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G60創新 : 申萬菱信上證G60戰略新興產業成份交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要

時間:2021年08月13日 11:56:26 中財網
原標題:G60創新 : 申萬菱信上證G60戰略新興產業成份交易型開放式指數證券投資基金基金產品資料概要




申萬菱信上證G60戰略新興產業成份交易型開放式指
數證券投資基金基金產品資料概要

編制日期:
2021

8

5



送出日期:
2021

8

13



本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。


作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。


一、產品概況


基金簡稱


申萬菱信上證
G60
戰略
新興產業成份
ETF


基金代碼


510770


基金管理人


申萬菱信基金管理有限
公司


基金托管人


興業銀行股份有限公司


基金合同生效日


-


上市交易所及上
市日期


上海證券交易所
暫未上



基金類型


股票型


交易幣種


人民幣


運作方式


交易型開放式


開放頻率


每個開放日


基金經理


龔麗麗


開始擔任本基金
基金經理的日期


-


證券從業日期


2011
-
05
-
01


場內簡稱


G60
創新


擴位簡稱


G60
創新
ETF






二、基金投資與凈值表現


(一) 投資目標與投資策略


請閱讀招募說明書第十一部分了解詳細情況。



投資目標


緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。


投資范圍


本基金主要投資于標的指數成份股和備選成份股。


為更好地實現基金的投資目標,本基金可能會少量投資于國內依法發
行上市的非成份股(包括主板、創業板及其他依法發行、上市的股票
及存托憑證)、債券(含國債、央行票據、金融債、次級債、企業債、
公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、可轉債及分離交易
可轉債、可交換債券、地方政府債等)、貨幣市場工具、債券回購、
銀行存款、同業存單、股指期貨、國債期貨、股票期權、資產支持證
券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符
合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以后允許基金投
資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范
圍。


本基金可以參與融資和轉融通證券出借業務。


在建倉完成后,本基金投資于標的指數成份股和備選成份股的資產比
例不低于基金資產凈值的90%,且不低于非現金基金資產的80%。每個
交易日日終,在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交




易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金,其中現金不包
括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履
行適當程序后,可以將其納入投資范圍。




主要投資策略


本基金主要采取完全復制法,即完全按照標的指數的成份股組成及其
權重構建基金股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變動
而進行相應調整。但在因特殊情況(如流動性不足)導致無法有效復
制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以使用其他合理方法進行適當的
替代。


特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規的限制;(2)標的
指數成份股流動性嚴重不足;(3)標的指數的成份股票長期停牌;
(4)其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制
約等。


在正常市場情況下,本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的
絕對值爭取不超過0.2%,年跟蹤誤差爭取不超過2%。如因標的指數編
制規則調整等其他原因,導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過了上述
范圍,基金管理人應采取合理措施,避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進
一步擴大。


業績比較基準


上證G60戰略新興產業成份指數收益率

風險收益
特征


本基金屬于股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基
金、債券型基金與貨幣市場基金。


本基金為被動式投資的股票型指數基金,主要采用完全復制策略,跟
蹤上證G60戰略新興產業成份指數,其風險收益特征與標的指數所表
征的市場組合的風險收益特征相似。






(二) 投資組合資產配置圖表
/
區域配置圖表


(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較






三、投資本基金涉及的費用


(一) 基金銷售相關費用


以下費用在認購
/
申購
/
贖回基金過程中收?。?


費用類型


份額(
S
)或金額(
M



/
持有期限(
N



收費方式
/
費率


備注


認購費



S < 50
萬份


0.08%





50
萬份

S < 100
萬份


0.05%






S

100
萬份



500

/








認購費:


基金管理人辦理網下現金和網下股票認購時按照上表所示費率收取認購費用。發售機構辦理
網上現金認購、網下現金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構,按照不超過認購份額
0.08%
的標準收取一定的傭金。



申購費:


投資者在申購基金份額時,申購代理券商可以按照不超過
0.5%
的標準收取傭金。



贖回費:


投資者在贖回基金份額時,贖回代理券商可以按照不超過
0.5%
的標準收取傭金。






(二)基金運作相關費用


以下
費用將從基金資產中扣除:


費用類別


收費方式
/
年費率


管理費



0.50%


托管費



0.10%




注:
1
、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用、會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費
按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金資產中列支的其他費用。



2
、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負,按實際發生額從基金資產扣除。





四、風險揭示與重要提示


(一)風險揭示


本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。



投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。



本基金面臨的主要風險有:


