基金募集;(二)基金銷售;(三)資產管理;(四)從事特定客戶資產
管理業務;(五)中國證監會核準的其他業務。

(二)基金托管人
名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱:招商銀行
住所:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
郵政編碼:
518040
法定代表人:繆建民
成立時間:
1987年
4月
8日
基金托管業務批準文號:證監基金字
[2002]83號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣
252.20億元
存續期間:持續經營
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、

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投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監督?!痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標
準的,基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池,以便基金托管人對基金實際
投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督。



1、本基金的投資范圍為:

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括經中國證監會依法核準或注冊的
公開募集的基金(包括
QDII基金)、香港互認基金、國內依法發行上市的股票(包括創業
板、中小板、存托憑證及其他經中國證監會注冊或核準上市的股票)、港股通標的股票、債
券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短
期融資券、次級債券、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機構債券、可轉換債券、可
交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券)、銀行存款、貨幣市場工具(含同業存單)、
債券回購、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。


本基金投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基金資
產的
80%,投資單只基金的比例不高于本基金資產凈值的
20%,投資于權益類資產(包括
股票型基金、混合型基金、股票)合計占基金資產的比例為
0-30%(其中港股通標的股票投
資占股票資產的比例不超過
50%),混合型基金是指基金合同中明確約定股票投資占基金資
產的比例為
60%以上或者根據定期報告最近
4個季度披露的股票投資占基金資產的比例均

60%以上的混合型基金。每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日
在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



2、本基金各類品種的投資比例、投資限制為:

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基
金資產的
80%。

(2)本基金持有單只基金的市值,不得高于本基金資產凈值的
20%。

(3)除
ETF聯接基金外,本基金管理人管理的全部基金中基金持有單只基金不得超過
被投資基金凈資產的
20%,被投資基金凈資產規模以最近定期報告披露的規模為準。

(4)本基金不得持有其他基金中基金。

(5)本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額,包括分級基金和中國證監會
認定的其他基金份額,中國證監會另行規定的除外。

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(6)本基金投資其他基金,被投資基金的運作期限應當不少于一年、最近定期報告披
露的基金凈資產應當不低于
1億元。

(7)本基金投資于權益類資產(包括股票型基金、混合型基金、股票)合計占基金資
產的比例為
0-30%,其中混合型基金是指基金合同中明確約定股票投資占基金資產的比例為
60%以上或者根據定期報告最近
4個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在
60%以上的
混合型基金。

(8)本基金港股通標的股票投資占股票資產的比例為
0-50%。

(9)本基金每個交易日日終保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以
內的政府債券。其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

(10)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%。

(11)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%。

(12)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%。

(13)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%。

(14)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支
持證券規模的
10%。

(15)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%。

(16)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券?;鸪?br /> 有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出。

(17)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。

(18)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1年,債券回購到期后不得
展期。

(19)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%。

(20)本基金投資于封閉運作基金、定期開放基金等流通受限基金的比例不得超過本基
金基金資產凈值的
10%。

(21)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
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超過該上市公司可流通股票的
15%。


(22)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的
30%。

(23)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。

(24)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。

(25)投資于貨幣市場基金的比例不得超過基金資產的
15%。

(26)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
的股票合并計算。

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外因素致使基金投資不符合前款第(2)、
(3)項約定的投資比例的,基金管理人應當在
20個交易日內進行調整,但中國證監會規定
的特殊情形除外。

因證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規定投資比例的,除(
2)、(3)、(9)、(16)、(23)、(24)項以外,其余
應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;?br /> 托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。


側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。


如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則本
基金投資不再受相關限制,自動遵守屆時有效的法律法規或監管規定,不需另行召開基金份
額持有人大會。



3、本基金財產不得用于以下投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
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(4)向其基金管理人、基金托管人出資;
(5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

4、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防范
利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須
事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事
會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易
事項進行審查。


本基金投資基金管理人或基金管理人關聯方或基金托管人關聯方管理基金的情況,不屬
于前述重大關聯交易,但是應當按照法律法規或監管規定的要求履行信息披露義務。


法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制,自動適用變更后的法律法規或監管規定,不需另行召
開基金份額持有人大會審議。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人選擇
存款銀行進行監督?;鹜顿Y銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及《基金
合同》的約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管
人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。對于不符合規定的銀
行存款,基金托管人可以拒絕執行,并通知基金管理人。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:


1、本基金投資于有固定期限銀行存款的比例,不得超過基金資產凈值的
30%,但投資
于有存款期限,根據協議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制;投資于具有基金托管人
資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈值的比例合計不得超過
20%,投
資于不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈值的比例合
計不得超過
5%。


有關法律法規或監管部門制定或修改新的定期存款投資政策,基金管理人履行適當程序
后,可相應調整投資組合限制的規定。

2、基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究,建立健全銀行存款的業務流程、
崗位職責、風險控制措施和監察稽核制度,切實防范有關風險?;鹜泄苋素撠煂Ρ净疸y

