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長信30天滾動持有短債債券A : 長信30天滾動持有短債債券型證券投資基金基金合同

時間:2021年08月13日 11:56:20 中財網
原標題:長信30天滾動持有短債債券A : 長信30天滾動持有短債債券型證券投資基金基金合同


長信
30天滾動持有短債債券型證券投
資基金基金合同


基金管理人:長信基金管理有限責任公司
基金托管人:江蘇銀行股份有限公司


二零二一年八月


長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基金基金合同


目錄

第一部分前言...................................................................................................................................1
第二部分釋義...................................................................................................................................3
第三部分基金的基本情況................................................................................................................9
第四部分基金份額的發售..............................................................................................................11
第五部分基金備案..........................................................................................................................13
第六部分基金份額的申購與贖回..................................................................................................14
第七部分基金合同當事人及權利義務..........................................................................................24
第八部分基金份額持有人大會......................................................................................................31
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..............................................................40
第十部分基金的托管......................................................................................................................43
第十一部分基金份額的登記..........................................................................................................44
第十二部分基金的投資..................................................................................................................46
第十三部分基金的財產..................................................................................................................53
第十四部分基金資產估值..............................................................................................................54
第十五部分基金費用與稅收..........................................................................................................60
第十六部分基金的收益與分配......................................................................................................63
第十七部分基金的會計與審計......................................................................................................65
第十八部分基金的信息披露..........................................................................................................66
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算..............................................................73
第二十部分違約責任......................................................................................................................75
第二十一部分爭議的處理和適用的法律......................................................................................76
第二十二部分基金合同的效力......................................................................................................77
第二十三部分其他事項..................................................................................................................78


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長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基金基金合同


第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據和原則


1、訂立本基金合同的目的是保護投資者合法權益,明確基金合同當事人的
權利義務,規范基金運作。



2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱
“《民法
典》
”)、《中華人民共和國證券法》
(以下簡稱
“《證券法》
”)、《中華人民共和
國證券投資基金法》(以下簡稱
“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》
(以下簡稱
“《運作辦法》
”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督
管理辦法》(以下簡稱
“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》(以下簡稱
“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》
”)和其他有關法律法規。



3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權
益。


二、基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與
基金合同有沖突,均以基金合同為準?;鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。


基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜?br /> 資者自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。


三、長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱
“中
國證監會”)注冊。


中國證監會對本基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、收
益和市場前景等做出實質性判斷或者保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。


四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

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30天滾動持有短債債券型證券投資基金基金合同


內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基
金合同為準。


五、投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等
信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風
險。


六、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行
相應程序后,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節。

側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,并不辦理側袋賬戶
的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時
的特定風險。


七、本基金按照中國法律法規成立并運作,若因法律法規的修改或更新等導
致基金合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效
的法律法規的規定為準。


八、對于每份基金份額,基金管理人僅在該基金份額的每個運作期到期日為
基金份額持有人辦理贖回。如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回
或贖回被確認失敗,則該基金份額將在該運作期到期日后自動進入下一運作期;
在下一運作期到期日前,基金份額持有人不能贖回該基金份額。請投資者合理安
排資金進行投資。


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第二部分釋義

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基金
2、基金管理人:指長信基金管理有限責任公司
3、基金托管人:指江蘇銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基

金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長信
30天滾動
持有短債債券型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書:指《長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7、基金份額發售公告:指《長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基金基
金份額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,
2012年
12月
28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂,自
2013年
6月
1日起實施,并經
2015年
4月
24日第十
二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10、《銷售辦法》:指中國證監會
2020年
8月
28日頒布、同年
10月
1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂


11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2019年
7月
26日頒布、同年
9月
1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂


12、《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實施

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的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


13、《流動性風險規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10

1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關
對其不時做出的修訂


14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會


15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/或中國銀行保險監督管理委
員會


16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人,
但依據法律法規或監管規則不得投資本基金的除外


18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織


19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外
機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國
境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者


20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《合格境外機構投資者和人民幣合
格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定,運用來自
境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資者的合稱


22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資



23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


24、銷售機構:指長信基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

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服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構


25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


26、登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為長信基金管理有
限責任公司或接受長信基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構


27、基金賬戶:指登記機構為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額變動及結余情
況的賬戶


29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期


30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過
3個月


32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


33、運作期起始日:對于每份認購份額的第一個運作期起始日,指基金合同
生效日;對于每份申購份額的第一個運作期起始日,指該基金份額申購確認日;
對于上一運作期到期日未贖回的每份基金份額的下一運作期起始日,指該基金份
額上一運作期到期日后的下一日


34、運作期到期日:對于每份基金份額,第一個運作期到期日指基金合同生
效日或基金份額申購申請日后的第
30天(如該日為非工作日,則順延到下一工
作日),第二個運作期到期日為基金合同生效日或基金份額申購申請日后的第
60
天(如該日為非工作日,則順延至下一工作日),以此類推


35、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


36、T日:指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的

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開放日
37、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日),n為自然數
38、開放日:指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
39、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業務規則》:指《長信基金管理有限責任公司開放式基金業務規則》,

