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財通資管中債1-3年國開債A : 財通資管中債1-3年國開行債券指數證券投資基金基金產品資料概要

時間:2021年08月13日 12:01:04 中財網
原標題:財通資管中債1-3年國開債A : 財通資管中債1-3年國開行債券指數證券投資基金基金產品資料概要


財通資管中債1-3年國開行債券指數證券投資基金基金產品資料概要



編制日期:2021年08月05日

送出日期:2021年08月13日

本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。


作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。




一、 產品概況

基金簡稱

財通資管中債1-3年國開


基金代碼

012735

基金簡稱A

財通資管中債1-3年國開
債A

基金代碼A

012735

基金簡稱C

財通資管中債1-3年國開
債C

基金代碼C

012736

基金管理人

財通證券資產管理有限
公司

基金托管人

興業銀行股份有限公司

基金合同生效日



上市交易所及上
市日期

暫未上市

基金類型

債券型

交易幣種

人民幣

運作方式

普通開放式

開放頻率

每個開放日

基金經理

開始擔任本基金基金經理的日期

證券從業日期

李杰



2007年01月01日

其他

《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披
露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當10個工作日內向中國
證監會報告并提出解決方案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等,并6個月內召集基金份額持有人大會。法律法規或中國
證監會另有規定時,從其規定。






二、 基金投資與凈值表現

(一)投資目標與投資策略

(請閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況)

投資目標

本基金采用指數化投資,密切跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。


投資范圍

本基金主要投資于標的指數成份券及備選成份券,為更好實現投資目標,
還可以投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的國債、政
策性金融債、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、國債期貨及中
國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。


本基金不投資于股票資產。





如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的
80%,其中投資于待償期為1年至3年(包含1年和3年)的標的指數成份券和備
選成份券的比例不低于本基金非現金基金資產的80%;每個交易日日終在扣除
國債期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于基金資產凈值5%的現金或者
到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。


如法律法規或監管機構變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行
適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


主要投資策略

1、抽樣復制策略;2、替代性策略;3、其他債券投資策略;4、國債期貨
投資策略

業績比較基準

中債-1-3年國開行債券指數收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5%

風險收益特征

本基金為債券型基金,其預期風險和預期收益水平低于股票型基金和混合
型基金,高于貨幣市場基金。本基金為指數型基金,主要采用抽樣復制法跟蹤
標的指數的表現,具有與標的指數以及標的指數所代表的債券市場相似的風險
收益特征。




(二)投資組合資產配置圖表/區域配置圖表



(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較圖





三、 投資本基金涉及的費用

(一)基金銷售相關費用

以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?

財通資管中債1-3年國開債A

費用類型

份額(S)或金額(M)/持有期限(N)

收費方式/費率

備注

認購費

M<100萬

0.40%

非養老金客


M<100萬

0.16%

養老金客戶

100萬≤M<300萬

0.20%

非養老金客


100萬≤M<300萬

0.08%

養老金客戶

300萬≤M<500萬

0.10%

非養老金客


300萬≤M<500萬

0.04%

養老金客戶

M≥500萬

1000.00元/筆



申購費(前
收費)

M<100萬

0.60%

非養老金客





M<100萬

0.24%

養老金客戶

100萬≤M<300萬

0.40%

非養老金客


100萬≤M<300萬

0.16%

養老金客戶

300萬≤M<500萬

0.20%

非養老金客


300萬≤M<500萬

0.08%

養老金客戶

M≥500萬

1000.00元/筆



贖回費

N<7天

1.50%



7天≤N<30天

0.10%



N≥30天

0.00







財通資管中債1-3年國開債C

費用類型

份額(S)或金額(M)/持有期限(N)

收費方式/費率

備注

贖回費

N<7天

1.50%



7天≤N<30天

0.10%



N≥30天

0.00





認購費A:基金認購費用由認購A類基金份額的投資人承擔,認購費用不列入基金財產,主要用于基
金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。