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行定期存款業務的監督與核查,審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等
有關文件,切實履行托管職責。


(1)基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產損失的,
不由基金托管人承擔責任。

(2)基金管理人負責控制流動性風險。流動性風險主要包括基金管理人要求全部提前
支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的風險、基金投資銀行存款不能滿
足基金正常結算業務的風險、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等
涉及到基金流動性方面的風險。

(3)基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致
基金財產受到損失的,需由基金管理人承擔由此造成的損失。

(4)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作
辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

(三)基金投資銀行存款協議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對、到期兌付、提前支取
1、基金投資銀行存款協議的簽訂

(1)基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業務總體
合作協議》(以下簡稱《總體合作協議》),確定《存款協議書》的格式范本?!犊傮w合作協議》
和《存款協議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

(2)基金托管人依據相關法規對《總體合作協議》和《存款協議書》的內容進行復核,
審查存款銀行資格等。

(3)基金管理人應在《存款協議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方
式、郵寄地址、聯系人和聯系電話,以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后,
存款余額的確認及兌付辦法等。

(4)由存款銀行指定的存放存款的分支機構(以下簡稱
“存款分支機構”)寄送或上門
交付存款證實書或其他有效存款憑證的,基金托管人可向存款分支機構的上級行發出存款余
額詢證函,存款分支機構及其上級行應予配合。

(5)基金管理人應在《存款協議書》中規定,基金存放到期或提前兌付的資金應全部
劃轉到指定的基金托管賬戶,并在《存款協議書》寫明賬戶名稱和賬號,未劃入指定賬戶的,
由存款銀行承擔一切責任。

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(6)基金管理人應在《存款協議書》中規定,在存期內,如本基金銀行賬戶、預留印
鑒發生變更,管理人應及時書面通知存款行,書面通知應加蓋基金托管人預留印鑒。存款分
支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認書。變更通知的送達
方式同開戶手續。在存期內,存款分支機構和基金托管人的指定聯系人變更,應及時加蓋公
章書面通知對方。

(7)基金管理人應在《存款協議書》中規定,因定期存款產生的存單不得被質押或以
任何方式被抵押,不得用于轉讓和背書。

2、基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理

(1)基金投資于銀行存款時,基金管理人應當依據基金管理人與存款銀行簽訂的《總
體合作協議》、《存款協議書》等,以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支機構
開立銀行賬戶。

(2)基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。

3、存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
(1)存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?;鸸芾砣藨?br /> 《存款協議書》中規定,存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證(下
稱“存款憑證”),該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證,且對應每筆存款僅能
開具唯一存款憑證。資金到賬當日,由存款銀行分支機構指定的會計主管傳真一份存款憑證
復印件并與基金托管人電話確認收妥后,將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托
管人指定聯系人;若存款銀行分支機構代為保管存款憑證的,由存款銀行分支機構指定會計
主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。


(2)存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的,由基金管理人向存款銀行提出補辦申請,基金管理人應
督促存款銀行盡快補辦存款憑證,并按以上(
1)的方式快遞或上門交付至托管人,原存款
憑證自動作廢。


(3)賬目核對
每個工作日,基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。

基金管理人應在《存款協議書》中規定,對于存期超過
3個月的定期存款,存款銀行應
于每季末后
5個工作日內向基金托管人指定人員寄送對賬單。


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因存款銀行未寄送對賬單造成的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。

存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證,并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯系人。


(4)到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構指定
的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的,應與基金托管人電話詢問。存款到期前基金
管理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。


基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時,通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?;鸸芾砣藨獙⒔忧⒔Y果告知基金托管人,基金
托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。


基金管理人應在《存款協議書》中規定,存款憑證在郵寄過程中遺失的,存款銀行應立
即通知基金托管人,基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相關證明文件后,與
存款銀行指定會計主管電話確認后,存款銀行應在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬
戶。如果存款到期日為法定節假日,存款銀行順延至到期后第一個工作日支付,延期利息按
照《存款協議書》相關規定進行支付。



4、提前支取
如果在存款期限內,由于基金規模發生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因,

基金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協議書》執行。

5、基金投資銀行存款的監督
基金托管人發現基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規的規定及《基金合同》

的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在
10個工作日內糾正?;鸸芾砣藢?br /> 金托管人通知的違規事項未能在
10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;?br /> 金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
10個工作日內糾正或拒絕結算,若因基金管理人拒不執行造成基金財產損失的,相關損失
由基金管理人承擔,基金托管人不承擔任何責任。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監督?;鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法
規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易

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對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手名單發送給基
金托管人,否則由此造成的損失應由基金管理人承擔?;鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊?br /> 的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以調整交易對手名單,但
應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易
對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算,但不得再發生新的交易。如基金管
理人根據市場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理
由,并在與交易對手發生交易前
3個交易日內與基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在基金管理人確定的時間
內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,在基金管理人無過錯的情況下,基金管理人應
向相關交易對手追償?;鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。