是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管
理人和投資者共同遵守
41、認購:指在基金募集期內,投資者根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
42、申購:指基金合同生效后,投資者根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
43、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


44、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為


45、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


46、定期定額投資計劃:指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式


47、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一工作日基金總份額的
10%

48、元:指人民幣元
49、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
50、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
款項及其他資產的價值總和

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51、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


52、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


53、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程


54、基金份額的類別:本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的
不同,將基金份額分為不同的類別


55、A類基金份額:在投資者認購
/申購時收取前端認購費或申購費、但不
從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為
A類基金份額


56、C類基金份額:在投資者認購
/申購時不收取前后端認購費或申購費,
而從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為
C類基金份額


57、銷售服務費:指從基金財產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用


58、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規定的互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網
站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介


59、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券,因發行人債券違約無法進行轉讓或
交易的債券等


60、擺動定價機制:指當遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而
減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并
得到公平對待


61、基金產品資料概要:指《長信
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基金產品資料概要》及其更新


62、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,
屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬

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戶稱為側袋賬戶


63、特定資產:包括:(
1)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產;(
2)按攤余成本計量且計提資產減值準
備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產;(
3)其他資產價值存在重大不確
定性的資產


64、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件。


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第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基金

二、基金的類別

債券型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式


1、對于每份基金份額,第一個運作期指基金合同生效日或基金份額申購確
認日起(即第一個運作期起始日),至基金合同生效日或基金份額申購申請日后
的第
30天(即第一個運作期到期日。如該日為非工作日,則順延到下一工作日)
止。第二個運作期指第一個運作期到期日的次一日起,至基金合同生效日或基金
份額申購申請日后的第
60天(如該日為非工作日,則順延至下一工作日)止。

以此類推。


正常情況下本基金每個交易日開放申購,但對于每份基金份額,基金管理人
僅在該基金份額的每個運作期到期日為基金份額持有人辦理贖回。



2、在每份基金份額的每個運作期到期日,基金份額持有人可提出贖回申請。

如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回或贖回被確認失敗,則該基
金份額將在該運作期到期后自動進入下一個運作期。


基金份額持有人在運作期到期日申請贖回的,基金管理人按照《招募說明書》
的約定為基金份額持有人辦理贖回事宜。


四、基金的投資目標

本基金通過投資于債券品種,在嚴格控制基金資產風險的前提下,力爭為投
資者提供穩定增長的投資收益,追求超越業績比較基準的投資回報。


五、基金的最低募集份額總額

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本基金的最低募集份額總額為
2億份。


六、基金份額發售面值和認購費用

本基金基金份額發售面值為人民幣
1.00元。


本基金
A類基金份額的認購費率按招募說明書的規定執行,本基金
C類基金
份額不收取認購費。


七、基金存續期限

不定期

八、基金份額類別設置

本基金根據認購、申購費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為
不同的類別。在投資者認購、申購基金時收取認購、申購費用,而不計提銷售服
務費的基金份額,稱為
A類基金份額;在投資者認購、申購基金份額時不收取認
購、申購費用,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為
C類
基金份額。


本基金
A類和
C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金
A
類基金份額和
C類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為計算日各類別
基金資產凈值除以計算日該類別基金份額總數。


投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。


本基金有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定,并在
招募說明書中列示。


在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,基金管理人可增加、減少或調整基
金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整,并在調整實施之日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告,不需要召開基金份額持有人
大會。


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第四部分基金份額的發售

一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象
1、發售時間
自基金份額發售之日起最長不得超過
3個月,具體發售時間見基金份額發售

公告。

2、發售方式
通過各銷售機構公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告以及

基金管理人網站公示名單。

3、發售對象
符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合

格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允
許購買證券投資基金的其他投資者,具體發售對象以招募說明書、基金份額發售
公告或相關公告為準。


二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金基金份額分為
A類和
C類。

A類基金份額在認購時收取認購費,
C類

基金份額在認購時不收取認購費。

本基金
A類基金份額的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。


基金認購費用不列入基金財產。

2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認購份額余額的處理方式
基金認購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。

5、認購申請的確認
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機

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構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請

及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。

三、基金份額認購金額的限制
1、投資者認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具

體限制請參看招募說明書或相關公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資者的累計認購金額進行限制,具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。

4、投資者在募集期內可以多次認購基金份額,
A類基金份額認購費用按每
筆認購申請單獨計算,但已受理的認購申請不允許撤銷。


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第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發售之日起
3個月內,在基金募集份額總額不少于
2億份,
基金募集金額不少于
2億元人民幣且基金認購人數不少于
200人的條件下,基金
募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并

10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10日內,向中國證監
會辦理基金備案手續。


基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;?br /> 金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
任何人不得動用。


二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:


1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2、在基金募集期限屆滿后
30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期活期存款利息(稅后);


3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。


三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產凈值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
披露;連續
60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當在
10個工作日內向中
國證監會報告并提出解決方案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等,并于
6個月內召集基金份額持有人大會。


法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。


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第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機
構,并在基金管理人網站公示?;鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的
營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間