1
、
本基金特有的風險



1
)本基金采用被動指數投資,本基金的標的指數成分股的價格、跟蹤標的可能受到
各種因素的影響而波動,從而可能使得基金收益水平發生變化或產生基金投資組合收益率與
標的指數收益率偏離的風險;本基金可能出現變更標的指數的情形,投資者須承擔此項調整
帶來的風險與成本;本基金因標的指數編制規則調整等因素可能導致跟蹤誤差控制未達約定
目標;因指數編制機構停止服務而將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合
并、或者終止基金合同、指數表現與相關市場表現存在差異等風險;本基金可能因成份股停
牌而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大、影
響投資者的投資損益或基金可能無法及時賣出成份
股以支付投資人的贖回申請。




2

ETF
基金的特定風險,本基金的基金份額參考凈值(
IOPV
)與實時的基金份額凈
值可能存在差異或計算錯誤;因申購或贖回未能滿足相應要求而產生申贖失敗的風險;因市
場或流動性變化等原因將存在變現風險;因申購贖回清單差錯,正常申贖將受影響;因證券
市場的交易機制和技術約束,存在套利風險;以及因各種原因導致第三方機構的代理服務、
結算制度或方式、第三方機構的違約均可能使投資者利益受損;由于交易所的交易價格受諸
多因素影響,存在折溢價的風險;當本基金
不再符合證券交易所上市條件被終止上市,或被
基金份額持有人大會決議提前終止上市,導致基金份額不能繼續進行二級市場交易,因此存
在退市風險。




3
)本基金可投資于金融期貨,投資過程中因采取保證金交易,極端情況下期貨市場
波動可能對基金資產造成不良影響,因而存在一定的市場風險;因市況急劇走向極端或不能
如愿處理資產,或因無法繳足保證金而存在一定的流動性風險等;國債期貨因交割成本提高、
可交割券流動性不足或賣方未能如數交付而帶來交割風險。




4
)本基金可投資股票期權,其市值將會受到合約、標的物或市場等多個因素的影響,
在極端
情況下可能會給基金資產造成不良影響,因而存在一定的市場風險;因未能及時準備
好足額的資金或者證券,構成行權資金交收違約或者行權證券交割違約而存在一定的行權風
險;因無法及時建立或了結頭寸,無法繳足保證金而存在一定的流動性風險等。




5
)本基金可投資資產支持證券,在投資過程中可能存在因債務人的違約或交割違約、
資產支持證券信用質量降低而產生的信用風險,因利率變化等原因債務人進行提前償付而導
致的提前償付風險,因市場交易不活躍而導致的流動性風險等,由此可能造成基金財產損失。




6
)本基金可參與融資業務。因融資業務具有杠
桿效應,可能放大投資損失,且市場
利率的變動、外部監管等均會對融資業務造成影響,因此存在一定的市場風險;因基金不能
按照約定的期限清償債務或不能按照約定的時間追加擔保物時將會面臨強制平倉,因而存在
一定的流動性風險;因對手方證券公司因各種原因而沒有或無法履行融資合同義務,可能會



給基金資產造成不良影響,因此存在一定的信用風險。




7
)本基金可參與轉融通業務。主要將面臨因證券出借而無法及時變現支付贖回款項
的流動性風險;因證券出借對手方無法及時歸還證券、無法支付相應權益補償及借券費用的
信用風險;以及因證券出借后可能面臨
證券出借期無法及時處置證券的市場風險。




8
)本基金可投資存托憑證。

CDR
交易價格存在大幅波動的風險。本基金作為存托憑
證持有人并不等同于直接持有境外基礎證券。本基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存
托協議作出額外修改。存托憑證項目內容可能發生重大、實質變化,部分變化可能僅以事先
通知的方式即對基金生效。存托憑證如退市,本基金可能面臨存托人無法賣出基礎證券、存
托憑證無法公開交易或轉讓的風險。此外,存托人可能向本基金收取存托憑證相關費用。



2
、其他還包括市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、稅負增加風險、基金

律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、技術風險、道德風險、
合規風險、不可抗力風險等。



(二)重要提示


1
、中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判
斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



2
、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不
保證基金一定盈利,也不保證最低收益。



3
、基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人。



4
、基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新
,其他
信息發生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存
在一定的滯后,如需及時、準確獲取基金的相關信息,敬請同時關注基金管理人發布的相關
臨時公告等。



5
、因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,任
何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,按照該機構屆時有效的仲裁規則進
行仲裁。仲裁地點為上海市。






五、其他資料查詢方式


以下資料詳見基金管理人網站
:www.swsmu.com
,客服電話
:400
-
880
-
8588(
免長途話費
)

021
-
96229
9


基金合同、托管協議、招募說明書


定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告


基金份額凈值


基金銷售機構及聯系方式


其他重要資料









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