如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時,基金托管人應
及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(四)本基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證
券有關問題的通知》等有關監管規定。



1、本協議所指的流通受限證券包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發
行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括
由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券
等流通受限證券。


本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券,且限于由中國證券登記結算有限
責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存
管的,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。


本基金不得投資未經中國證監會批準的非公開發行證券。


本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券,但法律法規另有規定的除外。



2、基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人董
事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?;鹜顿Y非公開發
行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。


基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管

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人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內,
以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。


基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有
效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生
劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確?;鸬闹?br /> 付結算,并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不
承擔任何責任。



3、基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的有
關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價
格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等?;?br /> 管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息
書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。


由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息,致使托管人無法審核認購指
令而影響認購款項劃撥的,基金托管人免于承擔責任。



4、基金托管人依照法律法規、《基金合同》、《托管協議》審核基金管理人投資流通受限
證券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協議》以及其他相關法律法規的
有關規定,應及時通知基金管理人,并呈報中國證監會,同時采取合理措施保護基金投資人
的利益?;鹜泄苋擞袡鄬鸸芾砣说倪`法、違規以及違反《基金合同》、《托管協議》的
投資指令不予執行,并立即通知基金管理人糾正,基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合
同不得不執行時,基金托管人應向中國證監會報告。



5、基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會規定媒介
披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值
,以及總成本和賬面價值占基
金資產凈值的比例、鎖定期等信息。


(五)基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究,認真評估中期票據投資業務的風
險,本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務,并應符合法律法規及監管機構的
相關規定。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計
算、基金份額凈值計算、基金參考份額凈值(如有)、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、

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《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金管理人
限期糾正?;鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣耸盏酵ㄖ?br /> 應及時核對并回復基金托管人,對于收到的書面通知,基金管理人應以書面形式給基金托管
人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限。在上述規定
期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢?br /> 金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管
協議對基金業務執行核查。包括但不限于:對基金托管人發出的提示,基金管理人應在規定
時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、
基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極
配合提供相關數據資料和制度等。


(九)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人及時糾正,由此造成
的損失由基金管理人承擔,托管人在履行其通知義務后,予以免責。


(十)基金托管人應當依照法律法規和基金合同約定,加強對側袋機制啟用、特定資產
處置和信息披露等方面的復核和監督。


當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事務所意見后,可以依照
法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。


(十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
知基金管理人限期糾正。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人
計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和
監督基金投資運作等行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、托管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?;鹜泄?br /> 人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違

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規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨
時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。


(三)基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查,包括但不限于:對基金管理人發出的書面提示,基金托管人應在規定
時間內答復并改正,或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證;基金托管人應積極配合提供相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。


(四)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。


四、基金財產的保管
(一)基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2、基金托管人應安全保管基金財產。

3、基金托管人按照規定開設基金財產投資所需的相關賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立。

5、基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。


未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管
人實際有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失,基金托管人不
承擔由此產生的責任。



6、對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金資金賬戶的,基金托管人應及時通知基
金管理人采取措施進行催收,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失。



7、基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金
資產,或交由證券公司負責清算交收的基金資產及其收益,由于該等機構或該機構會員單位
等本協議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等不承擔
責任。



8、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。


五、基金資產凈值的計算和復核
(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1、基金資產凈值


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基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


兩類基金份額凈值是指估值日各類基金資產凈值除以估值日該類基金份額余額數量,基
金份額凈值的計算,
A類和
C類基金份額凈值均精確到
0.0001元,小數點后第五位四舍五
入?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其
規定。


基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、基金份額凈值,經基金托管人復核,按規定
公告,但根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。本基金
T日的基金份額凈值在
T+3日內公告。



2、復核程序

基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后,將基金資產凈值、基金份額凈值發送基
金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人按規定對外公布。



3、根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金凈值信息的
計算結果對外予以公布。


六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金
托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年。如不能妥善保管,則按相關
法律法規承擔責任。


在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前,基金管理人應將有關資料送交基金托
管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性?;鸸芾砣撕屯泄?br /> 人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義
務。


七、爭議解決方式

各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好協商未能解
決的,任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院,按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規
則按普通程序進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力。

除非仲裁裁決另有決定,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守各自的職責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金

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合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中華人民共和國法律(為本協議之目的,不包括香港特別行政區、澳門特別行
政區和臺灣地區法律)管轄。


八、托管協議的變更與終止
(一)托管協議的變更程序
本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與

基金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更應報中國證監會備案。

(二)基金托管協議終止的情形
1、《基金合同》終止;
2、基金托管人因解散、破產、依法被撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,

而在
6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;
3、基金管理人因解散、破產、依法被撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,
而在
6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;
4、發生法律法規或《基金合同》規定的其他終止事項。


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