1、開放日及開放時間

基金管理人在開放日辦理基金份額的申購,為到期的基金份額辦理贖回,具
體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基
金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、
贖回時除外。開放日的具體業務辦理時間見招募說明書或相關公告。


基金合同生效后,若出現新的證券/期貨交易市場、證券
/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況或根據業務需要,基金管理人將視情況對前述開放日及開
放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在規
定媒介上公告。



2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的時間,具體業務
辦理時間在申購開始公告中規定。


基金管理人自本基金合同生效之日后的第
30天(如該日為非工作日,則順
延到下一工作日)開始辦理贖回,具體日期在贖回開始公告中規定。對于每份基
金份額,基金管理人僅在該基金份額的每個運作期到期日為基金份額持有人辦理
贖回。對于每份基金份額,第一個運作期指基金合同生效日或基金份額申購確認
日起(即第一個運作期起始日),至基金合同生效日或基金份額申購申請日后的

30天(即第一個運作期到期日。如該日為非工作日,則順延到下一工作日)
止。第二個運作期指第一個運作期到期日的次一日起,至基金合同生效日或基金
份額申購申請日后的第
60天(如該日為非工作日,則順延至下一工作日)止。

以此類推。具體業務辦理時間在相關公告中規定。


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在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購或轉換申請且
登記機構確認接受的,其基金份額申購或轉換價格為下一開放日基金份額申購或
轉換的價格。投資人在運作期到期日業務辦理時間結束后或在運作期到期日之外
的日期和時間提出贖回或轉換轉出申請的,視為無效申請。


如發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據基金合同暫停
申購與贖回業務的,基金管理人有權合理調整申購或贖回業務的辦理期間并予以
公告。


三、申購與贖回的原則


1、“未知價
”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準進行計算;


2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;在當日
業務辦理時間結束后不得撤銷;


4、贖回遵循
“先進先出
”原則,即按照投資者認購、申購的先后次序進行
順序贖回;


5、投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、
處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規
定為準;


6、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣?br /> 必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。


四、申購與贖回的程序


1、申購和贖回的申請方式

投資者必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。



2、申購和贖回的款項支付

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投資者申購基金份額時,必須在規定的時間內全額交付申購款項,否則所提
交的申購申請無效。投資者交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,
申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,必須持有足夠的基金份額余額,否則所提交
的贖回申請無效?;鸱蓊~持有人在規定的時間內遞交贖回申請,贖回成立;登
記機構確認贖回申請時,贖回生效。投資者
T日贖回申請生效后,基金管理人將

T+7日(包括該日)內支付贖回款項。遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、
通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控
制的因素影響業務處理流程,則贖回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃
往投資者銀行賬戶。在發生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支
付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。


基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時間
進行調整,基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在規
定媒介上公告。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(
T日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易的
有效性進行確認。

T日提交的有效申請,投資者應在
T+2日后(包括該日)及時
到銷售機構或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或
無效,則申購款項本金退還給投資者,基金管理人及基金托管人不承擔該退回款
項產生的利息等損失。因投資者未及時進行查詢而造成的后果由其自行承擔。


銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。

對于申請及份額的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。


五、申購和贖回的數量限制


1、基金管理人可以規定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書或相關公告。



2、基金管理人可以規定投資者每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具
體規定請參見招募說明書或相關公告。


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3、基金管理人可以規定單個投資者累計持有的基金份額上限、單筆
/單日申
購金額上限,具體規定請參見招募說明書或相關公告。



4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。



5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制,或者新增基金規??刂拼胧??;鸸芾砣吮仨氃趯嵤┣耙勒?br /> 《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。


六、申購和贖回的價格、費用及其用途


1、本基金分為
A類和
C類兩類基金份額,兩類基金份額單獨設置基金代碼,
分別計算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算,均保留到小數
點后
4位,小數點后第
5位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T
日的各類基金份額凈值在當天收市后計算,并按基金合同的約定公告。遇特殊情
況,經履行適當程序,可以適當延遲計算或公告。



2、申購份額的計算及余額的處理方式:

本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金的
A類基金份額的申購
費率由基金管理人決定,并在招募說明書及基金產品資料概要中列示。本基金
C
類基金份額不收取申購費。申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類的基金份
額凈值,有效份額單位為份,申購份額保留到小數點后
2位,小數點后
2位以后
部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。



3、贖回金額的計算及處理方式:

本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金的贖回費率由基金管理
人決定,并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當
日該類基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按
四舍五入的方法,保留到小數點后
2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



4、申購費用由申購
A類基金份額的投資人承擔,不列入基金財產。



5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖

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回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規設定,具體
見招募說明書的規定,未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續
費。



6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明
書或相關公告中列示?;鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費
方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規
定在規定媒介上公告。



7、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定且在不對基金份
額持有人權益產生實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針
對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在對現有基金份額持有人利益無實
質性不利影響的前提下,在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手
續后,基金管理人可以適當調低銷售費率。



8、當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及
監管部門、自律規則的規定。


七、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請:


1、因不可抗力導致基金無法正常運作。



2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。



3、證券
/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值。



4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基
金銷售系統、登記系統或基金會計系統無法正常運行。



7、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
50%以上且與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。