申購費A:本基金的申購費用應在投資人申購A類基金份額時收取,申購費用由投資人承擔,不列入
基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。投資人可以多次申購本基金,申
購費用按每筆申購申請單獨計算。因紅利再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。


贖回費A:投資者在一天之內如果有多筆贖回,適用費率按單筆分別計算。贖回費用由贖回基金份額
的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金對持續持有期少于30日的
基金份額持有人收取的贖回費,將全額計入基金財產;對持續持有期長于或等于30日的基金份額持
有人不收取贖回費。


贖回費C:投資者在一天之內如果有多筆贖回,適用費率按單筆分別計算。贖回費用由贖回基金份額
的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。本基金對持續持有期少于30日的
基金份額持有人收取的贖回費,將全額計入基金財產;對持續持有期長于或等于30日的基金份額持
有人不收取贖回費。




(二)基金運作相關費用

以下費用將從基金資產中扣除:

費用類別

收費方式/年費率




管理費

0.15%

托管費

0.05%

銷售服務費C

0.10%

其他費用

《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用、會計師費、律師費、訴訟費
和仲裁費,基金份額持有人大會費用,基金的證券、期貨交易費用,基金的銀
行匯劃費用,基金的開戶費用、賬戶維護費用,按照國家有關規定和《基金合
同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用





四、 風險揭示與重要提示

(一)風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。


投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。


1、本基金特有的風險

(1)主要投資標的的風險

本基金主要投資于政策性金融債,可能面臨以下風險:

1)政策性銀行改制后的信用風險:若未來政策性銀行進行改制,政策性金融債券的性質有可能
發生較大變化,債券信用等級也可能相應調整,基金投資可能面臨一定信用風險;

2)政策性金融債流動性風險:政策性金融債市場投資者行為具有一定趨同性,在極端市場環境
下可能集中買入或賣出,存在流動性風險;

3)投資集中度風險:政策性金融債發行人較為單一,若單一主體發生重大事項變化,可能對基
金凈值表現產生較大影響。


(2)標的指數回報與債券市場平均回報偏離的風險

標的指數并不能完全代表整個債券市場。標的指數成份債券的平均回報率與整個債券市場的平
均回報率可能存在偏離。


(3)標的指數波動的風險

標的指數成份債券的價格可能受到政治因素、經濟因素、投資者心理和交易制度等各種因素的
影響而波動,導致指數波動,從而使基金收益水平發生變化,產生風險。


(4)跟蹤誤差控制未達到約定目標的風險

本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。但因標的指數編
制規則調整等其他原因可能導致基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,本基金凈值表現與指數
價格走勢可能發生較大偏離。


以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數的收益率發生偏離:

1)由于標的指數調整成份債券或變更編制方法,使本基金在相應的組合調整中產生跟蹤偏離度
與跟蹤誤差。


2)由于標的指數成份債券在標的指數中的權重發生變化,使本基金在相應的組合調整中產生跟
蹤偏離度和跟蹤誤差。


3)由于標的指數是每天將利息進行再投資的,而組合債券利息收入只在賣券時和債券付息時才
收到利息部分的現金,然后才可能進行這部分資金的再投資,因此在利息再投資方面可能會導致基
金收益率偏離標的指數收益率,從而產生跟蹤偏離度。另外,指數成份債券在付息時,根據法律法
規,基金份額持有人需繳納利息稅,因此實際收到的利息金額將低于票面利息金額,相應的,利息


再投資收益也較全額票面利息降低,該兩方面差異也進一步導致基金收益率偏離標的指數收益率和
加大跟蹤誤差偏離度。


4)由于成份債券流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本而產生跟蹤偏
離度和跟蹤誤差。


5)由于基金投資過程中的證券交易成本,以及基金管理費和托管費等費用的存在,使基金投資
組合與標的指數產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。


6)在本基金指數化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數的水平、技術手段、買
入賣出的時機選擇等,都會對本基金的收益產生影響,從而影響本基金對標的指數的跟蹤程度。