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8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形。

9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第
1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫

停接受投資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本
金將退還給投資人,基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產生的利息等損
失。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回

款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時。

3、證券
/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
50%以上且與基金托管人協商確

認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支

付贖回款項時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基
金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第
4
項所述情形,按基金合同的相關條款處理?;鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先
選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
應及時恢復贖回業務的辦理并公告。因發生不可抗力等原因而發生暫停贖回等情
形導致相應基金份額運作期到期日無法辦理贖回的,基金管理人有權相應順延。


九、巨額贖回的情形及處理方式

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1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。



2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的
前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自
動轉入下一個開放日繼續贖回(不受運作期到期日的限制),直到全部贖回為止;
選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下
一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基
礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未
作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆
贖回最低份額的限制。

(3)本基金發生巨額贖回時,在單個基金份額持有人超過上一開放日基金
總份額
20%以上的贖回申請的情形下,基金管理人認為支付投資人的贖回申請有
困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值
造成較大波動的,基金管理人有權對該基金份額持有人當日超過上一開放日基金
總份額
20%以上的那部分贖回申請進行延期辦理;對該基金份額持有人未超過上
述比例的部分,基金管理人有權根據前段
“(1)全額贖回
”或“(2)部分延期
贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該基金
份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請
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將被撤銷。


(4)暫停贖回:連續
2個開放日以上
(含本數
)發生巨額贖回,如基金管理
人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項,但不得超過
20個工作日,并應當在規定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,同時在規定媒介上刊登公告。


十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒
介上刊登暫停公告。



2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,按照《信息披露辦法》的
有關規定在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。


十一、基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,
并提前告知基金托管人與相關機構。


十二、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶,或者
按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種
情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者或者是按

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照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


十四、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。


十六、基金份額的凍結、解凍和質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。


基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部
分份額仍然參與收益分配。法律法規、中國證監會或有權機關另有規定的除外。


如相關法律法規允許且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基
金管理人可以辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人將制定和實
施相應的業務規則。


十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公
告。


十八、在不違反相關法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的
前提下,基金管理人與基金托管人協商一致后可根據具體情況對上述申購和贖回
以及相關業務的安排進行補充和調整并提前公告,無需召開基金份額持有人大會

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審議。



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第七部分基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人
(一)基金管理人簡況
名稱:長信基金管理有限責任公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
68號
9樓
法定代表人:劉元瑞
設立日期:2003年
5月
9日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2003]63號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:1.65億元人民幣
存續期限:持續經營
聯系電話:021-61009999(二)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括

但不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基
金財產;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的
其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;
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(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得基金合同規定的費用;
(10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回或轉換申請;
(12)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券
/期貨經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管和收益分配等的業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值、基
金份額凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;
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(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
(11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報
告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,
不向他人泄露,向審計、法律等外部專業顧問提供的情況除外;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
20年以上,法律法規或監管部門另有規定的除外;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托
管人違反基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
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他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息(稅
后)在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

二、基金托管人
(一)基金托管人簡況
名稱:江蘇銀行股份有限公司
住所:中國江蘇省南京市中華路
26號(郵編
210005)
法定代表人:夏平
成立時間:2007年
1月
22日
基金托管業務資格批準機關:中國證監會
基金托管業務資格文號:證監許可【2014】619號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:115.44億元人民幣
存續期間:持續經營
(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:

(1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金
財產;
(2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的
其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券
/期貨賬戶等投資所需
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賬戶,為基金辦理證券/期貨交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券/期貨賬戶等投資所需賬戶;按
照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定
外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,向審計、法律等外部專
業顧問提供的情況除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金
管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的
措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
20年以
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上,法律法規或監管部門另有規定的除外;

(12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;
(15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任
不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,
基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基
金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。


除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,同一類別每份基金份額具有同
等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;
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(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依照法律法規及基金合同的約定申請贖回或轉讓其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。

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第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規另有規定或本基金合同
另有約定外,基金份額持有人持有的同一類別的每一基金份額擁有平等的投票權。


本基金份額持有人大會不設日常機構,若未來本基金份額持有人大會成立日
常機構,則按照屆時有效的法律法規的規定執行。


一、召開事由


1、除法律法規、監管機構或基金合同另有規定的,當出現或需要決定下列
事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金份
額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。

2、在法律法規規定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,
不需召開基金份額持有人大會:

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(1)法律法規要求增加的基金費用的收??;
(2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低銷售服務費率;或者變
更收費方式;調整基金份額類別、停止現有基金份額類別的銷售或者增設新的基
金份額類別;
(3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
(4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
(5)在法律法規規定或中國證監會許可的范圍內基金推出新業務或服務;
(6)基金管理人、基金登記機構調整或修改《業務規則》,包括但不限于有
關基金申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等內容;
(7)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。


二、會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基
金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,
基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪?br /> 收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份
額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨?br /> 當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份

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額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日

60日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日
報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金
管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在規定媒介公
告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?br /> 管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。


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四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管
機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、基金合同
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或相關公告中指定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址
或系統。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按基金合同約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公
布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
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有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一(含三分之一)以上基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見;

(4)上述第(
3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機構允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他書面或非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權,
具體方式在會議通知中列明。



4、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與
非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通
訊方式開會的程序進行?;鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其
他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。


五、議事內容與程序


1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規及基金合同規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

(1)現場開會
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在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?br /> 持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。


六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除法律法規另有規定和基
金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見

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模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。

在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為

準。

七、計票
1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金

托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br /> 表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


八、生效與公告

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基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會
備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的規定在規定
媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,
必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:


1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額
10%以上(含
10%);


2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);


3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
之一);


4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的
3個月以后、
6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票;


5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%以上
(含
50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;


6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

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之一以上(含二分之一)通過;


7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過。


側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
內同一類別的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側
袋賬戶份額無表決權。


側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
容為準,本節沒有規定的適用本部分的相關規定。


十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管
規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提
前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。


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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
(一)基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
1、被依法取消基金管理資格;
2、被基金份額持有人大會解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

(二)基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的,基金托管人職責終止:
1、被依法取消基金托管資格;
2、被基金份額持有人大會解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;
4、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序
(一)基金管理人的更換程序
1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)


基金份額的基金份額持有人提名;


2、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過,并自表決通過之日起生效;


3、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基

金管理人;
4、備案:基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監會備案;
5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規定在規定媒介公告;
6、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨

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時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值和凈值;


7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。審計
費用從基金財產中列支;


8、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,

應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。

(二)基金托管人的更換程序
1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)

基金份額的基金份額持有人提名;


2、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)表決通過,并自表決通過之日起生效;


3、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基

金托管人;
4、備案:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監會備案;
5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規定在規定媒介公告;


6、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對
基金資產總值和凈值;


7、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計
費用從基金財產中列支。


(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

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3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的規定在規定媒介
上聯合公告。


三、新任或臨時基金管理人接受基金管理業務,或新任或臨時基金托管人接
受基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應依據法律法規和
《基金合同》的規定繼續履行相關職責,并有義務協助新
/臨時基金管理人或新/
臨時基金托管人盡快交接基金資產,并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。

原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照本基金合同
的規定收取基金管理費或基金托管費。


四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
引用法律法規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容被取
消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內
容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


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第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規定訂立托
管協議。


訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。


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第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
包括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。


二、基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代
理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權
利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。


三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利:
1、取得登記費;
2、建立和管理投資者基金賬戶;
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
4、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間及規則進行調整,并


依照有關規定于開始實施前在規定媒介上公告;
5、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務:
1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;
2、嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理本基金份額的登記業務;
3、妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于二十年;
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律

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法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他情形除外;
5、按基金合同及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他

必要的服務;
6、接受基金管理人的監督;
7、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。


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第十二部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過投資于債券品種,在嚴格控制基金資產風險的前提下,力爭為投
資者提供穩定增長的投資收益,追求超越業績比較基準的投資回報。


二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行或上市
的國債、央行票據、金融債券、公司債券、企業債券、中期票據、短期融資券、
超短期融資券、公開發行的次級債券、地方政府債券、政府支持機構債券、可分
離交易可轉債的純債部分、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款(包
括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、國債期貨以及法律法
規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


本基金不進行股票等權益類資產的投資,也不投資于可轉換債券、可交換債
券,但可以投資可分離交易可轉債的純債部分。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,其中投資于短期債券的比例不低于非現金基金資產的
80%;每個交易日日
終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,持有現金或者到期日在一年以內
的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證
金、應收申購款等。


本基金所指的短期債券是指剩余期限不超過
397天(含)的債券資產,主要
包括國債、央行票據、金融債券、公司債券、企業債券、中期票據、短期融資券、
超短期融資券、公開發行的次級債券、地方政府債券、政府支持機構債券、可分
離交易可轉債的純債部分等金融工具。


如法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


三、投資策略


1、資產配置策略

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本基金將在基金合同約定的投資范圍內,通過對宏觀經濟運行狀況、國家貨
幣政策和財政政策、國家產業政策及資本市場資金環境的研究,積極把握宏觀經
濟發展趨勢、利率走勢、債券市場相對收益率、券種的流動性以及信用水平,優
化固定收益類金融工具的資產比例配置。在有效控制風險的基礎上,并在主要投
資于短期債券的前提下,適時調整組合久期,以獲得基金資產的穩定增值,提高
基金總體收益率。



2、類屬配置策略

對于債券資產而言,是信用債、金融債和國債之間的比例配置。當宏觀經濟
轉向衰退周期,企業信用風險將普遍提高,此時降低信用債投資比例,降低幅度
應該結合利差預期上升幅度和持有期收益分析結果來進行確定。相反,當宏觀經
濟轉向復蘇,企業信用風險普遍下降,此時應該提高信用債投資比例,提高幅度
應該結合利差預期下降幅度和持有期收益分析結果來進行確定。此外,還將考察
一些特殊因素對于信用債配置產生影響,其中包括供給的節奏,主要投資主體的
投資習慣,以及替代資產的沖擊等均對信用利差產生影響,因此,在中國市場分
析信用債投資機會,不僅需要分析信用風險趨勢,還需要分析供需面和替代資產
的沖擊等因素,最后,在預期的利差變動范圍內,進行持有期收益分析,以確定
最佳的信用債投資比例和最佳的信用債持有結構。