7)其他因素產生的偏離?;鹜顿Y組合中個別債券的持有比例與標的指數中該債券的權重可能
不完全相同;因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大;因基金申購與贖回帶來
的現金變動;因指數發布機構指數編制錯誤等,由此產生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。


(5)標的指數值計算出錯的風險

盡管指數編制機構將采取一切必要措施以確保指數的準確性,但不對此作任何保證,亦不因指
數的任何錯誤對任何人負責。因此,如果標的指數值出現錯誤,投資人參考指數值進行投資決策,
則可能導致損失。


(6)標的指數變更的風險

根據基金合同規定,如發生導致標的指數變更的情形,基金管理人可以依據維護投資者合法權
益的原則,變更標的指數并調整基金的業績比較基準,基金投資組合將隨之調整,屆時基金的風險
收益特征將可能發生變化,投資人須承擔此項調整帶來的風險與成本。


(7)指數編制機構停止服務的風險

本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護,未來指數編制機構可能由于各種原因停
止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作日向中國證監
會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合并、或者終止基金合
同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事
項表決未通過的,基金合同終止。投資人將面臨更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金合
并、或者終止基金合同等風險。


自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定并實施前,基金管理人應按照指數
編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金投資運作,
該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異,影響投資收益。


(8)成份券停牌或違約的風險

本基金可能面臨因成份券發行人不能按時支付債券利息或償還本金,從而帶來損失的風險。本
基金運作過程中,當指數成份券發生明顯負面事件面臨停牌或違約風險,且指數編制機構暫未作出
調整的,基金管理人應當按照持有人利益優先的原則,履行內部決策程序后及時對相關成份券進行
調整,由此可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。


2、投資國債期貨的特定風險

投資國債期貨所面臨的風險主要是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風險
和操作風險。


此外,由于國債期貨通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,并且其定價相當復雜,
不適當的估值也有可能使基金資產面臨損失風險。


3、本基金參與債券回購的風險


債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能,但也存在一定的風險。債券回購的主要風險包
括信用風險、投資風險及波動性加大的風險,其中,信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時,
不能償還全部或部分證券或價款,造成基金凈值損失的風險;投資風險是指在進行回購操作時,回
購利率大于債券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大,致使整個組合風險放
大的風險;而波動性加大的風險是指在進行回購操作時,在對基金組合收益進行放大的同時,也對
基金組合的波動性(標準差)進行了放大,即基金組合的風險將會加大?;刭彵壤礁?,風險暴露
程度也就越高,對基金凈值造成損失的可能性也就越大。


4、實施側袋機制對投資者的影響

側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資產分離至專門的側袋賬戶進行處置清算,并
以處置變現后的款項向基金份額持有人進行支付,目的在于有效隔離并化解風險,但基金啟用側袋
機制后,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,并不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額
正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制后同時擁有主袋賬戶
份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資產的變現時間具有不確定性,最終變
現價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值,基金份額持有人可
能因此面臨損失。


實施側袋機制期間,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以主袋賬戶資產為基
準,不反映側袋賬戶特定資產的真實價值及變化情況。本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基
金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資產最
終變現價格的承諾,對于特定資產的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾
的責任。


基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制后主袋賬戶份額存
在暫停申購的可能。


5、開放式基金共有的風險如市場風險、管理風險、流動性風險和其他風險。




(二)重要提示

中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,
也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一
定盈利,也不保證最低收益。


基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商
未能解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為上海市,按照
上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約
束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。


基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他信息發生變
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后,如
需及時、準確獲取基金的相關信息,敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時公告等。




五、 其他資料查詢方式

以下資料詳見財通證券資產管理有限公司網站[www.ctzg.com][客服電話:95336]

財通資管中債1-3年國開行債券指數證券投資基金基金合同、托管協議、招募說明書


定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告

基金份額凈值

基金銷售機構及聯系方式

其他重要資料



六、 其他情況說明






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各版頭條
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