3、個券選擇策略

本基金主要根據各品種的收益率、流動性和信用風險等指標,挑選被市場低
估的品種。在嚴控風險的前提下,獲取穩定的收益。在確定債券組合久期之后,
本基金將通過對不同信用類別債券的收益率基差分析,結合稅收差異、信用風險
分析、期權定價分析、利差分析以及交易所流動性分析,判斷個券的投資價值,
以挑選風險收益相匹配的券種,建立具體的個券組合。


本基金主動投資信用債的債項評級不得低于
AA;其中對債項評級
AA的信用
債投資比例不高于基金信用債資產的
20%,對債項評級
AA+的信用債投資比例不
高于基金信用債資產的
50%,對債項評級
AAA的信用債投資比例不低于基金信用
債資產的
50%。對于沒有債項評級的信用債,上述債項評級參照主體評級。



4、騎乘策略

騎乘策略是指當收益率曲線比較陡峭時,也即相鄰期限利差較大時,可以買

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入期限位于收益率曲線陡峭處的債券,也即收益率水平處于相對高位的債券,隨
著持有期限的延長,債券的剩余期限將會縮短,從而此時債券的收益率水平將會
較投資期初有所下降,通過債券的收益率的下滑,進而獲得資本利得收益。騎乘
策略的關鍵影響因素是收益率曲線的陡峭程度。若收益率曲線較為陡峭,則隨著
債券剩余期限的縮短,債券的收益率水平將會有較大下滑,進而獲得較高的資本
利得。



5、息差策略

息差策略是指利用回購利率低于債券收益率的情形,通過正回購將所獲得資
金投資于債券的策略。息差策略實際上也就是杠桿放大策略,進行放大策略時,
必須考慮回購資金成本與債券收益率之間的關系,只有當債券收益率高于回購資
金成本(即回購利率)時,息差策略才能取得正的收益。



6、利差策略

利差策略是指對兩個期限相近的債券的利差進行分析,從而對利差水平的未
來走勢做出判斷,進而相應地進行債券置換。影響兩期限相近債券的利差水平的
因素主要有息票因素、流動性因素及信用評級因素等。當預期利差水平縮小時,
可以買入收益率高的債券同時賣出收益率低的債券,通過兩債券利差的縮小獲得
投資收益;當預期利差水平擴大時,可以買入收益率低的債券同時賣出收益率高
的債券,通過兩債券利差的擴大獲得投資收益。



7、資產支持證券的投資策略

資產支持證券是將缺乏流動性但能夠產生穩定現金流的資產,通過一定的結
構性安排,對資產中的風險與收益進行分離組合,進而轉換成可以出售、流通,
并帶有固定收入的證券的過程。資產支持證券的定價受市場利率、發行條款、標
的資產的構成及質量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債
券市場宏觀分析的基礎上,對資產支持證券的交易結構風險、信用風險、提前償
還風險和利率風險等進行分析,采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、
預期利率波動率策略等積極主動的投資策略,投資于資產支持證券。



8、國債期貨的投資策略

本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目
的。本基金通過對基本面和資金面的分析,對國債市場走勢做出判斷,以作為確

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定國債期貨的頭寸方向和額度的依據。當中長期經濟高速增長,通貨膨脹壓力浮
現,央行政策趨于緊縮時,本基金建立國債期貨空單進行套期保值,以規避利率
風險,減少利率上升帶來的虧損;反之,在經濟增長趨于回落,通貨膨脹率下降,
甚至通貨緊縮出現時,本基金通過建立國債期貨多單,以獲取更高的收益。


四、投資限制


1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,其中投資于短
期債券的比例不低于非現金基金資產的
80%;
(2)每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,持有現
金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%;其中,現金不
包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%;
(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;
(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(7)本基金持有的同一
(指同一信用級別
)資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(9)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上
(含
BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(10)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,
債券回購到期后不得展期;
(11)本基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%;
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(12)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%;因證券市場波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致
使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產
的投資;
(13)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(14)本基金參與國債期貨的交易,除中國證監會另有規定外,應當遵守下
列要求:在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資產
凈值的
15%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的
30%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的
成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%;持有的債券(不含到期日在
一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)
應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定;
(15)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。

除第(
2)、(9)、(12)、(13)條外,因證券市場波動、證券發行人合并、基
金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比
例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情
形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規定為準,但須提
前公告。



2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
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(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規、中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他行為。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額
持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照
市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法
規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上
的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易進行審查。


如法律法規或監管部門取消或調整上述限制性規定,如適用于本基金,基金
管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制或按調整后的規定執行,但須提
前公告。


五、業績比較基準
中債綜合財富(
1年以下)指數收益率
*80%+一年期定期存款基準利率(稅
后)*20%
中債綜合財富(
1年以下)指數是中債金融估值中心有限公司編制的綜合反
映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的短期債券指數,旨在反映短期債券的
整體價格和投資回報情況。本基金債券投資比例不低于基金資產的
80%,且主要
投資于剩余期限不超過
397天的短期債券。

根據本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業績比較基準能夠客觀、合理
地反映本基金的風險收益特征。

如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今后法律法規發生變化,
或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上出現
更加適合用于本基金的業績比較基準時,本基金管理人在與基金托管人協商一致,
并履行適當程序后調整或變更業績比較基準并及時公告,而無須召開基金份額持

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有人大會。

六、風險收益特征
本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高于貨幣市場基金,但低于混合

型基金、股票型基金。

七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份

額持有人的利益;
2、有利于基金財產的安全與增值;
3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金

份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事
務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
份額持有人大會審議。


側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變
現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。


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第十三部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項
以及其他資產的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
/
期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基
金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶
相獨立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,
不得對基金財產強制執行。


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第十四部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金開放日以及國家法律法規規定需要對外披露基金
凈值的非開放日。


二、估值對象

基金所擁有的債券、國債期貨和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產
及負債。


三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
計準則》、監管部門有關規定。


(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值
日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計
量的重大事件的,應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
價值。


與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值
為基礎,并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用
的限制等,如果該限制是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的
溢價或折價。


(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。


(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在
0.25%以上的,應對估值
進行調整并確定公允價值。


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四、估值方法
1、交易所市場交易的固定收益品種的估值


(1)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種(另有規
定的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
(2)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種(另有規定
的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值
凈價進行估值;
(3)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,鑒于目前尚不存在活躍市
場而采用估值技術確定其公允價值。如成本能夠近似體現公允價值,按成本估值。

基金管理人應持續評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整;
(4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定
公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、銀行間市場交易的固定收益品種的估值

(1)對銀行間市場上不含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的
相應品種當日的估值凈價進行估值;
(2)銀行間市場上含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應
品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值。對于含投資人回售權的固定
收益品種,回售登記期截止日(含當日)后未行使回售權的按照長待償期所對應
的價格進行估值;
(3)銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發
行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動
的情況下,按成本估值。

3、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。

4、國債期貨合約一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。

5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

6、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,

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按國家最新規定估值。


當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金采用擺動定
價機制,以確?;鸸乐档墓叫?。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。


五、估值程序


1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后,該類基金資產凈值除以當
日該類基金份額的余額數量計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入,
由此產生的誤差計入基金財產?;鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度
應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。


基金管理人每個估值日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規定公
告。



2、基金管理人應每個估值日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產估值后,
將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
理人按規定對外公布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新
增事項,按國家最新規定估值。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
的準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生估
值錯誤時,視為該類基金份額凈值錯誤。


本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

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售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;
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(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;
(2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時,基
金管理人應當公告,并報中國證監會備案;
(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。如果行業另
有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營

業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值
50%以上的,經與基金托管人協

商確認后,基金管理人應當暫停估值;
4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責

計算,基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€估值日計算當日的基金資
產凈值和各類基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。


九、實施側袋機制期間的基金資產估值

本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值,暫停披露側袋賬戶的基金凈值
信息。


十、特殊情況的處理

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1、基金管理人或基金托管人按本基金合同規定的估值方法第
5項進行估值
時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或由于證券
/期貨交易所或登記結算公司發送的數據
錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已
經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤或即使發現錯誤但因
前述原因無法及時更正的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托
管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或
消除由此造成的影響。


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第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券/期貨交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、基金相關賬戶的開戶和維護費用;
10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.2%年費率計提。管理費的計算


方法如下:
H=E×0.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付,由基金管理人與基金托管人核對一致后,

基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起
5個工作日內從基
金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支
付日期順延。



2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.05%的年費率計提。托管費的計

算方法如下:
H=E×0.05%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費

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E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付,由基金管理人與基金托管人核對一致后,
基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起
5個工作日內從基
金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支
付日期順延。



3、基金銷售服務費

本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,
C類基金份額的銷售服務費年費率

0.2%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務。

銷售服務費按前一日
C類基金份額基金資產凈值的
0.2%年費率計提。計算方法
如下:


H=E×0.2%÷當年天數
H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為
C類基金份額前一日基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,按月支付,由基金管理人與基金托管人核對一致

后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起
5個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人?;痄N售服務費由基金管理人代收,基金
管理人收到后按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休假
或不可抗力等,支付日期順延。


上述“一、基金費用的種類
”中第
4-10項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人根據基金管理人指令并
參照行業慣例從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

目。


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四、實施側袋機制期間的基金費用

本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
理費,其他費用詳見招募說明書的規定或相關公告。


五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行?;鹭敭a投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。


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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現收益的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、本基金在符合基金有關分紅條件的前提下可進行收益分配,具體分紅方

案見基金管理人根據基金運作情況屆時不定期發布的相關分紅公告,若《基金合
同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4、由于本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,而
C類基金份額收取銷售
服務費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每
一基金份額享有同等分配權;


5、對于收益分配方式為紅利再投資的基金份額,每份基金份額(原份額)

所獲得的紅利再投資份額的運作期到期日,與該原份額的運作期到期日一致;
6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影

響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開

基金份額持有人大會。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


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五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,按規定在

規定媒介公告。

六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當

投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。


七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規
定。


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第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的

會計年度按如下原則:如果基金合同生效少于
2個月,可以并入下一個會計年度

披露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面或雙方約定的其他方式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》

規定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更

換會計師事務所需依照《信息披露辦法》的規定在規定媒介公告。


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第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息
披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
織。


本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱
“規定報刊
”)及規定
的互聯網網站(以下簡稱
“規定網站
”,包括基金管理人網站、基金托管人網站、
中國證監會基金電子披露網站)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金
合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2、對證券投資業績進行預測;


3、違規承諾收益或者承擔損失;


4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6、中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。


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五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:

(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要


1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額
持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說明書的信息
發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載
在規定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新
一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在規定
網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品
資料概要。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,
將基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規定報刊上,將基金
招募說明書、基金產品資料概要、基金合同和基金托管協議登載在規定網站上,
并將基金產品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同
時將基金合同、基金托管協議登載在規定網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于規定媒介上。


(三)基金合同生效公告

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基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定報刊和規定網站

上登載《基金合同》生效公告。

(四)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應

當至少每周在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規定網站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

(五)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。

(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
(含資產組合季度報告)

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告登載于規定網站上,將年度報告提示性公告登載在規定報刊上?;鹉?br /> 度報告中的財務會計報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,并
將中期報告登載在規定網站上,將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在規定網站上,將季度報告提示性公告登載在規定報刊
上。


《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。

本基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產情況及其流動性風險分析等。

如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情

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形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資
者決策的其他重要信息
”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除
外。


(七)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當按規定編制臨時報告書,并
登載在規定報刊和規定網站上。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產

生重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
2、終止《基金合同》、基金清算;
3、轉換基金運作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事

務所;
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更基金管理人的實際

控制人;
8、基金募集期延長或提前結束募集;
9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負

責人發生變動;


10、基金管理人的董事在最近
12個月內變更超過百分之五十;基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近
12個月內變動超過百分之
三十;


11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;


12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;

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13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;


14、基金收益分配事項;
15、基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標

準、計提方式和費率發生變更;
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;
17、本基金開始辦理申購、贖回;
18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
21、本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大

事項;
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
23、調整基金份額類別設置;
24、本基金推出新業務或服務;
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定或基金合同約定的其他事項。

(八)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金

份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

(十)基金投資資產支持證券的信息披露
本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露

其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內
所有的資產支持證券明細?;鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支
持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈

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資產比例大小排序的前
10名資產支持證券明細。

(十一)基金投資國債期貨信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等,并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既
定的投資政策和投資目標。


(十二)清算報告

基金合同出現終止情形的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基
金財產進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規定
網站上,并將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。


(十三)實施側袋機制期間的信息披露

本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
和招募說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書的規定。(十四)中國證監
會規定的其他信息

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金管理人、基金托管人及相關從業人員不得泄露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息

披露內容與格式準則等法規的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子
確認。


基金管理人、基金托管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金的基金
信息?;鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露
的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。


為強化投資者保護,提升信息披露服務質量,基金管理人應當自中國證監會

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規定之日起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
信息。


基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不得從基金財產
中列支。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后十年。

七、暫?;蜓舆t信息披露的情形
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信

息:
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產價值時;
3、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。

八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規規定將信息置備于公司住所,供社會公眾查閱、復制。


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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,
自決議生效后按規定在規定媒介公告。


二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


三、基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規定的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。

基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

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(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費

用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經符合《證券法》

規定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案
并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日
內由基金財產清算小組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
20年以上,法律法規或監
管部門另有規定的除外。


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第二十部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
法律法規的規定或者基金合同約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失。

一方承擔連帶責任后有權根據另一方過錯程度向另一方追償。但是發生下列情況
的,當事人免責:


1、不可抗力;


2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;


3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接
損失等。


二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下,基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范
圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失
進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的
合理費用由違約方承擔。


三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
發現錯誤或未能避免錯誤發生的,由此造成基金財產或投資者損失,基金管理人
和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措
施減輕或消除由此造成的影響。


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第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經
友好協商未能解決的,均應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會按照申請仲裁時該
會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的,并對
各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


基金合同受中國法律(為本基金合同之目的,不包括香港、澳門特別行政區
和臺灣地區)管轄,并從其解釋。


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第二十二部分基金合同的效力

基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。



1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人
或授權代表簽章并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,
并經中國證監會書面確認后生效。



2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備
案并公告之日止。

3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。

4、基金合同正本一式三份,除上報有關監管機構一份外,基金管理人、基
金托管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。

5、基金合同可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。


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第二十三部分其他事項

基金合同如有未盡事宜,由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。


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(本頁為《長信
30天滾動持有短債債券型證券投資基金基金合同》簽署頁,無
正文)
基金管理人:長信基金管理有限責任公司(公章)


法定代表人或授權代表(簽字或簽章):


簽訂地點:中國南京
簽訂日期:年月日


基金托管人:江蘇銀行股份有限公司(公章)


法定代表人或授權代表(簽字或簽章):


簽訂地點:中國南京
簽訂日期:年月日



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